第九章公共部门绩效管理课件

公共管理学第九章

公共部门绩效管理授课教师：XX老师

学习目标本章学习要求学生全面掌握公共部门绩效管理前沿理论与实践问题、绩效评估方法，树立绩效意识，培养开展绩效评估的实际能力。掌握公共部门绩效管理的内涵与特征；了解公共部门绩效管理兴起的背景和过程

；掌握当代中国公共部门绩效管理问题与发展趋势；掌握公共部门绩效管理的主要过程和基本环节；熟悉绩效管理的工具和方法，掌握1-2

种常规工具和新工具。目录CONTENTS第二节公共部门绩效管理的过程第三节公共部门绩效管理的工具和方法第一节公共部门绩效管理概述第一节公共部门绩效管理概述主要内容：一、公共部门绩效管理的内涵与功能二、公共部门绩效管理的特征三、公共部门绩效管理的发展（一）公共部门绩效管理的内涵1.绩效的内涵绩效是指行为和结果，行为由从事工作的人表现出来，将工作任务付诸实施。（行为）不仅仅是结果的工具，行为本身也是结果，是为完成工作任务所付出的脑力和体力的结果，并且能与结果分开进行判断”。

绩效的内涵可以从以下几个方面理解：(1)绩效是人们行为的后果，是目标的完成程度，是客观存在的，而不是观念中的东西；(2)绩效必须具有实际的效果，无效劳动的结果不能称之为绩效；(3)绩效是一定主体作用于一定客体所表现出来的效用，即它是在工作过程中产生的；(4)绩效应当体现投入与产出的关系;(5)绩效应当有一定的可度量性。一、公共部门绩效管理的内涵与功能（一）公共部门绩效管理的内涵2.绩效管理内涵根据组织绩效战略和目标，搜集绩效信息设定绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以不断促进绩效改进，它包括制定绩效计划、实施绩效评估、开展绩效控制、进行绩效申诉等管理过程。一、公共部门绩效管理的内涵与功能（一）公共部门绩效管理的内涵3.公共部门绩效管理内涵公共部门绩效管理主要是指公共部门在履行公共责任过程中，对内部制度与外部效应、数量与质量、经济因素与伦理因素、刚性规范与柔性机制等方面，以公共产出的最大化和公共服务最优化为目标，实施的一种全面、系统的管理。公共部门绩效管理强调以绩效为本，以服务质量和社会公众需求的满足为基本价值取向，运用绩效目标、绩效信息、绩效激励、绩效合同、绩效成本、绩效程序、绩效规制、绩效申诉等管理手段和管理机制，提高公共部门能力，优化公共部门形象，蕴含了公共责任和顾客至上的管理理念，是公共部门管理制度、管理机制和管理方法的创新。一、公共部门绩效管理的内涵与功能（二）公共部门绩效管理的功能3.公共部门绩效管理内涵

一、公共部门绩效管理的内涵与功能(1)增强公共部门管理科学性(2)提高公共部门服务效率(3)强化公共部门人员责任意识(4)加强公共部门工作透明度二、公共部门绩效管理的特征（一）公共部门绩效管理与私人部门绩效管理的区别1.私人部门的管理目标清晰明确，提供的产品和服务的投入和产出都容易测量，因而其绩效管理往往容易操作。2.公共部门管理复杂性决定其绩效管理比私人部门更加困难。

