证券投资分析题目

...v.?证券投资分析?题目一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的〔B〕。A．书面凭证

B．法律凭证C．收入凭证

D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的〔B〕划分的。A．交易的对象

B．交易的性质C．交易的期限

D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进展交易，另一种交易形式是〔A〕。A．场外交易市场

B．有形市场C．第三市场

D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在〔D〕。A．纽约

B．伦敦C．巴黎

D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔D〕。A．XX证券交易所

B．XX众业公所C．XX华商证券交易所

D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步标准化，其中发行制度的开展〔B〕。A．始终是审批制

B．由审批制到核准制C．始终是核准制

D．由核准制到审批制8、我国证券业中，行业性自律性组织是指〔B〕。A．证券交易所

B．证券业协会C．证监会

D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于〔B〕管辖。A．中国人民银行

B．国务院C．人大常委会

D．国家主席11、股票的理论价值是〔D〕。A．票面价值

B．帐面价值C．清算价值

D．内在价值13、按照?公司法?的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有〔D〕。A．制定公司内部根本管理制度

B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置

D．对是否发行公司债券作出决议16、在XX证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以〔B〕买卖的。A．人民币B．美元C．港元

D．日元18、资本证券是指与〔B〕直接有关的活动而产生的证券。A．资金

B．金融投资C．货币投资

D．工程投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的〔B〕业务。A．政策性

B．公开市场操作C．投资性

D．保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的〔D〕。A．产权

B．债权C．物权

D．所有权22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息参加本金再计算利息，这种债券叫〔D〕。A．单利债券

B．复利债券C．贴现债券

D．累进利率债券26、归还期在1年以上10年以下的国债被称为〔B〕。A．短期国债

B．中期国债C．长期国债

D．无期国债28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是〔B〕。A．依然是国家

B．政府C．法院

D．只能是地方政府31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率〔A〕。A．高

B．低C．等于

D．没有关系33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为〔C〕。A．累积优先股

B．非参与优先股C．参与优先股

D．非累积优先股37、在我国，根本建立债券的发行主体不是〔A〕。A．国务院

B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司

D．铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是〔D〕。A．政府证券

B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D．一般公司发行的公司债券40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是〔B〕。A．优先股

B．可转换公司债C．收益公司债

D．信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用〔D〕表示。A．美圆

B．德国马克C．英镑

D．人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种〔D〕关系。A．债权关系

B．所有权关系C．综合权利关系

D．委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于〔D〕。A．证券业的最高监视机构

B．政府组织C．民间组织

D．自律性组织44、从横向构造关系来看，证券市场可以分为〔A〕。A．股票市场、债券市场和基金市场

B．发行市场和交易市场C．国际市场和国内市场

D．有行市场和无形市场46、资本市场可以分为〔B〕。A．证券市场和同业拆借市场

B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和回购市场

D．股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是〔D〕。A．参与公司管理

B．赚取市场差价C．获得高于银行利息的收益

D．收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的〔D〕。A．产权

B．债券C．物权

D．所有权49、帐面价值又称为〔B〕。A．票面价值

B．股票净值C．清算价值

D．内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于〔B〕。A．基金总资产

B．供求关系C．基金净资产

D．基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的〔B〕按投资者的出资比例进展分配。A．基金总资产

B．基金净资产C．可分配收益

D．基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的〔B〕为准。A．开盘价

B．收盘价C．最高价

D．最低价

54、基金持有人与托管人之间的关系是〔D〕。A．所有人与经营者的关系

B．经营与监管的关系C．持有与监管的关系

D．委托与受托的关系56、又称为单位信托基金的基金是〔B〕。A．公司型基金

B．契约型基金C．封闭式基金

D．开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，〔B〕一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金

B．开放式基金C．国债基金

D．股票基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是〔A〕。A．成长性基金

B．收入性基金C．平衡性基金

D．对冲基金二、多项选择择题1、按照性质分，证券分为〔AB〕。A．有价证券

B．无价证券C．资本证券

D．货币证券3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的〔ABCD〕。A．商品

B．货币C．利息收入

D．股息收入5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括〔ABC〕。A．银行本票

B．银行汇票C．银行支票

D．定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的〔ABCD〕的权利。A．占有

B．使用C．收益

D．处置8、证券市场的横向构造关系是由〔ABD〕等构成的。A．债券市场

B．股票市场C．发行市场

D．基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为〔BC〕。A．货币市场

B．现货市场C．期货市场

D．资本市场14、证券市场网络化开展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势〔ABC〕。A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C．本钱低D．更加平安15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于〔ABCD〕。A．加强了证券公司等中介机构的责任B．提高了证券市场的透明度C．维护三公原那么D．提高了上市公司的质量17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为〔CD〕。A．机构投资者

