供应商现场内审审核报告

{财务治理内部审计}供给商现场内审审核报告.审核描述.审核描述AAA1–设计把握〔分销商及合同代工商不适用〕A2–生产打算〔分销商不适用〕A3–选购A4–过程把握〔分销商不适用〕(*)A5–标识及可追溯性(*)A6–不合格品把握(*)A7–产品的验证(*)A8–监测和测量设备把握(*)A9–搬运，存储，包装，保存和交付A10–培训A11–数据统计技术运用(*)〔分销商不适用〕选择2到3个制成产品或制成部件〔审核样件〕然后将产品信息记录在下面：.留意：在工艺制程审核时请关注所选部件或组件。假设所需审核资料无法在所选产品表达，可以通过选择类似部件获得相关审核信息。为了保证所选产品的关注度，请尽量选择已选部件审核，非选择部件的使用需要有限度。BB1–治理者职责B2–质量体系(*)B3–文件把握(*)B4–订正措施(*)BB6–持续改进留意：在供给商现场审核时标有(*)的程序为必审项。.审核评分.审核评分每次审核执行后都需评分，评分的目的是为了实时表达其表现动态，评分也能帮助治理者意识FES每次审核完成后，在本检查表的最终有个表单，2个分数将会供给在表单内不符合工程总数审核评分不符合项总数：在审核过程中被标识的不符合工程的数量总计审核评分：审核成绩反映了供给商质量系统的整体表现和执行状况。平均分是通过每个审核问题点的分数除以符合条件的问题点总数计算出来的，分数是基于程序的文件制定及执行的水平得出的。2程序和文件(0.5分)执行状况(1.5分)这些打分栏的组成可以用于每一个审核问题点的检查，每个审核问题点的得分最低0最高2程序或文件假设程序或体系是有文件记录并通过供给商质量治理体系文控中心受控的可以得0.5分执行假设没有不符合项可以得1.5分假设仅觉察次要的一个不符合项可以得1.0分2个或20.5分110分涉及到质量体系标准1等〕、程序、作业指导等，每个不符合项必需要有实证，将不符合项内容记录于此审核检测表的审核结果内不符合项描述主要——系统文件缺失的；在每一个程序中有证据证明多个〔3个以上〕不符合项的；有证据证明生产质量是有风险的次要——质量体系程序有执行，但没有文件记录。程序执行有连续的〔例如：觉察1到2个不符合案例〕。程序有文件且遵照执行，但与公司的标准并不是完全符合全都〔适合于内审〕审核人员可以记录额外改进项或改进意见，但这些改进项不扣分，不影响审核评分审核评分解释说明评分解释说明<1.3在审核过程中觉察了主要的系统问题，供给商的质量治理系统不符合FES的质量期望。马上需要制定一份改进打算to1.6在审核过程中觉察了一些次要问题，需要订正措施>1.6拥有完善的质量体系，并且是FES期望建立战略合作关系的供给商A1A1审核贴士：与设计局部职员进展面谈；选择设计工程进展审核，审核设计设施，如果适用的话，包括测试和评价试验室1.对于产品或产品变更是否有明确的文件规定设计流程？查看…1.对于产品或产品变更是否有明确的文件规定设计流程？查看…设计程序查找…审计流程的描述不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量查看…产品标准查找…与客户需求的联系不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量A1A13.设计流程是否保证满足客户和内部要求查看…3.设计流程是否保证满足客户和内部要求查看…分析设计评审多功能小组奉献手工样件设计潜在失效模式分析查找…每项的完整性不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量4.测试和验证方法能否保证满足要求？查看…查看…测试打算测试记录查找…与要求的全都性不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量A1A15.是否有发行流程确保满足横向部门的需要查看…5.是否有发行流程确保满足横向部门的需要查看…发行文档定义的要求查找…相关部门的批准完整性不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量6.是否有后期制作公布程序保证能持续满足客户标准？查看…定义后期制作发行的程序查找…回忆和行动不符项#1不符项#2不符项#4文件执行总分不符项数量A2A2供给商打算的生产活动是否在受控条件下并且和客户标准全都〔质量、交期和库存〕？供给商打算的生产活动是否在受控条件下并且和客户标准全都〔质量、交期和库存〕？查看…程序文件生产打算进度表客户要求文件需求打算查找…23生产指令或打算是如何传到达生产车间的生产指令或打算的变化是如何与生产建立联系的相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A3A3审核贴士：与选购员面谈，审核合格供给商清单，选购订单，修改记录和供给商评1.供给商的选择是否基于供给商力气满足客户要求，和对他们相关实际操作及质量体系的实地考1.供给商的选择是否基于供给商力气满足客户要求，和对他们相关实际操作及质量体系的实地考察？查看…查看…问卷或其他文件。合格供给商清单定义承受标准的程序查找…供给商调查内容是否调查了供给商力气是否满足客户要求供给商调查内容是否调查了供给商的业绩表现供给商调查内容是否调查了供给商质量体系供给商调查内容是否有一个供给商是可承受或不能承受的结论相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量是否系统的对供给商的准入和退出进展治理？是否系统的对供给商的准入和退出进展治理？查看…合格供给商清单供给商准入和退出的程序查找…2个供给商的准入或退出是完全满足程序中定义的标准相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量A3A3是否有关于供给商基于质量、交付、本钱和效劳表现的记录是否有关于供给商基于质量、交付、本钱和效劳表现的记录查看…233查找…表现数据质量数据交付数据本钱数据效劳数据相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量4.