第二章经济发展理论

发展经济学2－1经济发展：除了经济增长外，伴随着经济结构、政治体制、文化法律的发展变化，乃至风俗习惯、思想观念更新的伟大变革，是国民经济质的飞跃。发展经济学2－2经济发展的一般规律通过生产扩大、技术进步、产业结构变化等使一个国家从低水平经济走向高水平经济。发展经济学2－3发展经济学2－4为什么经济发展在一些国家(地区)发生，而在另一些国家(地区)就没有发生？为什么经济发展在一些国家(地区)进展迅速，而在另一些国家(地区)总是比较缓慢？发展经济学4－5第二章经济发展理论第一节经济成长阶段理论

第二节哈罗德--多马经济增长模型

第三节索洛的新古典增长模型

第四节新增长理论第五节刘易斯的两部门剩余劳动理论模型第六节托达罗城乡人口迁移模型

第七节新自由主义经济发展模型第八节以制度建设为核心的综合经济增长理论发展经济学4－6第一节经济成长阶段理论罗斯托（Rostow，W.W.）用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。这一理论初创于20世纪40—50年代，系统阐发于1960年发表的《经济增长的阶段：非共产党宣言》一书，1971年在《政治和成长阶段》一书中加进了第六个阶段。发展经济学2－7经济成长阶段划分为6个阶段1.传统社会阶段（TraditionalSociety）。人类社会发展的最初形式。在有限的生产函数内发展起来的社会，以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。牛顿是历史的分水岭，牛顿之后，人们开始广泛的相信规律，系统地进行生产控制。人均产量水平存在一个最高限度，经济技术生产率的进步非常有限。一般不得不把大部分资源用于农业生产。经济处于原始状态；没有现代科学技术，人们赖以生存的产业以农业为主；社会结构僵化，阻碍经济变革。整个社会生产力低下，人均收入仅能维持生存。发展经济学2－82.为“起飞”创造条件阶段

PreconditionsforTake-off是一个过渡阶段，包括处于转变过程中的所有社会，这一时期社会发展的各种条件正在逐步形成。特点：新的科学技术正在应用于农业和工业，金融机构开始出现，交通运输状况得到很大改进，商业范围扩大。条件：先进思想和观念的产生或引进，以动摇传统社会，加速其解体；建立起一个有效的中央集权的民族国家，反对传统的地区性地主集团和殖民政权。发展经济学2－93.“起飞”阶段Take-off

是经济发展过程中具有分水岭意义的阶段既指经济起飞，也指社会起飞。起飞是一个国家从传统社会进入现代化社会的决定性阶段。起飞标志着现代社会的开始和“自我维持的增长”时代的到来。特征:储蓄和投资上升，产生了一个日益扩大的企业家阶层，迄今未曾利用的自然资源和生产方法得到采用，人均产值大幅增加。起飞的条件：农业和工业采用现代的组织技术与方法(新技术的不断发现和传播)；经济中的净投资上升，(由5%以下)达到国民收入的10%以上；产生了重要的新的工业部门，它们又带动了辅助部门的发展(新的主导产业的形成)。一个准备把现代化作为最重要政治事业的政治集团的出现(适宜的制度机构，更准确地说是私有制及相应的规则)发展经济学2－10起飞的条件①科学思想条件。牛顿的科学思想其意义不限于自然科学本身，还从根本上动摇了传统社会的基础。②社会条件。包括社会的信念体系和追求物质财富为荣的社会风气。③政治条件。统一的国家、谋求经济和社会现代化的政治目标及强有力的中央政府发挥领导核心作用。④经济条件。第一，工业是经济增长的主体，但工业增长必须要有农业作基础，同时需要有较完善的基础设施可供使用。第二，要有较高的资本积累率。资本投资率在国民收入中所占比重超过10％。第三，要建立能带动整个经济增长的主导部门。

其中：较高的资本积累率是经济起飞的重要条件，政治与社会制度的变革是起飞顺利实现的保证。发展经济学2－11发展中国家促进起飞的措施困难：人口增长率高；由国内政治动荡引起的人才和资金外流。有利条件：现成的技术可以利用；国际援助可以加快起飞进程。措施与政策：防止消费早熟以积累资金。重视基础设施建设。严格控制人口出生率。发展出口创汇部门，为进口机器设备积蓄外汇。推广新技术，提高劳动生产率，解决隐性失业。防止人才和资本外流。动员国内资金，提高储蓄率并引进外资。加强国家对经济的管理。发展经济学2－124.向成熟推进阶段