(1)公共部门管理目标往往比较复杂模糊。

(2)公共部门绩效评估指标难以量化。二、公共部门绩效管理的特征（二）公共部门绩效管理与绩效评估的区别

1.公共部门绩效管理是一个集综合性、系统性和全面性为一体的过程,

而绩效评估是公共部门绩效管理整个大系统中的一个子系统，是绩效管理一项重要而又关键的内容。2.公共部门绩效管理包括了绩效计划、绩效信息、绩效评估、绩效反馈以及结果运用等多个环节，它们共同发挥作用促进整个绩效管理的运作。绩效评估是其中一个环节，但是绩效评估实施效果好坏不仅与自身体系完整建构，方式方法的合理运用有关，还与绩效管理的整体功能以及其他各个子系统功能的有效发挥有关。二、公共部门绩效管理的特征1.公共部门绩效管理是以绩效评估为核心的过程管理2.公共部门绩效管理凸显公共管理的价值取向3.公共部门绩效管理强调多元主体4.绩效管理重视管理方法和技术（三）基于比较的公共部门绩效管理特征三、公共部门绩效管理的发展（一）公共部门绩效管理兴起的背景1.现实问题：公共部门管理中的“效率赤字”2.社会呼吁：公民对高质量公共服务的强烈需求3.理论先导：新公共管理理论的兴起三、公共部门绩效管理的发展

（二）公共部门绩效管理的发展阶段效率考察阶段绩效评估阶段绩效管理阶段绩效治理阶段三、公共部门绩效管理的发展

（三）我国公共部门绩效管理的主要问题1公共部门绩效管理理念落后2公共部门绩效管理指标体系缺乏科学性3公共部门绩效管理过程思维尚未形成4公共部门绩效管理方法简单5公共部门绩效评估主体单一6公共部门绩效管理制度不完善三、公共部门绩效管理的发展（四）我国公共部门绩效管理的发展趋势1公共部门绩效管理理念不断强化2公共部门绩效管理指标体系的科学化3公共部门绩效管理过程思维的形成4公共部门绩效管理方法工具多样化5公共部门绩效管理评价主体多元化6公共部门绩效管理的制度化和法治化第二节

公共部门绩效管理的过程主要内容：一、制定绩效计划

二、管理绩效信息三、开展绩效评估四、绩效沟通反馈五、绩效结果运用绩效计划是绩效管理的首要环节，对绩效管理的成败起到关键作用，因此要按照科学的程序编制绩效计划，包括内外部环境分析、明确绩效目标、认清约束条件、选择备选方案以及编制绩效预算等。一、制定绩效计划（一）内外部环境分析绩效计划的起点工作就是要分析公共部门所处的内外部环境，可以通过SWOT分析法，确定与组织相关的各种要素，包括内部优势因素（Strengths）、劣势因素（Weaknesses）、机会因素（Opportunities）和威胁因素（Threats）。在此基础上，对影响组织发展的要素进行排序，确定优先发展次序，并对组织未来发展进行展望，抓住发展机遇。一、制定绩效计划（二）明确绩效目标绩效目标（Performanceobjective）是指被评估者履行职能或岗位职责所应达到的程度，绩效评估就是将被评估者履行职能或职责的实际结果与其应达到的程度（绩效目标）所进行的对照和比较。在确定绩效目标过程中，既要关注组织总体部署和战略目标，又要通过搜集绩效信息，根据组织实际情况确定适当的绩效水平。一般而言，绩效目标要定时的、可量化的和可达到的，它可以衡量并转化为具体的计划加以实施、控制和评估。一、制定绩效计划（三）认清约束条件由于绩效计划的未来情况是极其复杂的，所以需要公共部门充分认识到可能出现的问题，明确完成绩效计划的约束条件，确定整个绩效计划所处的预期环境。对约束条件认识越清楚，越深刻，绩效计划工作就越有效。当然组织不可能预测到所有的约束条件。因此，绩效计划的前提条件确定应限于那些对绩效计划工作具有关键性的、有战略意义的、对绩效计划贯彻实施最有影响的预期环境因素。一、制定绩效计划（四）选择备选方案

这个阶段包括拟定备选方案、评估备选方案和选择最合适的备选方法。在拟定备选方案中，可以通过自上而下的方式（上层人员拟定，中下层人员对方案进行补充提出建议）、自下而上的方式（由基层人员提出，上层人员对其进行可行性讨论）以及上下结合方式（共同参与讨论），方案应尽可能多。在评估方案中，对每个方案的优劣进行分析，对方案进行全面权衡，排出优先顺序。在选择阶段，根据可行性、满意度和可能效益选择最优方案。一、制定绩效计划（五）编制预算