选购订单是否与最的工程图纸相符？4.选购订单是否与最的工程图纸相符？查看…查看…23查找…选购订单上反映的图纸版本是否与受控的工程图纸版本全都相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量A4–过程把握A4–过程把握审核贴士：与生产人员面谈，包括操作工、线组长、测试员等。查看工艺并询问记1.用于生产和安装的作业指导书是否内容充分并以文件形式存在录。了解现场有关预防缺陷和工艺优化的过程。1.用于生产和安装的作业指导书是否内容充分并以文件形式存在查看…查看…查找…生产需要的工具和设备是否清楚定义使用的材料是否清楚定义相关测量内容及方法是否清楚定义承受和拒收的标准实际作业是否符合作业指导书是否可视化相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.贵司是否有程序确认和批准开线生产，包括用于确认工艺和设备的首件检验？2.贵司是否有程序确认和批准开线生产，包括用于确认工艺和设备的首件检验？查看…程序文件查找…23首件报告上是否有签字批准相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A4–过程把握A4–过程把握工艺标准是否认义、适用、并在需要的特定区域可见？查看…工艺标准是否认义、适用、并在需要的特定区域可见？查看…查看现场全部有关工艺标准的可视化设置，包括教具、样品呈现板、照片等，与已选的23查找…对作业员是否有用作业员是否充分理解实际作业是否符合以上标准相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量4.全部制造和装配的设备是否有维护保养系统或程序？查看…查看…程序文件保养维护打算表23查找…实际执行与打算表是否全都性323成零件相关相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A4–过程把握5.对于模具和工装的保养和存储是否受控的程序文件？A4–过程把握5.对于模具和工装的保养和存储是否受控的程序文件？查看…查看…程序文件存储地点模具履历查找…23与程序的全都性模具和工装的存放是否得到适当保护〔23〕23是否有维护作业说明相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量查看…查看…安全手册和/或程序总体工作环境安全培训查找…是否有担忧全状况现场光线是否充分是否有散落在地面的零件是否有明显的违返安全规定的操作相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A4–过程把握7.把握打算是否存在并执行？A4–过程把握7.把握打算是否存在并执行？查看…把握打算包括变量和特别特性在把握打算中的标准把握打算与工艺失效模式分析是否关联查找…23相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量8.哪些地方运用科学的途径验证或优化生产和装配过程？查看…过程验证程序查找…23过程验证总结/2323相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量A4–过程把握A4–过程把握9.是否有操作程序保证工艺参数维持在已设定的工艺窗口9.是否有操作程序保证工艺参数维持在已设定的工艺窗口查看…2323查找…实际参数与工程定义的标准是否匹配相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量10.是否有治理和批准工艺偏差特采的程序？10.是否有治理和批准工艺偏差特采的程序？查看…工艺偏差特采把握程序生产过程的特采记录查找…特采是否按程序得到批准〔例如：技术专员、治理者等〕是否认期评审跟踪特采是否受控发行到相关部门及现场区域相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量A5-标识及可追溯性A5-标识及可追溯性审核贴士：在全部过程中全部部件及成品都必需有适当的标识。公司必需监测以防在整个过程中产品是否有很好的状态标识：原材料、半成品及成品？查看…在整个过程中产品是否有很好的状态标识：原材料、半成品及成品？查看…产品标识把握程序查找…23相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量是否有可追溯程序并执行？是否有可追溯程序并执行？查看…产品可追溯把握程序查找…原材料、部件或半成品的可追溯性〔如批次、工单号、生产指令、系列号等〕，与已选的23相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量A6-不合格品把握A6-不合格品把握审核贴士：观看工厂。在全部区域检查存在的不合格品，包括退货。评估已定义的是否有受控程序来保证有效预防不符合标准的产品的无意使用或装配？查看…是否有受控程序来保证有效预防不符合标准的产品的无意使用或装配？查看…不合格品把握程序生产部〔车间〕23物料评审小组会议活动查找…处理责任标识文件隔离区〔是否有用〕实际处理不合格是否通知相关部门相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.返工返修品是否依据受控程序重检验？查看…查看…不合格品把握程序、返工返修程序2/23查找…23相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A7-产品的验证审核贴士：评估现行程序的有效性是否保证出运到客户的产品符合客户产品标准、1.