证券公司个人工作总结（通用14篇）

第页共页证券公司个人工作总结〔通用14篇〕证券公司个人工作总结〔通用14篇〕证券公司个人工作总结篇1为做好投资者教育工作，在xx年，公司上下把投资者教育工作作为公司一项重要工作来抓，通过认真组织，精心部署，结合公司经纪业务的开展，采取多种方式和手段，不断实在做好投资者教育工作，不断进步效劳质量和专业管理程度，维护投资者合法权益。现将详细工作情况总结汇报如下：一、完善投资者教育组织机构，建立健全相关法规制度1、公司xx年投资者教育工作领导小组为了做好投资者教育工作，保持工作的稳定性和连续性，公司对投资者教育工作领导小组成员进一步补充完善，由以下人员组成：公司总部组长：严九鼎〔分管经纪业务副总裁〕副组长：王力华〔经纪事业部总经理〕成员：经纪事业部各综合部门总经理、所属各营业部总经理上海分公司组长：李梓木〔上海分公司总经理〕成员：上海分公司所属各营业部总经理2、继续做好投资者园地建立工作根据上级监视部门对投资者园地建立工作的部署和要求，指导和催促营业部不断完善营业部投资者园地建立工作，坚持做好投资者证券知识普及和风险提醒工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“打击非上市股权买卖”活动，在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者到合法的证券经营机构及基金代销机构进展证券交易。3、加强管理，对投资者教育工作内部检查为了加强管理，标准投资者教育工作落到实处，公司分别对各营业部进展内部检查。检查工作完成后，对投资者教育工作比拟突出营业部给予了奖励，对此项工作不力的营业部给予了批评。通过以上教育活动的开展与检查，进一步增强了投资者参与活动的热情，形成了风险教育活动准备工作与营业部之间完善互相促进、协调开展的良好场面。4、开展形式多样的投资者教育活动继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经历、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而进步投资者素质。各营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续创办股民学校，组织投资者交流投资心得等；维护好营业网点投资者信箱，通过投资者信箱，理解客户的需求和建议，做好客户的效劳工作，进步效劳质量；继续重视并处理好客户投诉工作，按照经纪业务客户投诉管理体系的责任要求，重视并及时处理客户各种投诉，严禁推诿搪塞客户，实在维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。二、加大投入力度，保障投资者教育工作的有效进展1、xx年，公司为投资者教育共投入45万余元。详细印制投资者教育宣传手册4万余册、宣传单4万份、宣传海报、展板、易拉宝80多套，开展社区投资者教育活动5次。这些宣传物品的免费发放与摆置，系列社区投资者教育活动的举办，有效的进步了投资者教育的宣传力度，使投资者更加明晰的理解证券市场投资机遇和风险。2、设计模型，划分投资者类型，为开展有针对性的投资者教育创造条件。我公司认为投资者教育的效果是根据客户的类型，进展有针对性的宣传教育工作，其根底是科学有效地划分客户类型，而简单地根据调查表是难以有效划分客户的。我们认为较好的方式是通过客户的交易行为判断客户类型，而分析^p客户交易行为就需要对客户的日常交易数据，如日均交易笔数、每次委托数量、客户资产、偏好品种等进展综合分析^p，这就需要建立分析^p模型和数据分析^p系统，通过模型有效分类后再按客户特征开展投资者教育工作。3、投资者教育工作纳入绩效考核。营业部的投资者教育开展情况将作为总部考核营业部的管理内容之一。投资者教育工作的内容和效果较难界定，因此如何实现量化是个难点，公司正在进展研究。目前正在做将营业部投资者教育工作与营业部执行力评估相联络的尝试，在xx年的投教工作中还是显现良好成效的。4、加强非现场渠道宣传。由于目前各网点现场客户大幅减少，并有进一步降低的趋势，鉴于此，我公司认为下一步投资者教育的主要信息发布途径为网站、短信、报刊以及其他公共媒体等非现场渠道。特别是网站，公司正积极在网站开拓投资者教育专栏，采取互动方式开展投资者教育。5、投资者教育工作是一项长期的工作，要把投资者教育工作作为公司标准化建立的重要组成局部，融入到公司的日常经营管理工作和各项业务操作环节中。公司将进一步完善投资者教育制度建立，促进该项工作有效落实。进展投资者教育必须化“要我做”为“我要做”，杜绝重客户开发，轻客户风险评估；重业务规模，轻风险提醒；重投资推介，轻根本知识普及；重形式，轻本质内容等问题，既要对投资者进展风险提醒，使其明白“买者自负”的原那么，更要对公司证券从业人员和营销人员进展各项业务技能的培训和考核，形成良性互动。三、工作中存在的问题虽然我公司在投资者教育方面做了大量工作，但仍有一些缺乏需要改良：〔一〕投资者承受教育缺乏连续性，公司的投资者教育工作按照时间顺序逐步开展，但个别投资者由于各种原因，不能经常定期参与，缺乏连续性。〔二〕局部投资者教育工作的方式和内容还不能满足投资者的需求。在投资者教育的详细理论中，存在着阶段性、突击性教育过多，常规化、经常性教育不够的主要矛盾，在内容的准确性、科学性和性还有欠缺。针对以上问题，我司将通过以下方式改良：〔1〕加强公司信息技术中心和营业网点电脑设备日常维护工作，强化防范计算机病毒和木马等平安性措施，确保行情、交易、通讯等设备正常运行。〔2〕通过各种方式提示投资者实在进步自我保护意识，指导投资者有效妥善保护个人重要信息和密码，提醒不设弱密码等。〔3〕进一步完善建立投资者教育工作过程中涉及的客户满意度调查和客户回访制度，实在从投资者投资偏好和风险承受才能着手提升效劳质量和效劳程度。〔4〕进一步完善客户的细分工作，根据不同客户的收入状况和投资经历、风险偏好开展个性化的投资者教育工作，特别是要建立起一套针对非现场投资者落实投资者教育工作机制。〔5〕针对当前根底管理方面存在的问题，组织人员编辑案例，对公司内部员工开展鲜明的案例分析^p教育活动，以起到警示作用。〔6〕加强员工职业操守教育，建立起公司投资者教育工作内部检查和考核制度，纳入到营业部和员工年终绩效考核范围。四、下一季度工作安排〔一〕高度重视，确定投资者教育工作的重点公司确定了投资者教育工作的重点：一是多渠道、多层次地开展投资者教育工作；二是做好投资者园地建立；三是充分重视在证券投资咨询活动中的风险提示工作；四是严格执行各项业务标准；五是做好员工和客户资风险教育培训工作。〔二〕因地制宜，多渠道、多层次地开展投资者教育工作1、更新投资者园地，做好投资者园地建立工作，保证投资者园地栏目的及时更新，每个工作日至少更新一次。2、积极进步公司《中天晨会报告》质量，将投资风险提示一点一滴浸透到日常咨询效劳工作中去3、亲密关注国家新政策法规的出台和公司下发、转发的有关文件，在日常播送、乾隆跑马灯和投资者园地栏目中表达4、张贴投资风险提示性公告、利用中天证券网站发布风险提示信息、充分利用短信、现场播送等形式进展投资者教育宣传发布、分发创业板投资者教育宣传册和宣传单。5、利用现场播送、中天网站、QQ客户群、MSN客户群、短信或直接拨打等各种渠道对投资者进展创业板风险教育〔三〕不断强化客户回访机制，充分利用一切时机对非现场客户进展风险提示充分利用CRM的提示功能，既要加强对客户的风险提示，又可以与客户建立好情感沟通。并坚持设置专人接听客户咨询效劳，进一步进步咨询效劳人员的专业素质和效劳质量，定期对核心客户进展回访，在处理纠纷、突发事件过程中要耐心、细致、周到、科学、公正。〔四〕进一步整合投资者教育资，拓宽渠道、创新方式、完善内容要结合前期投资者教育工作理论情况，对目前分散的投资者教育资进展整合，建立多层次的投资者教育体系，提供差异化的、互相补充的投资者教育效劳。要针对不同投资者需求的特点，在普及证券根底知识的同时，丰富投资者教育内容，创新教育形式，积极探究采用生动活泼、通俗易懂、寓教于乐的形式开展各项教育活动。要将投资者教育同受理投资者投诉结合起来，重视____教育。