东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《基金管理》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.根据发行者的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、()等。A.金融债券B.长期债券C.短期债券D.低等级债券2.在客户寻找方法中，()针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法3.基金管理人的合规管理目标有()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营4.()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份额持有人5.()是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。A.交易部B.投资部C.业务部D.研究部6.关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是()。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率7.关于股票基金，下列说法错误的有()。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法8.ETF的主要特点不包括()。A、被动操作的指数型基金B、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C、独特的实物申购赎回机制D、实行一级市场与二级市场并存的交易制度9.战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在()。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案10.以下属于基金会计核算的主要内容的有()。A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告11.债券基金主要的投资风险包括()。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险12.关于非公开募集基金，以下说法正确的是()。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金13.买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。()A.正确B.错误14.期末可供分配利润。该指标是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润中已实现部分的()。A.孰高数B.孰低数C.平均数D.中位数15.采用历史数据分析方法，一般将投资者分为()几种类型。A.风险厌恶B.风险中性C.风险偏好D.风险敏感第II卷一.综合考核(共15题)1.采用历史数据分析方法，一般将投资者分为()几种类型。A、风险厌恶B、风险中性C、风险偏好D、风险敏感2.在基金份额发售的()日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1B.2C.3D.43.()既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司4.反映股票基金投资业绩的指标主要有()。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差5.中国人民银行规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。A.3个月B.4个月C.6个月D.1年6.道氏理论认为市场波动可分为()几种趋势。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势7.基金产品设计中需要注意的是()。A.要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律、法规的约束D.考虑基金管理人自身的管理水平8.链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。()A.正确B.错误9.股票基金的最大的特点是()。A、投资风险小，回报率低B、投资于短期金融工具C、无法抗御通货膨胀D、适合长期投资10.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为()形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场11.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。()A.正确B.错误12.()是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理13.单一资产方差不变，相关系数越大，资产组合方差越小。()A.正确B.错误14.及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A、1B、2C、3D、415.资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。()A.正确B.错误第III卷一.综合考核(共15题)1.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。A.基金的投资目标B.基金的风险水平C.比较基准D.基金经理的能力2.主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。()A.正确B.错误3.()是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.审慎性原则4.下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是()。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品5.至少()公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度6.下列不属于投资决策说明书内容的是()。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障7.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是()。A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率8.基金管理公司研究部的研究一般包括()。A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究9.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.4C.6D.1210.()是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A、事件异常B、日历异常C、公司异常D、会计异常11.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家()于1952年系统提出。A、夏普B、林特C、詹森D、马柯威茨12.()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司13.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确14.债券投资风险的种类有()。A、利率风险B、再投资风险C、流动性风险D、经营风险15.相对收益可以采用算术法与几何法两种方法进行计算。()A.正确B.错误第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：ABCD4.参考答案：C5.参考答案：A6.参考答案：ABCD7.参考答案：BCD8.参考答案：B9.参考答案：ABCD10.参考答案：ABCD11.参考答案：ABCD12.参考答案：B13.参考答案：B14.参考答案：B15.参考答案：ABC第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABC2.参考答案：C3.参考答案：B4.参考答案：ABC5.参考答案：D6.参考答案：ABC7.参考答案：ABCD8.参考答案：A9.参考答案：D10.参考答案：