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文档简介

证券合同证券承销规则一、基本概念1.证券合同证券合同是指发行人和认购人、承销商或者支付机构之间订立的，约定证券发行、承销和认购等事项的法律文件。2.证券承销证券承销是指承销商根据发行人的要求，通过私下发行或公开发行等形式，向不特定的投资者提供证券销售服务，并担任证券销售的风险。3.承销商承销商是指受发行人委托，按照约定条件，对证券发行和销售提供承诺或者通道服务的机构。二、证券承销规则1.承销记录承销商应当制定并实施承销记录制度，记录证券承销工作过程中的各项信息，包括但不限于承销情况、承销费用、投资者情况、证券销售进展情况等。2.报告与披露承销商应当及时向发行人报告有关证券承销工作进展、投资者认购情况、发行结果等情况，并按照法律法规要求，及时披露有关证券发行和销售情况，并配合交易所进行信息披露。3.审查核准承销商应当认真审查发行人的申报文件和其他资料，并对发行人提供的有关情况进行核实，确定证券发行状况和风险因素，并在认为符合承销条件和要求的情况下，出具承销保证书，并受理投资者认购申请。4.组建联席承销团对于大规模证券发行，承销商应当组建联席承销团，并签订承销协议，明确各方的权利和义务，共同承担证券发行和销售的风险。5.筹划和实施证券发行方案承销商应当根据市场情况和发行人的要求，对证券发行方案进行筹划和制定，并实施相关工作。其中包括确定证券的发行数量、发行方式、发行价格、发行时限等。6.发行价值评估承销商应当进行发行价值评估，评估发行价格是否合理，发行规模是否适当，并依据评估结果与发行人协商确定发行价格和发行规模。7.证券销售承销商应当按照要求，对证券进行销售，维护市场秩序，保障投资者利益。8.承销报酬承销商应当与发行人协商确定承销报酬标准和支付方式，并按照合同约定和市场惯例执行。三、结论证券合同证券承销规则是保障证券市场正常运转和保障投资者利益的重要依据和保障，在实施过程中，承销商应当严格按照规则

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