证券投资考试试卷ybb3

..PAGE2.v.1、当期收入在投资存续期内取得的股票的股息收入或债券的利息收入。2、流通市场已发行证券的买卖交易活动的场所。二、填空题〔每空格1.5分，共15分〕1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个局部构成。2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。3、证券投资基金在英国和XX地区也称为单位信托基金。4、基金的最高权利机构是基金单位持有人〔或基金持有人〕大会。5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。6、承当为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进展交易的制度称为做市商制度。7、竞价成交原那么是价格优先,时间优先。8、证券市场的三原那么包括公开性原那么、公平性原那么和公正性原那么。9、技术分析的根本要素是量、价、时、空。10、技术分析的主要假定是市场行为包含一切信息，价格沿走势运行及历史会重演。1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种〔B〕。A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本2、按市场的职能〔或层次〕划分，证券市场可分为〔A〕。A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场3、股份公司资本中最普通、最根本的股份是〔B〕。A、优先股B、普通股C、混合股D、股份4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指〔B〕。A、H股B、B股C、L股D、N股5、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是〔B〕。A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数6、用以描述国内消费物价水平的价格指数是〔C〕。A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数7、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的〔C〕。A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值8、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的〔D〕。A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值9、利息随着期限的增加而累进的债券属于〔C〕。A、单利债券B、复利债券C、累进利率债券D、还本付息债券10、债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险〔B〕。A、不变B、上升C、下降D、无法判断11、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的〔A〕。A、理论价值B、可转换价值C、票面价值D、市场价值12、基金规模不固定的基金属于〔A〕。A、开放式基金B、封闭式基金C、指数型基金D、成长型基金13、按交易是否有组织进展划分，证券市场可分为〔A、C〕。A、交易所市场B、初级市场C、场外交易市场D、二级市场14、以下机构属于证券行业自律性组织的是〔D〕。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券评级公司D、证券业协会15、以下机构属于证券行业经营机构的是〔A〕。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券评级公司D、证券业协会16、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是〔B〕。A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行17、可以减少发行人发行风险，但发行费用高昂的发行方式是〔D〕。A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行18、我国证券交易所的组织制度属于〔A〕。A、会员制B、公司制C、合伙制D、政府机构19、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是〔A〕A、系统性风险B、非系统风险C、经营风险D、信用风险20、与经济周期的波动呈现一样方向，但波动幅度相对较大的行业属于〔B〕。A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、稳健型行业21、尽管与经济周期的波动呈现一样方向，但相对稳定的行业属于〔C〕。A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、成长型行业22、道氏理论认为每一天的交易价格中〔B〕最重要。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价23、成交的股数一般以“手〞来表示，一手等于〔B〕。A、50股B、100股C、1000股D、1000024、开盘价的形成方式是〔A〕。A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、协议价方式D、拍卖价方式25、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入〔B〕。A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘1、债券的特征包括〔A、B、C、D〕。A、契约归还性B、流通性C、平安性D、收益性2、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为〔A、B、C、D〕。A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股E、非流通股3、债券的根本要素包括〔A、B、C、D〕A、面值B、票面利率C、归还期限D、发行主体、时间及批文号等4、相对于吸收存款，金融债券具有如下特征〔A、B、C、D〕。A、金融债券一般用于定向的特别借款B、金融债券的筹资资本比拟高C、金融是一种集中的、连续式的、主动的负债融资D、金融债券的流动性较好E、金融债券的筹资资本比拟低5、可转换债券的特征包括〔A、B、C、D〕。A、债权性B、股权性C、可转换性D、可赎回性E、认股权性6、按组织形式不同，证券投资基金可分为〔B、D〕。A、封闭式基金B、公司型基金C、开放式基金D、契约型基金7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为〔A、C、D〕。A、成长型投资基金B、指数型基金C、平衡型投资基金D、收入型投资基金8、M头的市场含义包括〔A、C〕。A、股价即将见顶回落B、股价将见底上升C、跌破颈线才确认跌势D、出现双头特征即可确认跌势9、公司的竞争优势主要表达在〔A、B、C、D、E〕A、产品技术水平B、产品规模效益C、产品市场前景D、公司研发能力E、公司管理水平10、上市公司的三大财务指标是指〔B、C、D〕。A、资产负债率B、每股收益C、每股净资产D、净资产收益率E、市盈率1、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。〔√〕2、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。〔√〕3、我国?公司法?规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。〔√〕4、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。〔√〕5、市场利率上升那么债券价格上升。〔×〕6、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。