此外，要在充分利用多种新闻传播渠道的根底上，进一步发挥主流媒体的作用，积极组织引导主流媒体加大投资者教育宣传的广度、深度，充分提醒市场风险，帮助投资者树立正确的投资理念，增强风险意识和自我保护意识。证券公司个人工作总结篇2某某年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩如下：X、某某年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。X、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。X、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。X、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。X、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。X、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。X、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。X、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。X、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经本资料权属严禁复制剽窃验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解；对其它XONE、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：X、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。X、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。X、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。X、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：X、技术业务还有待深化全面理解。X、对网络方面知识和动手才能有待加强。X、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。X、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改良措施：X、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。X、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。X、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。X、主动争取新业务工程施行时机，在理论中学习。X、对公司推出的新产品及时理解。某某年工作方案：X、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。X、个人技术程度通过在详细的工作理论中有更大幅度的进步。X、在工程施行过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调才能。部门及公司下一步开展的建议部门：X、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监视，有始有终。X、对工程、加班情况能形成制度，进展串休。X、部门能有一个值班手机。公司：X、多提供一些培训时机给大家。X、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。X、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流时机多些，从而加强集体团队协作精神。证券公司个人工作总结篇3从20xx年xx月xx日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建立和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进展沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经历自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进展测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进展沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20xx年x月xx日完成功能完善建议提交金正工作人员。2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建立。3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进展抽查质检，并且将话务中存在的问题进展汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进展沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来进步客户效劳中心效劳程度。4、从20xx年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开场接听客户，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时进步自身客户效劳意识。5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来理解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点。6、针对客户效劳中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进展培训，通过培训学习理解客户效劳中心工作流程和进步效劳认知。7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题。8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。通过以上工作任务的完成自己发如今很多方面仍然需要改良：1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能进步对客户的效劳程度。2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建立阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目的，积极加强与各营业部客服主管的沟通。3、对于公司客户效劳中心建立阶段，应该利用自己之前的工作经历与客户效劳中心运营管理的认知加强创新才能，寻找适宜公司客户效劳中心建立的方式方法。在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户效劳中心建立工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户效劳中心制度建立，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建立管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。证券公司个人工作总结篇4今年暑假来到证券公司开场我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我理解到这个全新的专业，让我深化的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。