浅谈水电工程建设中窝工索赔的问题-定稿

浅谈水电工程建设中窝工索赔的补偿与谈判问题甘肃明珠舟曲水电开发有限公司陈瑞林姚泽民摘要窝工索赔问题在工程建设中不可避免的会产生,对工程会造成一定的经济损失,但只有认识了解窝工索赔问题，才会预防与解决她,使工程建设继续向前推进，将经济损失降至最低。关键词：水电工程窝工索赔补偿谈判1窝工索赔产生的原因及类别在工程项目施工过程中，排除施工方自身原因外，由于业主未能及时完成项目报建申批、资金筹措不足或不及时、征地拆迁工作滞后、前期附属工程未能按时提供、建设管理机构不能正常运转、提供的设备材料不能及时供应,测量控制点提供不及时或不准确、设计施工图供图滞后、图纸错误、设计变更多、现场设代人员不到位或不足，监理机构未到位或人员不足或能力不足，发生不良地质、水文地质、不可抗力事件等因素,均可造成施工不同程度的存在窝工、直至停工事件,不可避免地给施工方直接或间接地造成了工期延误和经济损失,从而提出窝工索赔事项，从经济或工期上要求赔偿或补偿。１.1索赔的内容1.１.1索赔的内容包括费用索赔和工期索赔两大类。1．1.２费用索赔指施工方向业主(监理）提出补偿自已额外费用支出或赔偿经济损失要求。1.1.3工期索赔是指施工方在索赔事项发生后向业主(监理)提出延长工期、推迟竣工日期的要求。1.2索赔的一般分类第一类索赔：不利外界障碍或条件引起的索赔。第二类索赔：工期变更引起的索赔。第三类索赔:工期延误引起的索赔。第四类索赔：其他费用索赔。1．３索赔的证据在提出索赔时，必须提供有力的索赔证据来支持。索赔证据一般具有四大特性：①具备真实性，索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的。②具有关联性,索赔证据必须能够互相说明,相互具有联系性、关联性。③具备及时性,索赔提出必须及时，索赔证据取得必须及时。④具备法律性，索赔证据必须具有法律依据及支持。1.４索赔程序索赔首先要有正当可靠的索赔理由，必须具有索赔发生时的有关证据及法律依据。索赔程序为：收集索赔证据→发出索赔报告（通知)→索赔审核→索赔批准→执行索赔结果。２窝工索赔的预防措施２.１提前做好准备工作。①熟悉招标文件、投标文件、合同文件的有关条款与规定，提前预防索赔。②孰知工程建设工地环境与事务，留心留意收集施工信息,提前准备。③深入分析容易导到索赔的有关合同条款，提前预防控制。④仔细分析施工方的施工进度计划、施工方案、施工组织设计、施工工艺等,找查容易产生索赔的条款与关联。2．2业主、监理严格履行自已的责任与义务。①收集、整理和保存完整的施工记录。②加强技术与物资、材料的监督与管理。③有关索赔事务应有专人负责与操办。④施工存在困难时要尽早积极采取措施弥补、解决。2.３及时处理。当索赔即将发生或已发生时应迅速采取有效措施避免或减少损失。这种经验教训很多,工程管理者应权衡利弊给予重视。3窝工索赔的谈判方法

3．1成立索赔谈判机构组织。索赔是个长期的任务,贯穿项目执行的始终,而且涉及知识面广,既包含技术性，又具有艺术性，所以要想最大限度的降低或提高索赔要求,必须成立相对稳定的索赔小组,研究谈判策略，注重每一个细节证据的收集，在坚守一定原则的前提下，灵活机动,最终赢得属于自己的合法利益。

３.2研究确定赔偿范围与赔偿费用。谈判前要研究制订本次赔偿的费用和工期的目标。经过详细地测算，一般可制定高、中、低三个赔偿目标。3.3研究谈判策略。为了争取补偿费用的最小化，在索赔谈判前应制订谈判策略。在制订谈判策略时要考虑当前利益和长远利益，根据不同的索赔议题确定不同的赔偿策略。谈判原则一般有：①先易后难原则;②长远利益的原则;③双赢的原则;④立足友好解决原则。3.4关注细节问题。在进行工程索赔补偿谈判时,必须注意索赔的时效性、准确性、全面性、关联性及合法性。同时要调节谈判的氛围，谈判气氛不能太严肃，加重突显矛盾,应求同存异，先确定双方认同部分,再解决争议部分。谈判辩论时，应让对方更多和充分阐述,不必过多争辩,抓住要点，伺机寻找破绽。同时,应多接触并听取施工一线人员的汇报情况，增加谈判胜算。明白各自核心利益,可做到场内是对手，场外是朋友,双方多接触、交流、沟通。3.5重合同、重证据。索赔是在合同基础上提出的赔偿要求。因此,必须按照合同条款确定内容，提出对方违约的责任和行为,并确定赔偿的金额和形式。所以合同是判定违约唯一标准。施工过程中，要重视收集施工信息,对索赔有关证据,要妥善保存，以备不时之需。

