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第22页共22页投资金融合同格式版合同编号:_____甲方:_____乙方:_____鉴于甲方正在就_____项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资,经双方友好协商,达成如下全程融资合作协议:第一条合作事项:甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺:1.融资额度:____万元。2.融资期限:____年3.投资方可控股(是/否),可占股权比例____%。4.若是固定回报(或贷款)融资方式,甲方愿意支付的年回报利率____%。5.甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。(1)_________________________________________________。(2)_________________________________________________。(3)_________________________________________________。6.按照甲方公司章程的规定,甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议,并给予现法人代表以相应授权,股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜,请公司给有关人员授权,明确授权范围,发给授权委托书,以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。第三条乙方的权利与义务1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;2.乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;3.原则上,乙方不能逾越甲方的要求,若在融资过程中,投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项,则乙方不能擅作主张,应书面征求甲方意见,待甲方正式回复(传真或正式文本)后,乙方再向投资方作出相应答复。4.乙方的主要工作:(1)成立项目专项融资小组,指派小组负责人,以全程负责该项目的融资;(2)到项目方实地考察,并进行审慎调查;(3)根据审慎调查情况,制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;(4)制作项目商业计划书;(5)精心挑选切合的投资商;(6)与投资商进行初步沟通和答疑;(7)组织重点投资商到项目方实地考察;(8)协助甲方与投资商等的谈判;(9)负责起草相关的投资协议(草案),公司章程(草案),股东会决议(草案),董事会决议(草案)。(10)协助甲方安排签约仪式。(11)对新公司的组织安排提供建议。5.乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。第四条甲方的权利与义务(1)甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;(2)甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展,乙方应如实详细回答。(3)甲方应如实向乙方告知本协议附件事项,不得隐瞒或虚报;(4)甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问,不得有误;(5)甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在____日内作出书面正式回复;(6)甲方应配合乙方与投资者的谈判,不得无故推迟或拒绝;(7)甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜,可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用(包括乙方陪同投资商的差旅费,若投资商要求承担其来回的正当交通费,甲方也不应拒绝)。(8)甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第五条协议期限:自双方签订融资服务协议之日起至____年____月____日止,因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后,融资工作已进入实质性关键阶段,则经甲方同意,期限可延长,具体由双方签订补充协议进行明确。第六条费用支付1.该项融资服务费用总额按实际融资额的____%,由甲方向乙方支付。费用支付方式:(1)首付定金,在双方签订全程融资合作协议和保密协议后____日内,甲方支付____元前期融资服务费定金。(2)在首笔融资资金到达有关帐户后____日内,甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户:帐户名:_____,帐户号:_____。第七条双方承诺(1)乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的服务;(2)甲方为所提供的一切资料负责,并保证其真实性、完整性和合法性;(3)甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。第八条违约条款(1)若乙方收了费用后,无故不履行融资相关义务,则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。