我们的实习是分三个局部的，分组进展，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。第一周我们是在理财团队，开场并不知道理财团队详细是做什么的，以为是直接承受客户的委托进展详细的理财工程，以满足客户的要求。进到这个部门在杜教师的带着下，在刘哥和王哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从根本面和技术面上对股市进展分析^p，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进展分析^p，不过我们能在股市方面开场有了些自己的认识，加上教师们的讲解，股市这个本来对于我们来说很神秘的市场开场变得明晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析^p股票时要对这只股票的公司进展理解，还要对行业的开展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的根本面。此外，从日线图，K线图等方面分析^p就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购置者一些参考，详细的选股以及适宜时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析^p得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。在理财团队实习期间，杜教师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其别人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开场。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜教师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的理解。公司在每天下午四点还对新进人员进展培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不理解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，励志，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔珍贵的财富。证券公司个人工作总结篇5xxxx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。一、工作主要成绩1、xxxx年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解；对其它xx、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。二、成绩的获得究其原因1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。三、在工作中存在问题与缺乏1、技术业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。5、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。6、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。四、改良措施1、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。2、主动争取新业务工程施行时机，在理论中学习。3、对公司推出的新产品及时理解。五、xxxx年工作方案1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。2、个人技术程度通过在详细的工作理论中有更大幅度的进步。3、在工程施行过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调才能。六、部门及公司下一步开展的建议〔一〕部门1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监视，有始有终。2、对工程、加班情况能形成制度，进展串休。3、部门能有一个值班手机。〔二〕公司多提供一些培训时机给大家。1、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。2、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流时机多些，从而加强集体团队协作精神。证券公司个人工作总结篇6进入xx证券已有x年了，这段时间自身在各个方面都有所进步，主要表达在：一、对证券行业有了初步理解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的理解，而xx银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。二、业务开拓才能的进步在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，进步了自己的沟通才能和应变才能;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使xx效劳真正的深化人心。三、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：1、证券知识还须加深理解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析^p才能及营销才能还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前x个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会进步公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资在银行驻点已有x年了，业绩非常不理想。银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但xx银行和xx很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找打破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己努力来做。证券公司个人工作总结篇7打工无岁月!总觉得还没来得及细细揣摩自己在这一年中的所获得的千般感受，20xx年已经进入尾声了，当我细细回忆年回首这一年走过的路，总能让自己陷于不可自拔的回忆和感慨中。20xx年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和考虑意味着这是一个机遇和挑战并存的年代。而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存，自己感到责任和担子更加重了，回忆以往走过的困难历程，成绩已经成为过去，新的工程对我的人生来说亦是一次全新的开场，空闲之余我常常在考虑着要以何种心情来诠释刚刚过去一年。一年来，我在各位领导的关心和批评指导下。爱岗守业，配合各项工作，在自己的岗位忠实的履行了自己的职责。辛劳和泪水并存，也是我看到了自己的缺乏。同时也是我转变了很多，考虑的更多。这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说是冥冥之中的一种人生选择。