将绩效计划转变为预算，使绩效计划数字化，由预算主管机构或其他受委托机构对政府预算计划(包括政府业绩状况和预期业绩目标)通过科学的评价体系进行成本效益分析，据此分配财政资金，使得绩效计划的指标体系更加明确，也可以对绩效计划完成进度进行有效控制和约束。二、管理绩效信息管理绩效信息的过程：信息收集信息保存信息分析信息报告。三、开展绩效评估绩效评估是整个绩效管理过程的核心环节，而绩效评估的关键是构建绩效评估指标体系以及组织绩效评估。（1）SMART原则S（Specific），意思是指“具体的”。绩效考核指标必须是具体和明确的，指标设计应当细化到具体内容，保证明确的导向性。M（Measurable），意思是指“可度量的”。绩效考核指标应当是容易衡量的，工作业绩成果应体现为可以量化的指标。A（Attainable），意思是指“可实现的”。绩效考核指标应当是可以达到的。R（Realistic），意思是指“现实的”。指绩效考核指标应当具有相关性，必须和政府的战略目标、部门的职能及岗位职责紧密联系。T（Time—bound），意思是指“有时限的”。绩效考核指标应当是有明确的时间要求，关注工作完成的效率。（2）SMT—ABC原则S（Specific）意思是“具体的”，指标是不是具体的，清晰的。M（Measurable）意思是“可衡量的”，指标是不是可以侧[s1]

量的。T（Time）意思是“定时”，指标有无时间要求。A（Achievable）意思是“可实现性”，指标能否达到。B（Benchmark）意思是“以竞争对手为指标”，指标有没有竞争对手可用于比较。C（Customeroriented）意思是“顾客导向”，指标有没有以顾客需求为导向。测（一）构建评估指标体系1.指标设计原则三、开展绩效评估测（一）构建评估指标体系2.指标设计步骤

确定各级指标二级指标的设计开发三级指标的开发指标筛选指标权重的赋予三、开展绩效评估测（二）实施绩效评估

1.成立评估机构（1）拟定评估方案。（2）制定评估计划。（3）指导评估工作。2.选择评估主体综合评估主体否定指标评估主体直接主管领导相对人自评主体3.确定实施程序和环节（1）评估周期确定。（2）评估动员。（3）评估信息收集。（4）评估结果形成。四、绩效沟通反馈测（一）沟通反馈前的准备

1.对沟通反馈对象进行分类。2.确定沟通反馈的总目标和分目标。3.全面解读绩效评估结果。4.选择合适的场所、形式和时间。5.制定沟通提纲。四、绩效沟通反馈测（二）沟通反馈的实施

在反馈实施阶段，需要的问题：1.立场鲜明坚定。2.根据既定的目标展开。3.灵活应对突发事件。四、绩效沟通反馈测（三）沟通反馈后的跟踪在完成沟通反馈后，绩效管理人员要对沟通对象进行跟踪观察，及时了解沟通对象的工作状态，并从中提炼出沟通绩效和沟通目标达成程度的信息，为调整和完善政府绩效沟通机制和绩效管理机制提供参考依据。

五、绩效结果运用测（一）绩效改进1.绩效改进的要点绩

效不易改变容易改变急需改进将其列入长期改进计划，或协助公务员给予酬劳奖励，或与其一起进行最先做较不急着改进目前暂且不去操心选作第二目标。它或有助于其他更困难的改进工作。塞默·勒维的选择绩效改进要点方法五、绩效结果运用测（一）绩效改进