(2)若在协议期限内,融资没有成功,甲方也提出终止协议,乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%,协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟,则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长,乙方有权单方终止本协议。(3)若甲方不履行诚信义务,向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据,则乙方有权提前终止服务协议,并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。(4)若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位,如甲方破产清算;因种.种原因甲方中途放弃本协议(如其它资金到位,被收购等)等,则乙方有权要求甲方继续履行本协议,若甲方拒绝继续履行,则乙方有权单方面终止本协议,并要求乙方支付首付定金两倍的违约金,同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。(5)若甲方不按本协议约定支付相关款项,则自应支付之日起,每逾期一天,按未支付金额的千分之五支付罚金。第九条甲方和乙方的选择权在签约后的一个月时间内:(1)甲方的选择权:甲方可以终止本协议,并以书面的方式通知乙方,甲方已经向乙方支付的费用不能再要回,乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。(2)乙方的选择权:若乙方通过一定时间的工作后,发现感兴趣的投资商较少,则乙方有权终止服务,并书面通知甲方,但乙方应全部退回甲方已经支付的定金,甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。第十条合同争议的解决方式:本合同在履行过程中发生争议,由双方当事人协商解决;协商不成,可申请_____仲裁委员会仲裁,或直接向____人民法院起诉。第十一条本合同一式两份,由双方签字生效,若距离较远,也可传真签字,但需附上签字人的身份证或法人的营业热照传真件。第十二条本协议自双方签字盖章程之日起生效。甲方:_____(公章)乙方:_____(公章)代表:_____(签字)代表:_____(签字)____年____月____日____年____月____日投资金融合同格式版(二)投资人:(以下简称甲方)投资管理人:(以下简称乙方)本合同由(投资人)与河南新领域投资有限公司(投资管理人)于____年____月____日签署于中国郑州市管城回族区。第一条前言和释义1.1前言1)为规范投资管理人与投资人之间的法律关系,明确投资管理人与投资人各自的权利、义务,更好地保护本合同签署各方的利益。2)为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资,独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为,增进各投资人的整体利益;本合同签署各方达成一致条款如下文所述。1.2释义1)基金:本合同所指基金为新领域房产投资基金。2)投资人:个人投资者和机构投资者的合称。3)投资管理人:河南新领域投资有限公司4)投资行为:以合伙或股权参与形式进行房地产项目建设投资5)结算年度:自申购之日起满一年之日止第二条基金的基本情况2.1基金性质本基金为私募投资基金,是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人,由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。2.2基金类别本基金为封闭式基金。2.3投资领域房地产开发项目投资(漯河市井冈山北路商业街开发项目)。2.4存续期限本基金存续期间为18个月,认购期间自____年____月____日至____年____月____日。第三条基金的管理3.1投资人的出资1)投资人均需以现金人民币的形式出资。出资包括:a.投资人初次投资或再投资时的出资;b.在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。2)人民币20万元构成一份出资。每个投资人最低出资1份。3.2基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的指定专项资金账户,该账户的具体信息为:账户名:账号:开户行:本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用,任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。3.3管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为,不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为,投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。第四条合同的当事人及权利义务4.1投资管理人(河南新领域投资有限公司)法定代表人:姓名:康复兴身份证号:410102X联系电话:住所:郑州市中原区五厂四街____号楼附____号4.2投资管理人的权利与义务1)投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为,不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。2)为扩大基金规模,增加投资回报收益,投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。3)投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。