过去的那些工作的日子里，充满了激情，也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面临过的境遇，在领导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的那些工作，懂得了应该品味的人生滋味。在此，我向20xx年关心和帮助过我的各位领导和同仁道一声：谢谢!如今，我向领导作20xx年度述职报告，请予审议。”通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的缺乏。尤其是员工吵闹事件以来，我都在对自己进展反思，希望可以实现对自己的一些打破。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中到达最正确的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监视着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的，都是在吵闹事件以后自己有所感悟后对自我的要求。我认为自己工作中的缺乏之处有(一)沟通不够人和人交往，最大是真诚，互相理解和平时的沟通，好心的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才觉察同事的的.心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，到达互相的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比拟直接，不太会“引客入境”。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比拟直率的沟通方式，不擅长迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的才能。(二)工作中缺乏创新思维证券公司员工年终总结不管是日常生活中还是工作中，人们需要互相协助，互相帮助只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我进步了对工作的慎重态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的根底上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己渐渐转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。以上列举的缺乏之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改良之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其可以帮助我一同发现问题、解决问题。一：蜕变任何改变对于一个人都是困难的。我也试图按照新的工作途径去改变一些态度、方式或思路。在这方面，我认为自己已经在渐渐尝试和承受新的转变，例如与各个部门、同事间的的工作配合，工作流程、方法的采纳等，但是仍然存在缺乏的地方。我的成长、工作和生活经历让我习惯性的去一个人完成某项事件或任务，这样的结果会有两种：要么顺利结束，要么被遇到的困难打到。因为一个人的才能、精力毕竟是有限的，而对自己尚在不具备成熟处理问题的条件下，个人的力量就更显薄弱了。20xx年对我来说，正确的蜕变很重要。要改变的问题很多，首先就是意识。纵观我们公司的开展历程，和其他公司的差距越来越大，如何多争取定单，促进公司的开展。意识转变能反作用自己的行为。写出来分析^p是对自己的警示，提醒自己需要树立深化的危机意识，认识到问题是蜕变的第一步。其次就是行动，在行动中时刻提醒自己在做什么，问问自己做的对不对，做的是否到位，怎么样才能做得更好。二：进步公司的开展形势的客观原因不用过多描绘，因为任何公司的开展都要经历这样那样的曲折道路，我想有局部来自自身原因，说明从我们工作人员自身还有需要改良和加强的地方。这要求勤练内功，进步个人的专业知识和操作技巧，保证质量。对于我们一个后台员来说，勤练内功和进步专业知识、技巧更是必要的。三：发扬有时候觉得自己很幸运能从事证券这个行业，从开场工作到如今已经有近4年的时间了，期间明白了很多道理也认识了很多朋友，有时候也会去想假如自己分开这个行业又会去做什么呢?想来想去，自己对这个行业不舍的原因之一就是结识了许多真心帮助我的朋友。我想对于自己从事工作领域来说，我的工作重心将是继续做好各项工作。保持和发扬与他们良好沟通的渠道，主动积极的提出问题和解决问题。这是一项持续性的工作，同样也容不得丝毫的怠慢。最后我要感谢各位局领导给我这个时机，同时给予我的工作重担，让我在20xx年经历了更多，我也不可能完美的总结过去的一年;我们没有回到过去的才能，但我们却有改变将来的才能!其次要感谢所有帮助支持我的每一位同事，是他们身体力行的帮助和一如既往的支持，让我一步一步的走到了今天。过去的一年，让我体会最深的真诚的对待自己的工作和周围的每一个人，以友善之心面对自己从事的每一件小事，对待每一个同事，要以力求精致的态度为自己的目的，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种鼓励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、好心、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。最后提早祝大家元旦快乐，相信你们的明天会更加美妙!证券公司个人工作总结篇8我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比拟逊色的，但我会继续努力的。6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改良。2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中理解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财工程。也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道翻开。我最近一直在测试用微博来效劳我手下的客户，可能刚开场，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪效劳，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是效劳好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的效劳，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比拟稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。证券公司个人工作总结篇920xx年即将过去，一年的工作即将停顿，而新的一年，又要开场。做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现就将这一年的工作环境做如下总结：20xx年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控制。20xx年x月，总部提出了柜台系统晋级的方案，将xx系统晋级到现今广泛使用的xx系统，并将该工程列为今年公司成长的重中之重。晋级分两个阶段进展，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段x月份落后行，实现所有账户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统。系统晋级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特意于x月下旬在xx举办了x次培训会，让人人理解这次晋级的紧张性，以及对业务方面的知识、系统的使用做了更详细的讲解。x月底到x月底进入了最为繁忙的一个月，xx系统正式进入测试阶段，每天都在继续的测试系统的各项功能，完善系统的晋级。