2.绩效改进方案制定绩效改进方案指制定一套具有操作性的改进计划以指导下一步行动，它包括由谁来改进，如何改进以及何时改进等内容。在制定绩效改进方案时，要遵循可操作性、时间性、具体性以及一致性原则。在制定流程上，首先要找到出现的问题以及原因，这些原因可能是主观的，也可能是客观环境因素；可能是上级决策造成的，也可能是下属执行导致的；其次要考虑可能解决的办法，从主观和客观两个方面去突破；第三是确立绩效改进计划，以改进计划表的形式推动。五、绩效结果运用测（二）其他环节运用公共部门绩效评估结果应该运用到整个管理过程中，充分体现绩效管理的权威性和导向性作用。评估结果具体运用包括：第一，对于监管部门，可以作为改善监督的手段，将事后监督变为日常监督；第二，对于上级部门和组织人事部门，可以作为被评估责任人进行晋升、任免、奖惩和待遇的参考依据，作为部门预算的参考依据；第三，对于被评估者，可以作为其发现问题，改进工作业绩的参考依据；第四，对于社会公众，通过定期有选择地发布评估结果可以作为加强社会舆论监督的手段。第三节公共部门绩效管理的工具和方法主要内容：一、公共部门绩效管理常规工具二、公共部门绩效管理新方法（一）平衡积分卡1.平衡计分卡基本思想一、公共部门绩效管理常规工具平衡计分卡（TheBalancedScoreCard，简称BSC）是由罗伯特·卡普兰和戴维·诺顿于1996年开发出来的

，主要为了改变企业传统绩效评估中过于追求财务指标的现象，通过财务指标与非财务指标的相互补充保证企业获得“平衡”的绩效，它的最大优势是将企业绩效与战略目标相互联系起来。（一）平衡积分卡2.平衡计分卡在公共部门的运用一、公共部门绩效管理常规工具政府组织的平衡计分卡模型（二）目标管理1.目标管理基本思想目标管理是以目标为导向的管理，它的管理作用基于人力资源管理中三个十分重要的要素：目标设置、参与性决策和目标反馈，可以将其视做一种全面的管理系统，该系统将许多关键的活动连接在一起，使组织和个人目标得以高效率完成。一、公共部门绩效管理常规工具（二）目标管理2.目标管理在公共部门的应用目标管理理论应用在行政管理领域后，主要意图在于要求政府机构的有效运转应从明确的目标和任务开始，形成一个包括目标的制定、展开、实施和考评等环节在内的工作流程。我国于20世纪80年代引入目标管理，又被称为目标管理责任制、目标责任制等，公共部门将“目标”理解为组织绩效目标，对目标完成情况的考核就是绩效考核。一、公共部门绩效管理常规工具（三）标杆管理1.标杆管理基本思想标杆管理法（Benchmarking）由美国施乐公司于1979年首创，西方管理学界将其与企业再造、战略联盟共同称为20世纪90年代三大管理方法。标杆管理的基本原理就是将自身的关键业绩行为与最强竞争对手或那些在行业领域中领先的、最有名望的企业的关键业绩行为进行比较与评估，分析这些基准企业绩效的形成原因，在此基础上建立企业可持续发展的关键业绩标准及绩效改进的最优策略。一、公共部门绩效管理常规工具（三）标杆管理2.标杆管理在公共部门的应用公共部门标杆管理存在公共类标杆和统计性标杆两种类型。

（1）公共类标杆直接关注最佳行为，试图找到某个改革领域、公共服务领域或者项目领域的最佳实践作为学习的样本。

（2）统计性标杆根据一组相似组织或者项目的共同绩效指标，广泛地收集同类组织的相关资料，从而与同类组织或项目相比较，来鉴定某个组织或者项目的绩效。一、公共部门绩效管理常规工具（四）360度反馈评估法一、公共部门绩效管理常规工具1.360度反馈评估法基本思想360度评估和管理体系是美国通用公司杰克·韦尔奇在1982年发明的。它是员工自己、上司、直接部属、同事甚至顾客等从全方位、各个角度来评估人员的方法，从而可以综合不同评价者的意见，得出一个全面、公正的评价。360度考核法实际上是员工参与管理的方式，在一定程度上增加他们的自主性和对工作的控制，员工的积极性会更高，对组织会更忠诚，提高了员工的工作满意度。（四）360度反馈评估法一、公共部门绩效管理常规工具2.360度反馈评估法在公共部门的应用从上个世纪90年代开始，我国公共部门逐渐意识到单一主体的评估并不能全面反映组织绩效，在政府部门绩效评估过程中,不仅注重与上级领导部门的联系,还要注重政府部门之