4)投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。5)为基金的利益,投资管理人有权依法为基金融资。6)投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。7)投资管理人能够作为投资人,将自有资金投入基金。8)投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。4.3投资人:姓名:_____身份证号:_____联系电话:_____住所:__________4.4投资人的权利与义务1)投资人有权分享基金的财产收益,并在基金清算后分配剩余财产。2)投资人有权在本合同第九条的情况下退出基金。3)投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。4)投资人并不享有单方面解除合同的权利。5)投资人应保证,其对于向基金投入的资金,有完全的权利进行处分,且该等资金投入本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。第五条对外投资5.1投资范围房地产投资基金投资范围包括本投资公司合作企业房地产开发项目、公司关联企业房地产开发项目及其他房地产投资。5.2投资目标投资目标为房地产项目及能产生稳定现金流的高级公寓、写字楼及商业用房等房地产资产。第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。第七条基金的收益与分配7.1基金的收益基金的收益以结算年度为单位时间计算,每个结算年度为自申购之日起至满一年之日止。7.2收益的分配每个结算年度结束后的十日内,投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。投资人可选择如下支付方式:第八条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息,向投资人汇报投资情况。每3个月应编制一次账户的具体报告。第九条退出机制投资人出资后,在基金封闭期限界满前,不得要求退回出资。本合同第十条规定的情况除外。第十条基金合同的终止与基金财产的清算10.1基金合同的终止有下列情况的,本基金合同终止:1)投资管理人决定终止;2)全体投资人一致要求终止;3)因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为,导致本基金难以正常运营。10.2基金财产的清算1)基金财产的清算人由投资管理人及专业会计师事务所、律师事务所担任。2)清算人在基金合同终止后,开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后,出具清算报告,对基金财产进行分配,优先级投资人具有优先受偿权。第十一条违约责任11.1投资管理人与投资人违反本基金合同约定的,应当承担违约责任。11.2投资管理人在进行投资行为时,应当尽到最大限度的注意义务,以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的,投资管理人需要承担相应违约责任。11.3因地震、洪水、战争等不可抗力造成基金财产损失的,投资管理人免责。第十二条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应当向有管辖权的人民法院起诉。第十三条其他事项第十四条本合同一式叁份,投资人与投资管理人各一份,专业律师备案一份,具备同等法律效力。本合同自签约之日起生效。投资金融合同格式版(三)合伙人甲:合伙人乙:丙方(担保方):乙方因在煤炭贸易中购买原料煤缺乏资金寻求甲方共同合作并要求甲方提供人民币壹佰叁拾万元整(1300000.00元),甲方同意,乙方请丙方对甲方的投入资金和整个贸易资金流动安全性进行担保,经三方协商一致,订立本协议。一、合作基本事项:1、合伙宗旨:诚信合作,平等互利;2、合伙经营项目和范围:买卖原料煤贸易;3、合伙期限:1)、合伙期限分为两个阶段,第一阶段为签约后第一批3000吨原料煤买卖交易结算完成需45个工作日,乙方保证在45个工作日内完成第一次煤炭贸易的全部过程,并以现金方式收回全部货款到甲方指定账户,2)、若第一阶段正常则开始第二阶段期的合作,第二阶段合作期限为第一阶段结束后的一年,期满之后若继续合伙,再另行协商;4、出资额、方式、期限:1)合伙甲以银行存款方式出资,计人民币壹佰叁拾万元整(1300000.00元);合伙人乙以保证金方式出资,计人民币壹拾万元整(100000.00元);2)各合伙人的出资,签订协议后3个工作日内交齐,逾期不交或未交齐的,应对应交未交金额数计付银行利息并赔偿由此造成的损失;3).本合伙出资共计人民币壹佰肆拾万元整(1400000.00元)。合伙期间各合伙人的出资为共有财产,不得随意请求分割,合伙终止后,各合伙人的出资仍为个人所有,至时予以返还。二、三方义务:1、甲方应当保证本合作资金来源的稳定性及合法性,若因资金自身存在的问题并由此带来的一切后果及法律责任由甲方自行承担;2、乙方需提供足值的自有固定资产抵押给甲方,并公证;3、乙方需向甲方提供针对万盛煤化的第一次3000吨煤购销正常前提下的随后一年内总计不少于30000吨的供货合作承诺,如果乙方不能实现承诺则视为乙方违约(详见附件4、乙方对所有贸易货物(本协议所指煤炭)的交易质量、重量、交货周期及货款的全额结算保证并负责,(保证每次货运随机抽查,第一次需亲到场自抽查,质量、重量、交货周期标准详见附件二,附件三),如果因本条规定内容无法达到的原因造成损失视为乙方违约;5、本协议签订后,乙方必须保证每次货款回款准时足额,与相关人员的关系处理由乙方全部协调处理;6、在整个合作过程中,乙方需成立一个乙方所在公司(重庆格凯商贸有限公司)下的一个独立自负盈亏的事业部,并负责甲乙双方合作的业务,设独立账户单独核算,乙方保证本独立事业部与公司原有股东之间没有任何经济纠纷及相关可能对甲方造成损失的事宜。