在这个历程中，渐渐的对新系统有了更为深化的理解，对系统的功能加倍的熟悉。x月底，新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。xx系统较之前的系统加倍的快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，如今的柜台，可以同时进展雷同的业务，只必要两边互相复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户的咨询等工作。在下一年的工作中，我的方案如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍标准化，柜台的事项对照详细和庞杂，必要把各方面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台紧张的工作内容形成翰墨性的标准化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化。证券公司个人工作总结篇1020xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩如下：1、20xx年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、委托安装等。在x月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。3、完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。9、抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解；对其它Xone、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。2、银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。3、数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。4、正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：5、技术业务还有待深化全面理解。6、对网络方面知识和动手才能有待加强。7、在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。8、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。改良措施：9、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。10、加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。11〔关于国际幼儿园万圣节活动方案及安排〕、在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。12、主动争取新业务工程施行时机，在理论中学习。13、对公司推出的新产品及时理解。20xx年工作方案：14、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。15、个人技术程度通过在详细的工作理论中有更大幅度的进步。16、在工程施行过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调才能。部门及公司下一步开展的建议部门：17、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监视，有始有终。18、对工程、加班情况能形成制度，进展串休。19、部门能有一个值班手机。公司：20、多提供一些培训时机给大家。21、我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。22、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流时机多些，从而加强集体团队协作精神。证券公司个人工作总结篇11首先，我必需要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深化而明晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：一，完善营业部柜台整体形象配合公司的统一形象，统一管理建立，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效标准，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且如今办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生2、0的测试上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进展的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房效劳器，如何进展风控报备，如何进展现场客户的安抚和讲解工作等，都进展了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们公司组织了几次恒生2、0账户系统的晋级测试工作，主要包括结合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的晋级改版，现根本可以用2、0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进展了测试工作，由于系统一个控件联络到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比方新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。三，____集中核对整理这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户标准日常监管的通知》和中国证券登记结算《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进展全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进展了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进展标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供应客服人员通知前来补充更新资料。对于xx年12月31日之前的机构客户也进展了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进展客户沟通。四，运营条线员工晋级评定公司每季度将进展运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次表达了团队的力量，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习不易接触到的业务知识，在考试中获得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真稳固各项业务，扎实根本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三员工。在即将过去的xx年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，获得了一定成绩，但也认识到了自身的缺乏，本人也未能完本钱次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司开展步伐，继续完善日常工作，提升客户效劳质量，树立良好口碑，让管理和效劳上一个新台阶。