TheDrivetoMaturity历时40年左右，是一个持续进步的阶段，是重大结构转变阶段，是一个资源多样化的时期。现代技术波及到经济活动的各个领域，发展了有效生产种类繁多的商品技术。新投资维持在相当高的水平，通常占国民收入的10%-20%。在世界贸易中的地位和作用得到加强。生产的增长超过人口的增长，人均国民生产总值持续增长。发展经济学2－135.高额群众消费阶段

TheAgeofHighMassConsumption是一个富裕阶段。收入水平的提高逐渐改变了人们的消费习惯，人们不满足于衣食住行等基本生活需要，开始追求更高水平的消费。主导部门转向耐用消费品和服务业部门。城市人口比重上升，白领(技术工人)人口比重增加。社会福利和保障事业得到深入发展，便宜的大众化汽车可以购买到。发展经济学2－146.追求生活质量阶段。人们更希望追求高质量的生活，而不是去拼命地赚钱。各种艺术追求和人自身精神发展。追求精品生活。珍馐美食。主导部门已经从耐用消费品生产部门转移到以服务业为代表的与提高居民生活质量密切相关的部门，提供的产品主要是劳务，而不是有形的产品。需要解决的主要问题是那些可能妨碍社会顺利发展的社会问题。发展经济学2－15经济成长的原因1.经济成长阶段出现依次更替的原因。一方面是由于主导部门的依次更替客观原因另一方面是由于人类欲望的不断更替（心理因素）主观原因发展经济学2－16经济成长的主观动力罗斯托利用德国作家托马斯曼的小说《布登勃洛克一家》中几代人对生活不同的要求来说明社会成长阶段的更替、主导部门的变化、中心人物的置换，提出了布登勃洛克式动力（BuddenbrooksDynamics）。此小说曾获诺贝尔奖，被人称作德国的《红楼梦》。不同时代的人所追求的目标不同，他们的欲望，即布登勃洛克式动力的更替，推动了成长阶段的过渡和更替。发展经济学2－17在布登勃洛克家族里老子(小约翰)追求的是金钱；孙子(汉诺)生活在丰裕的财产和优越的社会地位之中，追求的是音乐。儿子(长子托马斯)作为大富翁之子来到人世，追求的是社会地位；发展经济学2－18对经济成长阶段理论的评论历史唯物主义者根据生产关系的不同性质把人类历史分为五个阶段，即原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和共产主义社会。罗斯托的划分具有强烈的意识形态的特征(反共、反社会主义)，故采用“非共产党宣言”的副标题。该书发表后不久，罗斯托即应美国总统肯尼迪、约翰逊等政要的邀请，担任总统国家安全事务副特别助理、国务院顾问兼政策计划委员会主席等职，从事对外政策研究，特别是对发展中国家的经济政策的研究。政界的赏识使罗斯托成为经济学界的红人，也使经济成长阶段论成为流行理论。一时间，“起飞”一词成为媒体使用率最高的词汇之一。亨利·罗索夫斯基甚至认为：“罗斯托无疑是我们时代最著名的经济史学家……‘起飞’这个术语成了本世纪中叶词汇中的一个标准名词。没有一个活着的经济史学家占据类似的地位。”发展经济学2－19对经济成长阶段理论的评论罗斯托认为，共产主义是一种病症，是一国经济不能顺利起飞时的产物。因此，要赢得冷战，就要赶快帮助发展中国家实现经济“起飞”。正是这一观点使罗斯托得到了华盛顿的赏识。然而，现实与罗斯托所谓每个国家都可以实现“起飞”相反，工业革命后二百多年来，只有英美法德意日等少数国家实现了“起飞”，其他国家虽然大多数也实行私有制和市场经济，其上流社会所使用的消费品也和欧美富豪们一样，但却都没有实现“起飞”。为什么？

资本主义制度从一开始就是扩张性的、侵略性的，或者用罗斯托可以接受的术语：竞争性的，这就决定了世界上有且只能有一部分国家可以靠击败竞争对手，控制世界范围内的资源，吸噬世界上多数国家的血液而“起飞”。如果把各国的经济发展比喻为飞机的话，那么更真实的情况是，这些飞机不是飞行在不同航线上互不干扰的民航班机，而是相互攻击的战斗机。先飞起来的战斗机用密集火力摧毁后起飞机的驾驶舱（本国立场的智力精英）和发动机（资金、技术和市场），并将后起飞机的油厢（地矿资源和廉价劳动力）挂到自己的机身下，以保证自己的“持续增长”。