〔√〕7、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。〔√〕8、交易所基金与指数型基金、封闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利时机〔×〕9、证券市场具有一次性交易的特点。〔×〕10、我国的股票发行可以采用折价发行。〔×〕六、计算题〔每题5分，共5分，请列出计算步骤〕某公司当年的股票股利为每股1.0元，假设该公司未来股票股利每年按照10%稳定增长，投资者要求的报酬率为15%，试该公司的股票价值。P＝D0〔1+g〕/〔k－g〕＝1.0〔1+0.1〕/〔0.15－0.1〕＝22〔元〕七、简述题〔每题7分，共14分〕1、债券投资收益的构成及其影响因素〔1〕债券投资收益的构成为：利息收入、资本利得和利息再投资三局部。〔2〕影响因素：①票面利率：票面利率越高，收益率也越高②购置价格：购置价格越高，收益率就越低③期限长期：期限越长，要求的收益率也越高④信用级别：信用级别越高，票面利率越低，收益率了越低。2、证券市场有哪些功能？〔1〕资本积累〔2〕调节社会资金〔3〕促使公司提高管理水平〔4〕国民经济的“晴雨表〞〔5〕中央银行实施货币政策的重要重要场所一、填空题〔每空1分，共10分〕1、技术分析中最根本的要素是价格、成交量、时间和空间。2、K线图中，当收盘价较开盘价低时，称为阴线，当收盘价较开盘价高时，称为阳线。3、在证券交易所内，每个交易日的9：30后的价格竞价方式叫做连续竞价。4、＂不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里＂的格言，说明的投资理念是分散风险。5、在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是5%。6、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是资产负债表。7、证券投资基金按照其规模是否可以变动分为开放式和封闭式基金。单项选择1、证券必须具备两个最根本特征，它们是〔A〕。A法律特征和书面特征B法律特征和风险特征C书面特征和期限性D书面特征和流动性特征2、市盈率指标是指(A)。A每股股价/每股平均税后利润B每股平均税后利润/每股股价C每股股价/每股净资产D每股净资产/每股股价3、股票实质上代表了股东对股份公司的〔B〕。A控制权B所有权C管理权D获益权4、当交易者保证金余额缺乏以维持保证金水平时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定的时间内追缴保证金直达(C)水平A维持保证金B追加保证金C初始保证金D最低保证金5、开放式基金按〔D〕加减一定的手续费进展申购、赎回。A账面价值B基金面值C基金清算价值D净值6、一般而言，以下债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为〔C〕。A地方政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、地方政府债券C地方政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、地方政府债券、公司债券7、在金融期货交易中，大多数期货合约采取〔D〕的结算方式A现金交割B实物交割C转手交易D对冲8、期货合约是由〔B〕统一制定的。A证券交易所B期货交易所C中国证监会D财政部9、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值〔C〕。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的内在价值D股票的发行价格10、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素〔D〕。A存款准本金率B贴现率调整C公开市场业务D利率政策11、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小〔C〕。A初创期B成长期C成熟期D衰退期12、根本分析法认为股票价格总是围绕(C)波动的。A股票面额B股票账面价值C内在价值D发行价格13、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D)。A大十字星B带有较长上影线的阳线C光头光脚大阴线D光头光脚大阳线14、1手股票是〔A〕。A100股B1000股C10000股D1股15、以下说法正确的选项是〔A〕。A净资产倍数越高投资风险越大B净资产倍数越低投资风险越大C净资产收益率越高投资风险越大D应收账款周转率越低越好16、当上升行情开场掉头向下的时候，被用来确定起支撑作用的黄金分割线位置的数字有〔D〕。A0.1910.3820.8091.191B0.1911.1911.3821.618C1.1911.3821.6181.809D0.1910.3820.6180.80917、道氏理论是技术分析的理论根底，其创始人之一是〔A〕。A查尔斯.道B赫尔.琼斯C道.琼斯D威廉姆斯18、以下指标中，属于判断成交量与价格之间关系的指标是〔D〕。ARSIBMACDCKDDOBV19、〔B〕是从流动资产中扣除存货局部，再除以流动负债的比值。A流动比率B速动比率C产权比率D资产负债率20、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入〔B〕。A外盘B内盘C收盘D开盘1、属于证券衍生品的有〔cd〕。A、股票B、债券C、股票指数期货D、债券期货2、属于技术形态分析中反转突破形态的是〔abc〕。A、W底B、M顶C、圆弧形态D、三角形形态3、属于证券市场的有〔abcd〕。A、股票市场B、债券市场C、证券投资基金市场D、证券衍生品市场4、以下移动平均线排列不属于多头排列的是〔abd〕。A、长期均线在最上，中期均线次之，短期均线在最下B、长期均线在最上，短期均线次之，中期均线在最下C、短期均线在最上，中期均线次之，长期均线在最下D、中期均线在最上，短期均线次之，长期均线在最下5、我国证券市场的竞价原那么是〔bc〕。A、市价优先原那么B、时间优先原那么C、价格优先原那么D、以上皆错四、名词解释〔此题共4小题，每题3分，共12分〕1、证券投资基金：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方法。即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。2、金融期货：是指以金融工具为标的物的标准化合约。金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式。3、移动平均线是用统计的方法将某一时期的平均指数逐日连接而形成的指数移动趋势图，股民通过观察其运动轨迹来预测指数的未来趋势4、技术分析：就是利用图表来描绘过去个别股票或整个市场的股票指数运动轨迹，再利用数学的方法寻找出具有意义的行为模式，然后据此预测未来股价的运动趋势。判断1、股票是XX公司发行的证明股东所持股份的凭证。〔错〕2、股票的表现形式必须是书面的。〔错〕3、证券公司是股票的发行者。〔错〕4、我国的证券交易所实行会员制度。〔对〕5、截至2005年12月31日，我国上市公司的股票票面价值均为1元。〔对〕6、股票账面价值代表每股净资产。〔对〕7、上市公司向社会公众分配红股时，资金来源是投资者缴款。〔错〕8、随着市盈率的上升，股票投资价值加大。〔错〕9、利多消息公布之后，股票价格必然上涨。〔错〕10、根本分析能够帮助投资者确定股票买卖具体价位和买卖时机。〔错〕分析画出头肩顶形态，并对头肩顶形态的形成、反映出来的信息、观测要点进展全面分析。〔见下页〕简答1、金融期货的主要交易制度有哪些？答：〔１〕集中交易制度；〔2〕标准化的期货合约和对冲机制；〔3〕保证金及其杠杆作用；〔4〕结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；〔6〕大户报告制度；〔7〕每日价格波动的限制及断路器规那么；〔8〕强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例。2、股票与债券的主要区别有哪些？答：〔１〕性质不同。股票表示的是一种所有权或股权，债券那么代表债权债务关系。

〔２〕发行者不同。股票只有股份公司才能发行；债券原那么上是任