员工证券投资行为管理教学课件

员工证券投资行为管理16、自己选择的路、跪着也要把它走完。17、一般情况下)不想三年以后的事，只想现在的事。现在有成就，以后才能更辉煌。18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须充满光明。19、学习的关键--重复。20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的人只能引为烧身，只有真正勇敢的人才能所向披靡。员工证券投资行为管理员工证券投资行为管理16、自己选择的路、跪着也要把它走完。17、一般情况下)不想三年以后的事，只想现在的事。现在有成就，以后才能更辉煌。18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须充满光明。19、学习的关键--重复。20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的人只能引为烧身，只有真正勇敢的人才能所向披靡。员工证券投资行为管理目前员工证券投资行为管理要求中最大风险点员工炒股

内部制度外部法规及内部制度——要求外部法规及内部制度——要求外部法规及内部制度——要求外部法规及内部制度——要求外部法规及内部制度——要求主要内容一、外部法规及内部制度

（一）要求

（二）处罚二、案例警示三、合规管理措施四、报告及督促整改外部法规及内部制度——处罚主要内容一、外部法规及内部制度

（一）要求

（二）处罚二、案例警示三、合规管理措施四、报告及督促整改监管出击--证监局突袭券商资管部门据《21世纪经济报道》公开报道，2009年11月16日起上海证监局相继对光大证券、海通证券等券商的资产管理等部门进行现场抽查,“主要是检查电脑硬盘”，“重点关注从业人员是否存在违规买卖股票行为”。2009年8月中旬,深圳证监局用两天时间对辖区内14基金公司展开调查,重点检查各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑”。“业内流传,监管部门在调查中还使用了微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件”。案例警示案例：员工炒股某地证监局对当地一家证券营业部进行现场检查发现该营业部负责人自1998年以本人姓名开立股票账户在营业部进行股票买卖撤销该营业部负责人高管任职资格，记入诚信档案；证券公司也给予此人撤职、行政警告处分案例警示案例

南京证券员工涉嫌违规炒股案例警示主要内容一、外部法规及内部制度

（一）要求

（二）处罚二、案例警示三、合规管理措施四、报告及督促整改合规管理措施合规管理措施—入职审查合规经理工作——新员工入职审查新意系统合规管理措施—合规培训合规经理工作——合规培训合规管理措施—定期检查合规经理工作——定期检查员工证券账户开户情况一月一次合规管理措施—核查报备和异常合规经理工作——核查证券账户报备及证券投资行为异常合规管理措施—监控合规经理工作——监控员工买卖股票情况买卖股票主要内容一、外部法规及内部制度

（一）要求

（二）处罚二、案例警示三、合规管理措施四、报告及督促整改报告及督促整改员工证券投资行为异常整改通知

：

你所开立的证券账户：

，存在

的情况，你的证券投资行为，违反了公司《信息隔离墙管理暂行办法》关于员工证券投资行为管理的规定，请你在接到本通知以后按照如下要求进行整改：（

）在5个工作日内将开立的证券账户指定、托管在公司席位，或者注销证券账户；（

）在5个工作日内向公司法律合规部申报证券账户；（

）在30内卖出持有的股票；（

）所持有的长期停牌股票复牌后，承诺在从可交易起的30日内卖出股票。

发送人：

接收人：

年

月

日报告及督促整改法律合规部谢谢！66、节制使快乐增加并使享受加强。——德谟克利特

67、今天应做的事没有做，明天再早也是耽