账户类业务申请书（机构版）

<202006>PAGE账户类业务申请书（机构版）业务类型:□账户新开户□账户登记□账户资料变更□注销基金账号□注销交易账号□其他_____________________________基金账号：__________________________________________________（新开户免填）交易账号：______________________________（新开户免填）客户基本信

息○账户名称：___________________________________________________________________________________________________________________________○开户证件类型：___________________○开户证件号码：______________________________________________○开户证件有效期至：___________________○*机构类型：□1广义政府□2非金融企业□3银行业存款类金融机构□4银行业非存款类金融机构□5非银行业金融机构□6境外机构□7产品○若为3银行业存款类金融机构请选：□3-1银行□3-2城市信用合作社(含联社）□3-3农村信用合作社(含联社)□3-4农村资金互助社□3-5财务公司○若为4银行业非存款类金融机构请选：□4-1信托公司□4-2金融资产管理公司□4-3金融租赁公司□4-4汽车金融公司□4-5贷款公司□4-6消费金融公司□4-7货币经纪公司□4-8金融资产投资公司□4-9银行理财子公司○若为5非银行业金融机构请选：□5-1保险机构(以各类表内保险产品名义开立账户也选择此项)□5-2基金公司□5-3证券公司□5-4期货公司□5-5其他机构资质证明：________________________________资质证书编号：_________________________________○*企业性质：__________○*行业类型：________○经营范围：____________________________________________○注册资本：___________○注册地址：__________________________________________控股股东或实际控制人信息○控股股东或实际控制人名称：_________________________________________________○证件类型：_____________________________○证件号码：__________________________________________________________________○证件有效期至：__________________________法定代表人/负责人○姓名：___________________________○性别：_________________________○年龄：_______________职务：____________________________○证件类型：__________________○证件号码：___________________________________________________○证件有效期：__________________移动电话：________________________________电子邮箱：___________________________座机：__________________________________________办公地址：__________省（自治区）__________市___________区（县）__________________________________________邮编：________________经办人员信息○指定授权经办人姓名：______________________○性别：_________○年龄：________与该机构关系：___________职务：______________○证件类型：________________○证件号码：_________________________________________________○证件有效期：__________________座机：____________________移动电话：__________________电子邮箱：_____________________○传真号：__________________________○办公地址：__________省（自治区）__________市___________区（县）____________________________________邮编：_________________银行账户信息○银行户名：_____________________________________________________________________________○银行账号：_____________________________________________________________________________○开户行名称：___________________银行______________________分行_____________________支行此账户将作为认/申、赎回、现金分红、退款等业务的指定银行账户○*4）资管新规中私募资产管理计划的合格投资需符合：（若产品开户可无需选择）（一）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；□是□否（二）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司，基金管理公司及其子公司，期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构。