-------韩德强《碰撞》/cnread1/jjzp/h/handeqiang/pz/008.htm

发展经济学4－20中国经济起飞的条件与障碍？附发展经济学2－21中国经济起飞的条件前提：农产品供应充裕。大规模的基础设施建设。另外主要考虑三个条件：一是资本积累率达到一个较高水平；二是主导产业部门的形成；三是制度创新。资本投资率近40%(资本产出率仅0.14，即投入7～8元才能增加1元的GDP)，中国的资本原始积累已经完成。中国主导产业(高新技术产业、电子信息产业、建筑业、汽车工业、石油化业、机械制造业及第三产业)的形成与发展。发展经济学2－22制约中国经济发展的障碍竞争力低、科技落后、水和石

油资源缺乏以及腐败和浪费(朱镕基报告)人均占有自然资源低于全球平均水平；人民受教育程度相对高速发展的经济社会管理和科技知识的不足。发展经济学2－23这种制约因素使中国在国际经济合作中既没有资源优势，又没有技术优势所以：以世界22％人口和全球第四大经济体（2005年）的地位，中国的货物贸易仅占世界总量的6－7％。在当今迅速发展的世界服务贸易中并未占有应有的席位；在中国出口结构中，中国商品虽然大量出口到世界各地，但没有多少国际品牌，是贸易大国但非贸易强国；中国利用外资总额虽然可观，但人均额比许多发展中国家都少；发展经济学2－24中国利用外资的总量中，约有50％来自中国的单独关税地区，即港、澳、台，并非严格意义的“外”资；中国利用的外资80%分布在只占国土面积不足20％的沿海开放地带，有60％的投资在工业部门，表现出地区的过分倾斜和产业的过分集中；中国在经济全球化竞争中的最重要要素——人才竞争中仍处于守势，即吸引的人才不及人才外流多；最有可能中断中国经济起飞的主要因素是宏观经济不稳定、高通货膨胀以及由此引发的社会动乱。发展经济学4－25第二节哈罗德—多马经济增长模型20世纪40年代英国经济学家罗伊.哈罗德（Harrod，R.F.）美国经济学家伊夫塞.多马（Domar，E.D.）几乎同时推演出极为相似的长期经济增长理论，即第一个广为流行的经济增长模型。合称为哈罗德—多马模型（Harrod-DomarGrowthModel）。发展经济学2－26哈多模型的思想与假设资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。个人生活经验：没有钱就很难挣到钱。假设:（1）全社会只生产一种产品，既可以消费又可生产。（2）只有两种生产要素：劳动和资本，两者比例固定不变。（3）规模报酬不变(资本-产出比不变)。（4）不存在技术进步。发展经济学2－27哈多模型的内容哈多模型：一国的经济增长率由储蓄倾向及资本—产出比所决定。G经济增长率，是国民收入增量与(上一期)国民收入之比；s储蓄倾向，平均储蓄率，储蓄在国民收入中的比率；k资本—产出比率，即投资系数或加速系数，它是指生产单位产出所需要的资本量。发展经济学2－28哈多模型的应用假如一个国家的经济年平均增长速度是7％，投资效益率是3（每投资3元可以增加1元国民收入）。那么，按哈罗德-多马模式，储蓄率（投资率）是？答案：21％。如果s=12%(储蓄率＝投资率)k=3（3单位的资本才能产生1单位的产出）则G=12%/3=4%发展经济学2－29哈多模型的意义及其局限性意义：发展了凯恩思理论。强调了资本积累在经济增长中的决定作用。不仅消极地显示了发展中国家经济停滞的根源—资本匮乏阻碍了经济增长，也积极地表明:增加资本积累是加速经济增长的关键。为政府干预提供了理论依据。标志当代经济发展理论的产生。局限性：资本--产出比不变的假设不符合现实。过分强调资本，忽视了技术进步、知识、教育、人力资本的作用。忽视了市场机制的作用。实际上，经济增长除了需要满足资本的条件外，还必须满足一系列结构的、制度的和观念上的条件。另外还受高度竞争性的国际经济体系的制约。发展经济学2－30练习1、美国经济学家W.W.罗斯托提出的经济成长阶段论将经济发展的过程分为六个阶段，他认为其中最重要的阶段是（

）A．传统社会阶段B．起飞阶段C.为起飞创造条件的阶段D.向成熟推进的阶段B发展经济学2－31练习2、罗斯托经济成长阶段理论中，起飞阶段要求净投资与国民收入的比重必须达到（

）A．5%

B．10%

C．15%

D．20%3、起飞阶段是经济发展过程中最为关键的阶段，这一阶段要求一种产业部门必须成长起来。这种产业部门是（

）A．基础产业部门B．主导产业部门C．辅助产业部门D．一般产业部门BB发展经济学2－32练习4、发展中国家的经济起飞和发达国家相比的有利条件之一是（）A．自然资源丰富B．人口增长率高C.

成人识字率高D.