B．个人投资者C．投机者

D．投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进展证券买卖的各类投资者，其中〔BCD〕属于机构投资者。A．家庭

B．政府C．金融机构

D．企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供效劳的各类机构。下面〔ABD〕是证券中介机构。A．证券公司

B．会计师事务所C．证券交易所

D．资产评估机构21、证券效劳机构是指从事证券效劳业务的法人机构，主要包括〔ABCD〕。A．证券登记结算公司

B．会计师事务所C．证券投资咨询公司

D．证券信用评级机构23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面〔BCD〕是资本市场。A．回购协议市场

B．债券市场C．基金市场

D．保险市场24、股票是指股份XX签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的根本要素有〔ABC〕。A．发行主体

B．股份C．持有人

D．有面值27、按照?公司法?的规定，普通股股东享有〔ABC〕法定的股东权益。A．资产受益

B．重大决策权C．选择管理者

D．制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有〔ABCD〕的特征。A．股息率固定

B．股息分派优先C．剩余资产分配优先

D．一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面〔BC〕是属于境外上市外资股。A．A股

B．N股C．H股

D．B股32、证券投资者参与证券投资的目的有〔ACD〕。A．获取高于银行利息的收益

B．保值增值C．参与公司管理

D．赚取市场差价35、债券根据归还方式可以分为〔ABCD〕。A．期中归还

B．到期归还C．展期归还

D．中途归还36、债券与股票一样的地方表现在〔ABC〕。A．两者都是有价证券

B．两者都是筹资手段C．两者收益率相互影响

D．两者的风险差不多39、在我国，根本建立债券的发行主体是〔BCD〕。A．国务院

B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司

D．铁道部43、广义的有价证券有很多种，其中包括〔ABCD〕。A．商品证券

B．提单C．货币证券

D．资本证券50、优先股的优先权主要表现在〔BC〕。A．认股权

B．分配剩余资产C．分配公司收益

D．公司经营表决权51、我国?公司法?中的公司主要形式是指〔AC〕。A．XX公司

B．两合公司C．股份XX

D．无限公司53、证券投资基金与股票、债券的区别在于〔ACD〕。A．风险水平不同

B．收益水平不同C．所筹资金的投向不同

D．所反映的关系不同54、封闭式基金与开放式基金的区别在于〔BCD〕。A．投资者的身份不同

B．期限和发行规模限制不同C．基金单位交易方式和价格计算标准不同D．投资策略不同60、不能开户的人员有〔ABC〕。A．证券交易所的管理人员B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C．未满18岁者D．职业医生三、判断题对1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。对3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。对5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。错6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。错7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。对8、根据?证券投资基金管理暂行方法?，基金收益的分配应该采用现金形式。对9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。对10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。对11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。对12、根据我国?证券法?的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这说明我国的证券交易所不是公司制。错13、证券业协会是证监会下属的官方机构。对15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。对16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。错17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购置的股票不会有任何不同。错19、股票是一种设权证券而不是证权证券。错20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。对21、我国?公司法?规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。错22、我国?公司法?规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。错23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。对25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。错27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。错28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时那么保持不变，以保证投资者的利益。错31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。对33、财政债券是国家为筹措建立资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过屡次。对34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。错36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券对37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价局部，要转入公司的法定公积金。错38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。错39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。

对40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。对42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

对43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

对44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

错50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。对53、道--琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

对54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进展证券交易登记。

错55、工商企业购置其他公司的股票往往是为了进展投机。

对56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。

错57、H股是指在XX注册并在XX上市的内地公司所发行的股票。

错58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。

错59、我国证券交易所是按公司制方式组成。

对60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。

对61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

对62、购置力风险属于系统风险。

错63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。

错64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。

对66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

对67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

错69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。

对70、获得XX券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效

参考答案一、单项选择题

1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

41、D42、D43、D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51、B52、B53、B5