□是□否○*5）投资者适当性中专业投资者需符合：（若产品开户可无需选择）符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款经有关金融监管部门批准设立的金融机构；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的条件的法人或者其他组织（详见注释）。□是□否○投资资金是否为贷款、发行债券等筹集的非自有资金否（)，是（）请说明：○是否存在实际控制关系：否（)，是（）请说明：○交易的实际受益人：本机构（），其他机构（）请说明：○是否有不良诚信记录：否（)，是（）请说明：变更内容本机构保证资金来源合法性和提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。本机构已仔细阅读申请书背面的业务须知，并保证提供和填写资料有效、真实、准确、完整。本机构已阅读、理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金/资产管理计划合同、基金业务规则、权益须知等文件，并自愿遵守以上文件载明的所有条款。机构公章法定代表人/负责人签章机构指定经办人签章以下以下内容由销售机构填写请在填写前详阅本公司《基金合同》、《资产管理合同》、《招募说明书》、《投资说明书》、业务规则等文件及本申请书的提示说明。请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写。“○”为必填项，如遇选择项，请在□内打“√”，客户经理接洽机构客户，根据注意事项和注释引导客户填写本表格。客户填写完毕后，客户经理需经核实和确认后，提交材料至直销中心进行录入归档。录入请在填写前详阅本公司《基金合同》、《资产管理合同》、《招募说明书》、《投资说明书》、业务规则等文件及本申请书的提示说明。请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写。“○”为必填项，如遇选择项，请在□内打“√”，客户经理接洽机构客户，根据注意事项和注释引导客户填写本表格。客户填写完毕后，客户经理需经核实和确认后，提交材料至直销中心进行录入归档。账户类业务办理须知本基金/资产管理计划已经中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）核准发行或已向报备中国证监会，上述核准或报备，均不表明中国证监会对本基金/资产管理计划的价值和收益做出实质性判断和保证，亦不表明投资于本基金/资产管理计划没有风险。机构投资者开户需提交的资料：1.填妥《账户类业务申请书（机构版）》；2.若账户为金融机构产品；3.需填妥《产品基本信息登记表》及相关证明文件：年金确认函、信托产品或集合资产管理计划成立通知等（加盖公章）；4.填妥《传真及电子文档委托交易协议书》；5.填妥《授权委托书》；6.填妥《印鉴卡》；7.填妥《投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》；8.填妥《投资人权益须知》；9.填妥《非自然人客户受益所有人信息登记表》；10.填妥《机构税收居民身份声明文件》（金融机构免填），若机构客户为消极非金融机构，需同时递交《控制人税收居民身份证明文件》；11.营业执照复印件（含加载统一社会信用代码营业执照），事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书（加盖公章））；12.指定的本机构的银行开户证明：若为基本户提供《开户许可证》、若为一般户提供此账户的《开立银行账户申请表》（加盖公章）；13.法定代表人(或负责人)和授权经办人的有效身份证件正反面复印件（加盖公章）；14.填妥投资者适当性配套表格；15.本公司规定的开户时需提供的其他材料。机构投资者销户、变更账户信息、注销基金帐号等业务可通过邮寄或亲临柜台提交的材料原件：变更银行账户信息：1)填妥《账户类业务申请书》，写明所需变更内容；2)变更银行账号须提供新银行帐户的《开户许可证》或《银行账户开户申请表》（加盖公章）；3）本机构要求的其他材料。修改授权经办人信息：1)填妥《帐户类业务申请书》，写明所需变更内容；2)填妥《授权委托书》、《印鉴卡》及重新指定的经办人有效身份证件正反面复印件。3）本机构要求的其他材料。修改机构投资者证件资料：1)提交加盖公章、法人章及授权经办人签章的《帐户类业务申请书》，写明所需变更内容；2)重新办理加盖公章的开户证件复印件；3)工商行政管理局或其他政府行政部门颁发的机构名称变更通知书；若为年金、信托产品或集合资产管理计划变更名称，还需提供社保、证监会、保监会等部门出具的统一更改名称的批复函4）本机构要求的其他材料。注意事项：本直销中心受理的账户业务申请，并不表示对本申请予以确认，最终结果以基金注册登记为准；投资者可于T＋2个工作日通过客服电话、网站或本直销中心查询账户类业务申请是否成功；投资者资料变更申请一经确认，所有交易均以新的资料信息为依据；投资者需按规定完整、准确填写相关资料，并保持更新，以确保自身权益；投资者所提供的信息应当真实、准确、完整。所提供的信息发生变化的，应当及时告知本公司。投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司有权拒绝其账户业务申请。注释：*1）机构类型：1广义政府：通过政治程序建立的，对其他单位拥有立法、司法和行政权的法律实体及附属单位，包括中央政府、地方政府、机关团体、部队和住房公积金等。2非金融企业：主要从事市场货物生产和提供非金融市场服务的常住法人单位，主要包括从事上述活动的各类法人企业及其他市场化营业性单位，包括公司、非公司企业、其他非金融企业部门。3银行业存款类金融机构：主要指银行的自有资金。银行以自有资金（非产品资金）开户的选择该类。4银行业非存款类金融机构：主要指信托公司的自有资金。信托以自有资金（非资金信托产品资金）开户的选择该类。5非银行业金融机构：主要指证券公司、基金公司、期货公司、保险公司等金融机构的自有资金。上述机构以自有资金（非产品资金）开户的选择该类。特别注意：保险公司以各类表内保险产品账户（如分红险、万能险等）开户的选择该类*2）企业性质：0-国企1-民营2-合资3-其它*3）行业类型：1-农、林、牧、渔业2-采矿业3-制造业4-电力、热力、燃气及水生产和供应业5-建筑业6-批发和零售业7-交通运输