2023年银行信息安全自查报告通用(五篇)

第页共页2023年银行信息平安自查报告通用(五篇)银行信息平安自查报告篇一1、对保密工作必要性和重要性认识缺乏。保密工作是基层农发行业务工作的重要组成局部，作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性，保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否那么，将会出现政策执行不到位现象，其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象，可能恶化党群干部关系；从大的方面讲就有可能损害农民的利益，有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目的的实现，甚至关系到员工生命和财产平安，因此，保密工作时刻伴随着我们，要像安保工作一样警钟常常敲。2、对保密工作的范围和职责不清。大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事，与自己没有太大的关系；保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进展公布，对基层农发行及员工来说没有很大的必要；有的人认为只保密农发行有关信息，与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性，上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍，实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题，每个员工都有保密职责，但凡有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围。3、对保密工作重视不够。从现实状况来看，基层农发行保密工作做的怎样，似乎对各方面工作开展影响不大，对保密工作存在麻木思想、重视不够。一是缺乏相应配套的保密设备等设施；二是保密规章制度体系不够健全和完善；三是基层行根本上没有装备专〔兼〕职保密人员，既使装备了专〔兼〕职工员也仅是应付检查等，没有实在有效地开展工作；四是对保密工作说起来重要，实际检查指导少，岗位工作职责不到位。针对上述存在的问题和缺乏，要确保基层农发行各项工作顺利开展，形成大保密工作的场面，对此谈一点浅薄的看法。一、加强领导，统一思想，进步全员保密意识为强化基层农发行的保密工作，应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长，分管行长为副组长，有关部负责人为成员的保密工作领导小组，装备专〔兼〕职保密干部，使保密工作层层有人抓、事事有人管，形成网络管理状态。同时，要把保密工作纳入议事日程、纳入目的考核中，采取与责任人工资、政绩挂钩的方法，增强保密工作人员的责任感。二、健全制度，细化职责，标准保密工作建立首先要建立健全和完善各项保密工作制度。如：机要文件传阅制度、密押管理制度、出纳制度、保卫制度、档案管理保密制度、保密工作责任制等，并要将这些制度印成册子，分发到涉密人员手中，有些制度还可采取放大上墙的方法，使人人都能熟悉操作，为把这些制度落到实处，还应科学规定有关涉密部室的保密事项。如：办公室机要文件传阅、借阅；会计部门联行密押的使用和印章、重要空白凭证的管理、现金调运方案、运钞道路的管理；信贷方案部门的资金构成、资产质量、数据及传输等，这些都要求各专业操作履行岗位责任，遵守保密制度，使银行的保密工作步入标准化、制度化轨道。三、加大投入，狠抓落实，促进各项工展开展农发行作为政策性银行，担负着粮油收储企业收买资金平安高效运营的重任。在开展业务活动中，除接触到国家政策性收买资金的机密外，自身还不断产生出大量的内部机密，如稍有不慎都会给国家造成难以挽回的损失，怎样搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落实。一是机要文件的存放要实行“三铁”，即铁门、铁窗、铁柜；二是在机要文件的收发上要实行“三簿一卡”，即收文登记簿、发文登记簿、借阅登记簿、文件传阅卡，阅文、传文按保密程序办理；三是在机要文件的管理上要到达“三专”，即专人、专柜、专室管理；四是在平安保密工作中要落实“三个检查”，即保密领导小组对其成员进展定期检查，看保密制度是否贯彻落实；对涉密部门进展定期检查，看有无违犯保密制度的行为；对基层营业网点进展定期检查，看有无违犯操作制度的行为和失泄密破绽，只有这样才能搞好基层农发行的保密工作，遏制各类泄密事件的发生，更好的效劳于农发行业务开展。银行信息平安自查报告篇二为认真贯彻落实上级转发的《关于开展银行保险机构网络平安检查工作的通知》文件精神，我行专门召开了以网络平安为主题的紧急会议，由我行科技部统一管理，各科室负责各自的网络平安工作。严格落实有关网络平安方面的各项规定，采取了多种措施防范平安有关事件的发生，总体上看，我行网络平安工作做得比拟扎实，效果也比拟好，近年来未发现泄密问题。我行依托省联社的科技支撑，各项信息管理系统逐步完善，初步建成了信息科技支撑系统，由省联社提供的核心系统对日常业务进展集中处理，其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理，我行工作重点在于对网络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进展科技支撑，因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。一、完善信息科技治理，大力开展信息科技风险管理制度建立。从只注重进步硬件配置程度逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。