是否依据受控程序和检验指导书执行收货检验？没有缺陷1.是否依据受控程序和检验指导书执行收货检验？查看…查看…相关程序文件5查找…检验频率抽样方法查找实际检验按检验指导和程序实施检验的证据，与已选的23关相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.过程中的产品是否按受控程序进展检验和测试？2.过程中的产品是否按受控程序进展检验和测试？查看…查看…相关程序文件23查找…检验频率抽样方法查找实际检验按检验指导和程序实施检验的证据，与已选的23关相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A7-产品的验证3.最终检验和测试是否检查执行状况并保证成品是符合受控的产品标准A7-产品的验证3.最终检验和测试是否检查执行状况并保证成品是符合受控的产品标准查看…查看…相关程序文件测试/23查找…检验频率抽样方法查找实际检验按检验指导和程序实施检验的证据，与已选的23关相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量1.用于产品检验的测量和监测设备是否对有系统性的把握？A8-监测及测量设备的把握〔校验〕值、试验室的认可证书、可追溯性、准确性等1.用于产品检验的测量和监测设备是否对有系统性的把握？A8-监测及测量设备的把握〔校验〕查看…校验程序用于测量&5〔包括用于监测工艺参数的刻度尺和测量工具〕，与已23查找…程序中指定的位置、唯一标识、校验方法、校验周期、准确性〔包括测量错误〕、记录、可追溯性和受控的环境把握〔温湿度〕5/测试设备或工具是否按程序进展把握查看外校记录；确认准确度与期望值是否全都当准确度超标时的处理过程相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量是否运用了GR&R系统，对于不行承受的结果是否有相应的订正措施查看…GR&RGR&R查找…GR&R23当结果不行承受时实行的订正措施相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量A9-搬运、存储、包装、保存和交付A9-搬运、存储、包装、保存和交付审核贴士：观看部件在仓库和车间是如何搬运和存储的。查找损坏的纸箱并结合与是否有预防产品损坏的搬运规定？查看…产品搬运规定是否有预防产品损坏的搬运规定？查看…产品搬运规定在工厂里产品的实际搬运，包括仓库及车间查找…包括指定的产品存储区域、包装、标识和交付方式的完成过程323相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.是否追踪交付绩效？查看…查看…工厂的交付表现记录&行动打算查找…实际交付表现与打算交付有无比对和评估有无可计量的目标有无改进表现的行动打算相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量A10-培训审核贴士：与人力资源治理部、部门主管、各部门职员面谈。结合他们提出的培训1.是否有确定影响产品质量的必要个人操作技能？要求，查看培训工作的描述与职员培训记录的全都性1.是否有确定影响产品质量的必要个人操作技能？查看…

培训程序个人培训打算适当的教育、培训、技能和阅历记录〔选择与已选的232查找…

2〕44相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量SPC、PFMEA、DOE〔设计验证〕和工艺改进查看…质量工程师、机械工程师和/35员工和临时工的培训记录查找…每个质量工程、机械工程和设计工程师都进展了至少一种质量手法的培训证据SPC员工或临时工都获得上岗工作的资质的证据相关证据记录：不符项#1不符项#2文件 执行 总分 不符项数量A11-数据统计技术运用A11-数据统计技术运用是否明确规定统计过程把握是否明确规定统计过程把握〕在何时何地应用查看…SPC3SPC查找…SPC3SPC23有无反响打算操作员如何记录数据；作业员是否参与到缘由识别或订正措施相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.对于失控状态或趋势是否实行行动，比方订正措施、根本缘由分析、和使用解决问题及决策的相关工具？查看…查看…失控现象的处理规定失控现象的处理案例〔3〕查找…是否针对失控现象有处理失控现象缘由分析&订正措施〔3〕，23相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量A11-数据统计技术运用A11-数据统计技术运用当需要时是否进展生产过程力气的争论并制定最小过程力气把握标准当需要时是否进展生产过程力气的争论并制定最小过程力气把握标准查看…程序中定义力气指数的局部制造过程〔3〕查找…获得过程力气的标准&方法323成零件相关相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量11B1-治理者职责查看…查看…质量宣言查找…在公共区域公示定义的质量方针〔ISO〕相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量查看…质量目标例子车间的质量报告&工作打算查找…有无可计量的质量目标质量目标是否在公司各层面开放相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量B1-治理者职责把握-治理者是否认义要定期评审质量系统以保障质量目标是适宜的且有效的？把握-治理者是否认义要定期评审质量系统以保障质量目标是适宜的且有效的？