某工程跟踪审计方案

某工程跟踪审计方案某工程跟踪审计方案

龙袍镇新桥小学教学楼工程审计方案

依据建立单位六合区龙袍中心学校所托，为提高工程实施的质量有我公司对其工程进展审计工作。我方本着公正，公正，合理的掌握原则，以及对工程变更签证的真实性，合法性，效益性进展跟踪审计监视的原则。通过检查和评价施工过程中存在的问题，准时提出审计意见和建议从而促进建筑部门的规划治理。

一、工程概况

本工程位于南京市六合区龙袍镇新桥小学校园内，其主要功能为：教学楼。构造形式为：框架构造。该建筑共三层，一~三层层高均为3.90m，该建筑长度为45.90m,宽度为9.30m,建筑高度为：12.70m

二、跟踪审计流程

第一阶段：工程确认、资料收集

1、承受审计任务，确定审计工作内容、对象及重点，制定审计规划，报部门负责人审查。

2、向被审计单位发出经签字批准的审计通知及审计所需的资料清单。3、接收、收集与工程审计的相关资料：按发出的审计资料清单接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、供应单位及形式，按审计重点收集与审计工程相关的政府公布的政策、标准文件、价格信息和市场价格信息等资料。

4、查阅资料，了解根本状况：工程概况、施工进展、招投标、合同签订等状况，进展初步审计，形成对审计工程的初步印象，记录在资料中发觉的问题。

5、就初步审计审核中（如对招投标合同、清单定额套价的合理性以及工程开工所需文件是否齐全等）所遇到的问题与甲方和施工单位进展沟通。

其次阶段：施工阶段审计1、预备施工中：

工程审计人员应全面审查与工程相关的合同及招投标文件、材料设备选购、进度款、结算等资料，重点关注招投标文件及合同的审批状况，是否存在未按制

度进展招投标的状况，合同条款及效力、执行治理状况、是否存在超前支付或超额支付工程款等存在付款风险的状况、结算状况及与之相关的变更、洽商、索赔是否合理，结算增加费用缘由及相关状况、材料设备价格是否合理等。发觉问题应进展进一步核实，并收集审计证据。

2、实施施工中：

依据施工进度规划工程审计人员通过拍照取证的方法进展现场查勘：包括检查工程进度是否与施工进度规划表全都，现场与合同结算内容是否存在差异，外观质量有无严峻、明显的问题，安全文明施工治理状况、工程资料治理及存档状况，总承包单位、分包单位、监理单位等相关单位、人员的治理协调状况，有无与合同不全都的分包、转包现象、是否有未签订合同就进场施工的状况，是否存在资料中未反响的状况，发觉的安全文明施工治理问题现场进展提示，其它方面问题应在现场进展沟通或核实，同时进展记录。通过工程现场查勘全面检查是否有提高治理本钱、进度本钱、质量本钱的因素。

随时收集有关资料如工程变更签证等，解决现场遇到的有关问题，并做好现场跟踪审计日记，熟识设计图纸、准时核实设计变更、隐藏验收及其它相关资料，并记录变更状况进展初步的工程量计算工作。

针对审计中发觉的问题，准时提出合理建议。第三阶段：竣工决算审核

1、通知规划审计的本钱部门，说明规划审计的工程名称及需要供应的资料；2、接收被审计本钱部门报送工程预算资料，包括招标文件或工程预算书、设计图纸和相关资料；收集相关工程的阅历数据、查询有关部门是否有新的规定、查询当期工程造价信息相关设备材料价格；

3、查阅相关资料，对审计工程做初步审计。并交予审计方核实，对期间有异议的问题准时解决。

4、做出审计报告并由审计单位盖章签字。

三、总结

跟踪审计采纳审计人员全程跟踪的方法通过现场取证以及签证变更等资料

备案的方法客观公正的反响出工程的施工状况。依据工程施工的全过程通过审计报告真实的反响出工程的造价从而维护好建立单位的利益。并通过预算软件例出明细清单。最终将全部相关资料整理归档以备不时之需。

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轧钢工程调查方案

为提高工程实施的质量有我公司对其工程进展调查工作。本着公正，公正，合理的掌握原则，以及对工程变更签证的真实性，合法性，效益性进展跟踪调查监视的原则。通过检查和评价施工过程中存在的问题，准时提出意见和建议从而促进工程部的治理走向标准化。

一、调查流程

第一阶段：工程确认、资料收集

1、承受任务，确定工作内容、对象及重点，制定规划，报领导审查。2、向被调查单位发出经签字批准的调查通知及调查所需的资料清单。3、接收、收集与工程调查的相关资料：按发出的调查资料清单接收资料，同时记录接收资料的时间、内容、供应单位及形式，按调查重点收集与调查工程相关的政府公布的政策、标准文件、价格信息和市场价格信息等资料。

4、查阅资料，了解根本状况：工程概况、施工进展、招投标、合同签订等状况，进展初步调查，形成对调查工程的初步印象，记录在资料中发觉的问题。

5、就初步调查审核中（如对招投标合同等）所遇到的问题与工程部和施工单位进展沟通。

其次阶段：施工阶段调查

1、预备施工中：

工程调查人员应全面审查与工程相关的合同及招投标文件、材料设备选购、进度款、结算等资料，重点关注招投标文件及合同的审批状况，是否存在未按制度进展招投标的状况，合同条款及效力、执行治理状况、是否存在超前支付或超额支付工程款等存在付款风险的状况、结算状况及与之相关的变更、洽商、索赔是否合理，结算增加费用缘由及相关状况、材料设备价格是否合理等。发觉问题应进展进一步核实，并收集调查证据。

2、实施施工中：

依据施工进度规划工程调查人员通过拍照取证的方法进展现场查勘：包括检查工程进度是否与施工进度规划表全都，现场与合同结算内容是否存在差异，

外观质量有无严峻、明显的问题，安全文明施工治理状况、工程资料治理及存档状况，总承包单位、分包单位、监理单位等相关单位、人员的治理协调状况，有无与合同不全都的分包、转包现象、是否有未签订合同就进场施工的状况，是否存在资料中未反响的状况，发觉的安全文明施工治理问题现场进展提示，其它方面问题应在现场进展沟通或核实，同时进展记录。通过工程现场查勘全面检查是否有提高治理本钱、进度本钱、质量本钱的因素。

随时收集有关资料如工程变更签证等，解决现场遇到的有关问题，并做好现场跟踪调查日记，熟识设计图纸、准时核实设计变更、隐藏验收及其它相关资料，并记录变更状况进展初步的工程量计算工作。

针对调查中发觉的问题，准时提出合理建议。第三阶段：竣工决算审核

1、通知规划调查的本钱部门，说明规划调查的工程名称及需要供应的资料；2、接收被调查本钱部门报送工程预算资料，包括招标文件或工程预算书、设计图纸和相关资料；收集相关工程的阅历数据、查询有关部门是否有新的规定、查询当期工程造价信息相关设备材料价格；

3、查阅相关资料，对调查工程做初步调查。并交予调查方核实，对期间有异议的问题准时解决。

4、做出调查报告并由调查单位盖章签字。

三、总结

跟踪调查采纳调查人员全程跟踪的方法通过现场取证以及签证变更等资料备案的方