二、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。1、认真学习和领会银保监办对信息科技风险管理的要求，吸收借鉴同业经历，将监管要求和同业经历转化为行内工作标准，建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制，建立以信息科技部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线。2、建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建立，我行领导高度重视，以我行“双一流银行”建立为契机，完善了相关制度，理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程，实在抓好制度建立。3、采取有效的信息科技风险管理的制度，防范和化解信息平安风险。首先，完善根底设施建立，对中心机房进展改造，更换老旧的硬件设备，进步硬件设备防范风险的才能；二是改造电环境，做好业务连续性建立，为基层网点更换ups电；三是提升运行管理的程度，推进运行流程化和集中化管理，防范操作风险，确保信息系统的平安稳定运行。四是完善应急预案，积极配合省联社开展应急演练，实在进步风险防控程度。三、严格设备接入管理，进步设备管理程度。四、软件正版化是今年我行信息科技工作的一项重点内容。市农信办及各家行社目前正版化工作均正在启动，目前杀毒软件使用的为卡巴斯基正版受权，覆盖局部网点终端、办公内网电脑；各县行社统一按照省联社软件正版化工作总体目的，20xx年底前实现接入消费网络的效劳器系统、数据库、等正版化100%，办公电脑、办公软件正版率到达90%以上。信息科技风险防控是长期而艰巨的工作，我行将按照上级有关部门的要求，加强日常管理，进步业务程度，将信息科技风险防控作为工作的重中之重，保证各项业务的平安稳定运行。银行信息平安自查报告篇三根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进展了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：一、自查对象和范围我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。二、自查内容〔一〕根底管理情况：1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、平安用卡提示，做到标准整洁。3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进展；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进展分别清点加钞完毕后做取款测试。4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录明晰，已做到每月3次查看监控录像。5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库〔柜〕保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进展记录。6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进展备案，按要求进展记录。7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。8、严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广阔储户可以平安用卡、放心用卡。10、管理员、加钞员已完全纯熟掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。(二)平安防范设施建立情况：1、已安装视频监控装置，可以明晰的看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像明晰。2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。3、图像数据记录采用数字录像设备。4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。5、已有总部统一安装的平安提示和24小时效劳。6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。8、自助设备采用实体砖。今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行平安防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备平安防范制度和操作规程。进步员工思想认识，增强防范风险防控才能，严格按照总部要求及相关制度标准操作，确保我社区支行自助设备业务平安运行，稳健开展。银行信息平安自查报告篇四一、网络运行风险来自互联网和挪动磁介质上病毒的攻击。随着我区农村信誉社电子化建立的开展，计算机技术在农村信誉社各项业务中的广泛应用，局部员工因病毒防范意识较为薄弱，加上计算机程度又是参差不齐，有的员工很难主动发现客户端系统出现的破绽从而施行补丁晋级，u盘滥用且从不进展病毒扫描，这样就容易造成内部信息泄漏或网络阻塞，中断重要业务的正常运行。二、操作流程风险随着业务的更新和科技步伐的加快，员工的计算机操作业务才能与严格执行标准程序不适应，综合柜员制未能全面落实，不可以完全掌握农信社的各项业务操作流程及处置程序，必然会造成操作失误而导致风险。操作风险大致分为以下几方面:1、操作行为不标准，平安防范意识差。