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文档简介
新三板股份流通法律法规备忘录日期:月日随着新三板市场的发展壮大,越来越多的企业选择在新三板挂牌上市。而挂牌上市后,股份的流通与交易也成为了企业需要关注的重要问题。以下是关于新三板股份流通相关法律法规的备忘录,旨在帮助企业了解和遵守相关法律法规。1.《企业境内发行股票与上市管理办法》该办法于2014年12月1日由证监会颁布,是新三板市场的“灵魂法规”,对企业的新三板挂牌上市提出了一系列要求。其中,对于企业流通股份的规定包括:增发股份需与之前发行的股份同等待遇;禁止股份质押或出售给境外个人和组织;普通股份流通的最低比例不低于25%;实行发行股份限售期制度;支持股份通过场外转让方式流通。企业在新三板挂牌上市之前需严格遵守该办法规定,并在上市后持续执行。2.《挂牌公司股票上市规则》上市规则是中登公司制定的管理挂牌公司的法律法规,其中对股份流通和交易作出了详细规定:在股份发行及被列入新三板后,企业须分别向中登登记;股份交易需通过中登系统完成;企业需按照规定披露相关信息,包括财务报告、公司治理、股权结构等,以便投资者进行交易决策;对于深度合作机构、意向合作机构以及其他中介机构,需经过中央登记机构审核批准。3.《股票发行与承销管理办法》该办法规定企业的股票发行与承销管理,其中涉及到股份流通的相关要求:出售限制股份须在登记机构备案,未经登记不得流通;发行人应当就限售股份及解禁后持有人进行风险提示;股份私募需符合相应条件,否则将被视为非法行为。企业在进行股份发行与承销管理时,需严格遵守该办法规定。4.《股份转让系统规则》股份转让系统规则是中国证券登记结算有限责任公司发布的,主要管理新三板企业股份交易。其中,股份流通的规定包括:企业公布信息和财务报告须真实、完整、准确;股份交易需在规定时间内完成;股份交易需通过合法的中介机构,禁止非法代理交易;个人投资者应当以自己的名义开立证券账户并交易。5.《非上市公众公司股权转让管理办法》根据该办法,非上市公众公司的股权转让须经过一定的程序和程序,并有明确的规定:根据公司章程或股东协议约定,进行大股东之间的流通股转让;未经通过司法程序进行股份转让和将股份转让给主管部门或国有股权管理机构的不属于法律允许的股权转让行为。6.其它法律法规除了上述几条法律法规外,新三板股份流通还受到《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等多部法律法规的限制和规定。企业在进行股份流通前,需全面了解并遵守相关法律法规。结语以上是关于新
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