7、甲乙双方需在合作过程中从共同利润中提取人民币100万元作为保证金,此笔资金留存在共同管理的账户内作为双方的行为及违约保证,如需支出必需双方书面同意或者合作终止;8、丙方愿意以其自有资金、资产(包括但不限于不动产、汽车、股票、债券等)为乙方提供担保。丙方保证乙方在履行甲、乙双方合同期间内具备充足的履行能力;9、丙方对甲方的投入资金和甲乙双方合作过程发生的资金流出流入安全性及回款准时足额进行担保,出现差误丙方补足差额;10、任何一方不得擅自变更和解除本协议:任何一方需变更或解除本协议时均应____日内通知对方,并经三方协商一致,签订书面协议。三、三方权利:1、甲方负责所有财务管理(包括重庆格凯商贸有限公司下独立事业部专用账户使用),掌握实时资金流向,每一笔流出款项必须得到甲方签字;2、任何一方没有行使其权利或者没有就对方的违约责任行为采取任何行动,不应该视为权力的放弃或者对追求违约责任的放弃,任何一方放弃针对对方的任何权利或者放弃追究对方的任何责任,不应该视为对对方任何其他责任的追究,所有放弃应书面作出;3、在原料煤净利润低于每吨30元情况下,甲乙双方均可以决定终止原料煤购销。四、违约责任:1、甲乙双方任何一方违约,合作保证金100万元人民币将在3个工作日内无条件归属于守约方;2、甲乙双方任何一方出现故意违背本协议规定或者出现故意损害对方利益的情况时,过错方必须在7个工作日内对损失进行全额赔偿,无过错方保留相关的法律权力;3、若乙方单方面违约的,本协议自动终止,协议期间所获得的全部利润归甲方所有,同时乙方出资的保证金方人民币壹拾万元整(100000.00元)归甲方。出现亏损的,不论亏损比例(亏损数额占本金的比例)多少,均由乙方在30天内补足出现的亏损,若规定时间内乙方没有履行补足亏损义务则由丙方补足,甲方可立即处置丙方做出担保的资产。五、收益约定:1、资金收益的计算标准:资金收益=“当月资金余额”_“本金”_运行基本费用2、甲、乙双方每月收益分配为:甲方取得每月收益额的60%,乙方取得40%。3、乙方保证甲方资金的本金安全,本金若出现亏损,由乙方承担,不足部分由丙方补足,结算日在每月____日双方划清损益收益,次月____日前结算完毕。六、禁止行为:1、未经全体合作人同意,禁止任何合作人私自以合作名义进行业务活动;如其业务获得利益归合作共同所有,造成的损失按实际损失进行赔偿;2、禁止合作人参与经营与本合作竞争的业务;3、除合作协议另有约定或者经全体合作人同意外,合作人不得同本合作进行交易;4、合作人不得从事损害本合作企业利益的活动;5、如果有合作方出现损害本合作企业利益的活动则视为违约,违约行为按本协议约定处理。七、本协议适合中华人民共和国有关法律,受中华人民共和国法律管辖。协议履行过程中如发生争议,三方应当友好协商解决,协商不成时,应提交公司所在地的仲裁机关施以仲裁决断。八、本协议未尽事宜,相关法律、法规和金融规章有规定的从其规定,无规定的由三方协商解决。九、本协议自三方签字盖章之日起生效,一式三份,甲乙丙三方各执一份,具有同等法律效益,本协议三方友好商定同意公证机关公证。合伙人甲:身份证号:合伙人乙:身份证号:丙方(担保方):身份证号:____年____月____日投资金融合同格式版(四)甲方(借款方):乙方(用款方):甲乙双方本着互惠互利、友好合作的原则,经充分协商达成本合作协议,双方合作的基本原则是:甲方出借资金,获取固定15%年息(分12个月支付,每个月支付1.25%),不承担投资亏损风险,不分享固定利息以外的盈利;乙方出资风险保证金,承担证券投资交易责任及投资亏损风险,在保证甲方取得固定月息1.25%的前提下获取投资的全部盈余。具体细则如下:一、指定帐户:在证券公司营业部,甲方所开立资金账号:股东名称:上海证券股东代码:深圳证券股东代码:_____。双方将资金共同存入甲方帐户,甲方出资人民币____万元整,乙方出资人民币____万元整(甲方资金的15%)作为风险保证金,乙方承诺不用于除权证及庄股的交易,投资具有价值的股票,双方并保证各自资金来源的绝对合法性。甲乙双方共同向证券营业部申请办理甲方壹年内正常交易下资产禁取手续。甲方在乙方操作期间不得挂失,不得撤消指定交易,不得转托管,不得提前支取。除平仓需要,任何一方不得私自更改交易密码。如擅自更改密码及上述违约行为,则支付对方5%违约金。二、帐户操作:协议期间,甲方将该帐户交易密码提供给乙方操作交易,甲方有权监控帐户资产市值,甲方无交易操作权,如甲方违约则由此造成损失由甲方自行承担,并且支付乙方为本合同已经支付利息的3倍作为违约金;协议期间若甲方因不可抗力因素提前终止协议,应提前壹个月通知乙方,若帐户盈利,则甲方支付乙方为本合同已经支付利息的3倍作为违约金。否则,造成损失由甲方自行承担,并退还乙方为本合同已经支付利息的2倍作为违约金。若乙方因不可抗力因素提前终止协议,乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。三、利息结算:签署协议当日乙方即支付甲方下月固定利息人民币____元(既甲方投入资产总额的1.25%),如乙方满一个月未能按时支付甲方下月利息(既甲方投入资产总额的1.25%),则视为乙方终止协议,甲方即有权更改密码并平仓,剩余资产全部归甲方所有。四、风险控制:当该帐户的资产总值下降至108%市值既万元时,乙方必须当即补足资金至万元,既115%市值。当资产总值下降至108%而乙方没能及时存入资金,甲方有权在不通知乙方的情况下修改密码强行平仓,终止协议,平仓所得部分归甲方所有。五、收益结算:帐户资产市值高于人民币____元(既甲方投入资产的125%)时,乙方有权随时将高出125%市值部分转入乙方指定账户。六、期满结算:乙方应将甲方证券账户中的所有资产变现。双方并办理解禁手续。同时甲方将甲方存入资金以外属于乙方的风险保证金及盈利全额划到乙方指定帐户,否则从次日起甲方按当日资产总额日千分之五支付给乙方违约金。七、保密条款:双方互
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