目前，我区农村信誉社计算机操作员一般只通过了短期辅导培训，未能全面掌握计算机理论知识及运用技术，主要表如今：一是一些操作人员对计算机知识的缺乏，经常出现操作性错误；二是操作人员根本平安意识不强，缺乏平安防范意识；三是人员调离或岗位变动时不及时注销操作员，导致操作员不便于管理；四是人离机不退，个别人随意分开工作岗位，也不签退，给别人可乘之机，造成了严重的信息平安隐患。2、不严格执行操作流程，造成平安隐患。由于局部员工跟不受骗前农村信誉社电子化建立步伐，对推出的硬件设备以及电子化产品及功能不熟悉或风险意识不强等原因造成了在操作过程中出现系列风险。一是操作人员不严格执行硬件设备的操作流程，造成设备损坏，致使重要业务中断的风险；二是没有定期对机器除尘、保养，使微机在较恶劣环境下带“病”工作，计算机运行报错或元器件损坏时有发生，影响了信誉社窗口的效劳效率和形象；三是不严格按照业务操作流程操作业务系统程序，给别人或科技结算中心造成不必要的负担。为此我们将严格按照省市联社关于计算机管理的一系列相关要求，对日常计算机信息管理中存在的问题经行重点监视和整改：1、严格业务系统、办公系统与因特网等公众系统的隔离，无法隔离的要随时晋级杀毒程序，同时严格挪动磁介质的使用范围、杀毒流程。加强员工计算机知识培训，进步员工的电脑操作技能，制定防毒策略，养成良好的上网习惯，严防病毒损害。2、加强对一线人员的操作流程、各项根本规定的培训，加强对信息专管员的培训，进步其处理计算机及网络故障、防范计算机及网络风险的才能；对业务操作人员要重点抓好计算机知识的普及培训工作，建立各种形式的岗位培训和定期轮训制度，进步职工的政治素质、业务技能、敬业精神、计算机业务操作程度和平安防范综合才能。一线人员的操作和受权不能流于形式，坚决杜绝各种混岗现象，严格遵循管理制度。3、严格操作标准及操作权限管理随着农村信誉社的开展，信贷系统，财务系统，oa系统的成功上线并投入使用，操作人员必须学习和掌握农村信誉社的操作流程和各项规章制度，加强迫度执行力的管理。操作员密码必须定期不定期修改，并严格按规定设置操作员及操作员密码，还需定期修改密码，多用字母或符号，严禁使用6位一样数字或号码或生日号码等，严禁口头或告知操作密码。4、加强内控建立，强化监视，完善防范机制。首先，建立柜员岗位制约为主，做到责任到岗、落实到人、互相制约、互相监视。其次，全面落实以主任、内勤主任为主的监管体系，确保做到实时监管，及时发现问题，及时进展整改，消除风险隐患。再那么，加强会计事后监视和电视监控系统管理，加大查处力度，重点是催促基层社各项计算机制度执行与落实，提升基层执行力，以此推进和完善防范制度，实在做到防患于未然。5、日常维护方面，由基社信息专管员负责每周一次对机房卫生清理和设备故障排查，发现问题及时上报科技信息部处理；每月在各基社网点信息专管员的配合下，对网络设备的运行和管理进展维护和检查至少一次，全辖的atm和pos机由科技信息部统一管理，落实基社网点专人负责，加大专管人员的培训，使日常操作、维护工作和平安防范措施得以落实。银行信息平安自查报告篇五我局对网络信息平安系统工作一直非常重视，成立了专门的领导组，建立健全了网络平安保密责任制和有关规章制度，由局信息中心统一管理，各科室负责各自的网络信息平安工作。严格落实有关网络信息平安保密方面的各项规定，采取了多种措施防范平安保密有关事件的发生，总体上看，我局网络信息平安保密工作做得比拟扎实，效果也比拟好，近年来未发现失泄密问题。一、计算机涉密信息管理情况今年以来，我局加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监视检查，将涉密计算机管理抓在手上。对于计算机磁介质〔软盘、u盘、挪动硬盘等〕的管理，采取专人保管、涉密文件单独存放，严禁携带存在涉密内容的磁介质到上网的计算机上加工、贮存、传递处理文件，形成了良好的平安保密环境。对涉密计算机〔含笔记本电脑〕实行了与国际互联网及其他公共信息网物理隔离，并按照有关规定落实了保密措施，到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机〔含笔记本电脑〕及网络使用，也严格按照局计算机保密信息系统管理方法落实了有关措施，确保了机关信息平安。二、计算机和网络平安情况一是网络平安方面。我局装备了防病毒软件、网络隔离卡，采用了强口令密码、数据库存储藏份、挪动存储设备管理、数据加密等平安防护措施，明确了网络平安责任，强化了网络平安工作。二是信息系统平安方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字前方可上传；三是开展经常性平安检查，主要对sql注入攻击、跨站脚本攻击、弱口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与晋级、木马病毒检测、端口开放情况、系统管理权限开放情况、访问权限开放情况、网页篡改情况等进展监管，认真做好系统平安日记。四是日常管理方面实在抓好外网、网站和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、u盘、挪动硬盘等管理、维修和销毁工作。重点抓好“三大平安”排查：一是硬件平安，包括防雷、防火、防盗和电连接等；二是网络平安，包括网络构造、平安日志管理、密码管理、ip管理、互联网行为管理等；三是应用平安，包括网站、邮件系统、资库管理、软件管理等。三、硬件设备使用合理，软件设置标准，设备运行状况良好。我局每台终端机都安装了防病毒软件，系统相关设备的应用一直采取标准化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量平安规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等根本使用设备原装产品；防雷地线正常，对于有问题的防雷插座已进展更换，防雷设备运行根本稳定，没有出现雷击事故；ups运转正常。网站系统平安有效，暂未出现任何平安隐患。四、通讯设备运转正常我局网络系统的组成构造及其配置合理，并符合有关的平安规定；网络使用的各种硬件