证券公司个人工作总结篇12××年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程施行工作。工作主要成绩如下：⒈××年由于一些客观原因，如人员离任、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而详细使用过程中，不同客户有不同需求，也要进展相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。⒉顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。⒊完成了哈尔滨结合证券三个营业部的同城集中交易工程施行。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺利地完成了任务。⒋完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。⒌完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。⒍成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。⒎顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。⒏顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。⒐抚顺交行银行中间件接口转换调试工作正在施行中。从一年中的工作中我获得的成绩是在证券业务、技术程度、开发才能、工程工程经历上都有了进步，无论从问题的分析^p解决才能，工程施行经历上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深化理解；对其它×、挪动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本理解。成绩的获得究其原因，主要是因为：⒈在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深化找出问题出现原因。⒉银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细理解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。⒊数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。⒋正在施行的银行中间件接口调试，由起初对业务的不理解，到如今对已经对流程有了明晰理解，增强了分析^p处理问题才能，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与缺乏：⒌技术业务还有待深化全面理解。⒍对网络方面知识和动手才能有待加强。⒎在维护或工程施行中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的工作效率。⒏在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。⒐平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边理论中成长。⒑加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。改良措施：⒈在工作中擅长总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。⒉主动争取新业务工程施行时机，在理论中学习。⒊对公司推出的新产品及时理解。××年工作方案：⒋争取维护工作做得更加细致、更加有特色。⒌个人技术程度通过在详细的工作理论中有更大幅度的进步。⒍在工程施行过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调才能。部门及公司下一步开展的建议部门：⒎加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监视，有始有终。⒏对工程、加班情况能形成制度，进展串休。⒐部门能有一个值班手机。公司：多提供一些培训时机给大家。⒈我觉得对公司应对员工要定期进展层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。⒉多组织一些集体活动，这样大家沟通交流时机多些，从而加强集体团队协作精神。证券公司个人工作总结篇13我叫xx，于20xx年7月15日进入公司，根据公司的安排，目前担任投资经理一职，负责投资咨询效劳与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户效劳技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情;性格开朗，乐于与别人沟通，具有良好和纯熟的沟通技巧，已经顺利的完成x年的财富签约工作，和公司同事之间可以通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经屡次对保险渠道提供投资咨询效劳，获得了不错的反响。自7月份入司以来，得到了部门经理x教师，同事x两位教师的大力支持，他们的无私帮助为我业务的提升打下了坚实的根底，从业务的开展情况来看，任何事情的成功都需要亲密的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从以下几个角度来进展。一、继续加强同新渠道营销团队的配合有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自__年开场，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的开展来看，综合金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比拟优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。二、加强新业务的学习与应用证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，__年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的开展情况来看，开展并不如人意，所以，我们假如获得了这两个产品的成功，无疑获得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资参谋，我们需要从知识储藏与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差异化竞争。三、效劳存量客户，提升效劳技能营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期效劳情况来看，安逸理财的效劳主要表达在新开客户上，对于存量客户的效劳那么相对较少，因此，明年开场，建议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升效劳质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一那么可以防止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。四、增进业务知识，提升效劳技能证券行业日新月异，x年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析^p等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活泼的客户进展指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。新的