3.６以理据争，针锋相对。谈判是双方试探、摸底，以求最大限度满足己方要求。索赔谈判时，双方都会摊牌,受损方会提出具体的索赔要求。而另一方马上针锋相对,提出自己立场，所以要达成赔偿的协议十分困难,场面也令人十分不快,所以索赔谈判是最为困难的谈判之一。3.7步步为营,一鼓作气。工程索赔中如双方谈判阶段时间过长,施工方往往会停工要挟，工期受损是长远影响，这时要注意谈判的一个“快”字决,在施工方还未反应过来的时候将索赔问题解决，结束谈判。谈判时要快中有细，控制谈判节奏，掌握谈判的主动性，步步为营。首先，明确索赔范围及工程量,确定谈判基础；其次，避重就轻、先易后难、见缝插针、精打细算，初步明确赔偿费用范围；最后,根据合同及其他依据,总体整理分析、以理据争、试探折合、突破对方底线，明确具体赔偿费用。谈判中,每一步谈判进展必须要有正式的文字记录，业主、施工方、监理负责人三方签字盖章确认，印制正式谈判纪要或备忘录等。３．8做好保密工作。谈判就是试探双方的谈判底线，谈判目标与内幕让对方知晓，谈判就失去了意义,所以谈判期间，内部研究商谈信息必须封锁，会谈人员名单须明确，谈判资料记录专人负责，并交代公司员工不吐露、不谈论、不外泄谈判及相关联信息,否则严惩。４窝工索赔的取费计算这里主要指费用索赔。工期索赔一般根据实际发生的窝工天数对换成延期天数,工期顺延即可。费用索赔就比较麻烦,因各方对窝工索赔的理解不一致,导致索赔补偿取费标准不一致。所以，工程合同谈判阶段就应明确窝工索赔事项，在合同中明确取费标准,减少纠纷。4.1赔偿费用的构成４.１.1费用索赔一般包括基本费用和其他费用。4.1.2基本费用中包括：人工费用、机械设备费用、材料费用、分包费用（后两项如果在投标文件中含有则取费）。4.1.3其他费用包括：管理费、税金、保险、贷款利息、履约保证金，有些索赔中还含有利润,但绝大多数情况下是不含的。４.２赔偿费用取费计算双方在明确索赔补偿范围，据实取费计算。窝工索赔补偿取费用的依据是合同文件、投标文件中的相关条款及合同费用构成、单价分析中取费标准。4.2.１窝工天数。一般根据双方签字确认的施工记录为准。如果没有记录,可建议利用已生产的工程量、进度计划结合投标文件的生产能力、进度计划进行推算。例如计算年度窝工天数。施工方投标文件中生产总量为252800吨,生产月数为2４个月，则每月平均生产１０53３．33吨,日平均生产为351．１１吨（每月按３0天计算）；已知本年度生产骨料22８22.６８吨,则228２２.68吨÷３５１.１1吨／日=65天；窝工天数:365—65＝3０0天。４.２.2人工费用。一般按合同文件中的人工单价取费。若物价上涨,国家有相关调价规定,人工单价可相应调整。当然，也可以分析人工单价的构成成分，根据现场实际选择性取费。如果窝工期间，业主要求施工方的撤场,那就存在人员进退费用(一般为来去路费、食宿费)、保底工资等取费。4.2.3机械设备费用。本项取费视机械设备闲置情况而定。一般按原合同单价分析表中的机械台班一类费用中折旧费的１00%及经常性维护费的50%取费计算,其他一类费用及二类费用、三类费用不再计取。如合同费用构成中没有相应设备一类费用折旧费明细，机械费可按合同单价分析表中机械总台班费的３０%补偿取费用。4.３索赔补偿管理费的计取施工方在窝工索赔中一般会提出施工现场管理费用,合同费用构成及单价分析中一般都有管理费用的取费标准,索赔补偿时可以作参照，也可以根据窝工实际情况,据实据理取费,例如管理费率可取2％、5%、１0%。基本费用=人工费用+机械设备费用＋其它费施工现场管理费用=基本费用×施工现场管理费率４.4税金取费。投标文件、合同费用构成及单价分析中一般都有税金、保险的取费标准。税率可按合同取费标准给予取费,也可参照国家税务规定取费(例如3.4１%,3.24%）,这要依据双方谈判达成的结果而确定。税金＝（基本费用+管理费＋其他费用)×税率4.５保险取费。保险的取费在合同总承包项目中都有明确取费标准，在合同期内发生的窝工索赔,可不取保险费用;超过合同期,延期施工的索赔会产生保险取费用问题,可参照合同期内的保险取费，也可以双方协商取费。4.6其他费用。这里的其他费用是指履约保证金、贷款利息、利润等其他费用，这些其他费用的取费一般是指合同期满，延期施工中发生的索赔费用项目，可视实际发生情况选择性取费，也可以双方协商取费。利润一般情况下不取费，延期施工也是如此。4.7索赔补偿费用。综上所述所得费用总和为索赔补偿费用。索赔补偿费用=（基本费用+管理费+其他费用）＋税金5结论笔者所在的锁儿头（沙川坝)水电站工程建设期间,多次进行巨额索赔谈判，依靠集体智慧与力量,赢得了谈判的主动权，实现了合理的费用补偿,为此积累了丰富的谈判与补偿经验,对相类似的工程索赔补偿与谈判都有很好的借鉴作用。事实证明，只有很好的了解与认识窝工索赔才能很好的解决索赔补偿问题,为工程建设赢得时间与经济效益。二〇一一年十一月二十四日参考文献:１、中国建设工程造价管理协会技术经济委员会,《造价工程师基本知识问答》，１９９８年8月;２、甘肃明珠舟曲水电开发有限公司，《终止“白龙江锁儿头水电站发电引水隧洞及调压井工程合同文件(合同编号：SETSJ-01)”协议书》及附件，２011年3月；3、甘肃明珠舟曲