讲义14zkjjf hjxjc第六节证券欺诈法律责任

第六 二、行为应提交临告的重大公司担保的重大变更自己相关建议他人相关自己未，也未建议他人该，但将信息给他人，接受信信息知中国工作人员以及由于法定职责对的、进行管理的其他人员利用窃取、骗取、套取、、利诱、刺探或者私下等获取信息的）（2信息知员的近亲属或者其他与信息知员关系密切的人员，在息有关的、，相关行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。）、从事，或者信息导致他人从事与该信息有关的，相关行为、当事人属于上述信息知员或者获取信息的人员又在信息敏感期的大体可以推定其从事了行为只要机构提供的能够证明以下情形之一且被处罚人不能作出合理说明或者提供排除其存在利用信息从事相关证券活动的，可以确认被诉处罚决定认定的行为成立：信息知的配偶、父母、以及其他有密切关系的人，其该信息基本吻合获取信息，并进行了与该信息有关的活动）（5信息公开前与信息知或知晓该信息的人联络、接触，其）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司的；短线上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上的股东，将其持有的（1）公司因包销购入售后剩余而持有5%以上的，卖出该不受6个月未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向提，【例题1·多选题】根据法律制度的规定，下列各项中，属于信息知的有（（2012）中国负责审核人重大资产重组方案的为人重大资产重组进行审计的会计师【答案】【例题2·多选题】司是一家上市公司。下列行为中，为法律制度所的有()（2010），，持有司3％股权的股东已将其所持全部股权转让于他人司董事在获悉该消息后，告知其朋友在该消息为公众所知悉前将其持有的司全部，，乙公司经研究认为司去年状况超出市场预期在司公布年报前购入4％的股权司董事在董事会审议年度报告时知悉了司去年超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司10万股司的收发室工作人员看到了中国寄来的公司因违法行为【答案】幕信息（2）选项B：乙公司系经研究得出的结论，并非利用信息进行。三、单独或者通过合谋集中优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续，价格或者量；因，并没有意图，不认定为市场。、、国家工作人员媒介从业人员和有关人员编造虚假信息，扰乱市场、、；；股票量和开盘价的行为，构成了“以其他市场；某些投资和个人，利用其从事投资咨询业务的地位和优势，在咨询报告发布前，买入该咨询报告推荐的，并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种四、转让的限公司公开前已的，自公司在所上市之日起董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的不得超过其所持有本公司25％（≤25％；股的，可以全部转让，不受25％的限制。依法披露后2个日内；（1）36下列对象的自结束之日起36个月内不得转让（2）12除此之外的对象，的自结束之日起12个月内不得转让特定对象以资产而取得的上市公司，自结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，3612、①通过所的投资者及其一致行动人拥有权益的达到一个上市公会所提交报告，抄报该上市公司所在地的中国派出机构，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行该上市公司的。、②投资者及其一致行动人拥有权益的达到一个上市公司已的5%后，通过行该上市公司的。得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的。购人在被收购公司中拥有权益的在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12在一个上市公司中拥有权益的达到或者超过该公司已的30％的，自不超过2％的锁定期为增持行为完成之日起6个月。信息知在信息公开前不得利用信息从事短线而持有5％以上的，卖出该不受6个月时间限制。【补充1·业从业人员、、所公司和登记结算机构的从业人员监督管理机构的工作人员人员时，其原已持有的，必须依法转让。、、【补充2·服务机构为出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的服务机构和人员，在该承销期内和期满后6个月内，不得该种。为上市公司出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得该种。 )年但