查看…治理者评审程序查找…治理者评审的输入及输出治理者是否按规定进展定期评审相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量行动-当没有按打算到达质量目标时，治理层是否实行了行动？行动-当没有按打算到达质量目标时，治理层是否实行了行动？查看…实际质量表现与质量目标比照状况查看未达标项查找…质量目标的实际到达状况未到达质量目标时的订正措施相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量B2-质量体系B2-质量体系审核贴士：与治理者面谈，检查文件。询问如何对质量体系运作的有效性进展监筹划-是否有质量体系架构？查看…质量体系架构〔手册、程序、作业指导、表单等〕筹划-是否有质量体系架构？查看…质量体系架构〔手册、程序、作业指导、表单等〕查找…与质量体系标准〔ISO9001〕FESISO9001:2023。争论形式有无表达“谁”、“做什么”、“什么时候做”、“在哪做”相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量28D的问题解决方法、相互关系的DOE查看…查看…5〔不限于上述已列出的工具〕查找…运用质量工具得出的结果文件和依据此结果所做的相关行动及行动后具体的改善结果和效益相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量B2-质量体系B2-质量体系把握-质量部门是否有程序对图纸进展评审并评估出检验标准和测量要求？查看…把握-质量部门是否有程序对图纸进展评审并评估出检验标准和测量要求？查看…程序文件查找…质量部门评审图和更图纸的证据相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量4.行动-公司是否有定期评审历史质量表现并执行了必要、适宜的行动？查看…查看…相关会议打算查找…会议记录和行动执行状况相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量B3-文件把握B3-文件把握审核贴士：在审核其他程序时查看与之相关的文件和记录的版本。核对此版本是否1.筹划-是否有文件把握程序？与主程序名目全都。核实全部相关的文件是受控的并在各个点被正确使用1.筹划-是否有文件把握程序？查看…查看…文件把握程序ECO〔工程变更指令〕程序质量手册质量体系文件主名目查找…文件掩盖了全部质量体系：质量手册、程序文件、作业指导书、表单、文件构造设置说明、工程标准和图纸。检查文件把握程序的内容是否包含了文件是如何批准、评审、变更、执行、发行、受控、分发和需要时如何进展收回的规定相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量查看…查看…222查看在各个文件使用场合是否使用了最版本的文件查找…变更需求的提出是否和程序要求全都2工程变更指令〔ECO〕有无授权的签字且相对应的图纸是否更〔2ECO〕相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量B3-文件把握3.行动-如何从使用场所收回作废的文件？3.行动-如何从使用场所收回作废的文件？查看…在文件把握程序查看有关文件回收作废的规定查找…作废的版本及相关的处理过程相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量B4-订正措施B4-订正措施审核贴士：从不同的环节〔生产、培训、测试、设计、库存预备等〕询问其订正措施并确认实际执行是按程序文件描述要求操作的。筹划-是否有订正措施的受控程序文件？查看…筹划-是否有订正措施的受控程序文件？查看…订正措施程序文件查找…程序涉及的范围，应不限于产品质量。订正措施的执行过程根本缘由的分析方法相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2.检查执行状况–从公司的不同部门及层次选择5份订正措施报告，检查其执行过程是否与受控程序全都查看…查看…与内部不良相关的订正措施报告与外部不良相关的订正措施报告〔客户投诉/退货〕与供给商相关的订正措施报告与内审和治理层评审相关的订正措施报告与产品设计或生产过程设计评估和验证相关的订正措施报告查找…问题描述清楚根本缘由得到确认订正措施是否安排执行且结果得到验证文件是否相应的做了更相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量B4-订正措施B4-订正措施把握-围绕所选择的5份订正措施报告，查找相关证据来证明报告中的问题有明确的应对措施。查看…把握-围绕所选择的5份订正措施报告，查找相关证据来证明报告中的问题有明确的应对措施。查看…订正措施报告相关资料查找…报告的处理状态相关的指标性数据相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量行动–当所订正措施没有能够解决问题时公司会做哪些进一步行动？查看…订正措施程序文件查找…一旦订正措施无效所实行的进一步行动围堵措施相关证据记录：不符项#1不符项#2不符项#3文件执行总分不符项数量B5-内审B5-内审审核贴士：核实内审是如何筹划、执行、记录并完毕的。确认报告中所提到的不符筹划-是否有受控的程序来执行内审？查看…筹划-是否有受控的程序来执行内审？查看…程序文件内审打算查找…内审相关程序涉及到了全公司的质量治理系统内审程序是否包括了质量体系审核的全部阶段：打算、执行、报告和订正措施及关闭内审程序中是否强调了审核员的资质和独立性审核日程表相关证据记录：不符项#1不符项#3文件执行总分不符项数量2查看…查看…2查看内审日程表，确保抽查文件是在这日期范围内查找…检查所选的内审文件是否按程序规定做了全面的审查内审是否按时完成内审审核员的培训记录相关证据记录：