可以争取国际援助D发展经济学2－33练习5、假设一个国家某年经济增长目标定为10％，其储蓄率为30%，该国新增资本／产出比率为5，则根据哈罗德—多马模型，其实现增长目标需要引进外资，以增加储蓄率（

）A.10B．20%C．30%D．40%B发展经济学4－34第三节索洛的新古典增长模型对哈多模型作了修正和补充，把劳动和技术引入方程，发展成为一个“新古典模型”，即新古典综合派的经济增长模型。美国经济学家罗伯特索洛（Solow，R.）英国经济学家斯旺（Swan，T.W.）英国经济学家米德（Mead，J.E.）系统表述并加以完善，也称为“索洛—斯旺模型”。（RobertMertonSolow，1924--）发展经济学2－35索洛（RobertMertonSolow，1924--）1987年获诺贝尔经济学奖。因为他在1956年提出了一个用以说明存量的增加是如何使人均产值增长的数学方程式，它可用来衡量各种生产因素对发展所做出的贡献。根据这一方程式，国民经济最终会达到这样一种发展阶段：在那个阶段以后，经济增长将只取决于技术的进步。诺贝尔奖金委员会主席林德贝克认为，正是索洛的理论，使工业国家愿意把更多的资源投入大学和科学研究事业，这些方面是促使经济发展的“突击队”。发展经济学2－36索洛的新古典增长模型的含义与特点含义：经济中的增长主要源于两个方面：一个是生产要素的增长，主要是劳动或资本的增长，或者是二者一起增长；另一个是技术的变化。特点：1、劳动和资本是遵从收益递减规律的(即资本与劳动的边际生产率递减)，但规模收益不变。2、把技术变化(外生变量)引入方程以解释不能由生产要素的增长来解释的经济增长部分(即索洛残差)。发展经济学2－37索洛模型的假设封闭经济，新增投资(△I)必来自储蓄(S=sY)。资本与劳动存在替代关系，资本产出比可以改变。规模收益不变，且资本与劳动的边际生产率递减。市场是完全竞争型的，价格机制起着主要调节作用。因而劳动和资本的边际生产率分别决定工资和利润，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。存在技术进步，但它是一个有着固定趋势的常数。技术进步是中性的，不改变资本和劳动的比例。发展经济学2－38以总量生产函数表示的索洛模型其中：Y为国内生产总值；K为人力资本和物质资本存量；L为非熟练劳动；A为反映技术水平的常数；eμ反映外生的技术增长，是一个不变的比率；α和1-α分别为资本和劳动在经济增长中的相对贡献。α和1-α的和为1，说明函数的规模收益不变。发展经济学2－39以人均生产函数表示的索洛模型生产函数：Y=F(K，L)，y=Y/L，k=K/L，则y=f(k)人均收入随人均资本的增长不断增加，但其增长率递减。技术进步m末改变这种趋势。y=Y/Lk=K/Lf(k)fm(k)0总要素生产函数见书本P180-184△k△k△y1△y2△y1>

△y2发展经济学2－40以人均资本积累方程表示的索洛模型∵是封闭经济，资本的增长来自国内储蓄△K=S∵S=sY，∴人均储蓄S/L=sY/L=sy=sf(k)如果没有人口增长、没有资本折旧，则：sf(k)=△k如果人口以n的不变速率增长(从长期来说，亦即是劳动力增长率)，资本折旧率为δ，暂不考虑技术进步则：sf(k)=△k+(n+δ)ky=Y/Lk=K/Lsf(k)f(k)0△kc(n+δ)k(n+δ)k人均收入、人均储蓄的分配发展经济学2－41以人均资本积累方程表示的索洛模型1.对于储蓄资源的分配经济增长来自对社会储蓄资源的分配，具体分配按照以下方式进行：其中：s=储蓄率，n=人口增长率，δ是用于固定资产的折旧，k=K/L=人均（劳均）资本量，△k=k的增加量，f（k）=Y/L=y=人均（劳均）产量。发展经济学2－422.人均储蓄的去向（1）资本的深化Capital-Deepening人均资本k的增加，每个人所配备的资本设备更多（资本/劳动力比重的提高）

深化广化（2）资本的广(宽)化Capital-Widening为新增加的人口配备每人平均应得的资本和用于弥补固定资产损耗的资本（n＋δ）k（资本/劳动力比重保持不变）

发展经济学2－433.经济增长的稳态在存在人口增长或资本折旧的情况下(暂不考虑技术进步)，人均资本增长最终会趋于0，即△k*=0，人均收入增长也趋于0，即进入稳态。y=Y/Lk=K/Lsf(k)f(k)0c*(n+δ)k(n+δ)k*k*△k>0△k<0人均资本增长人均资本减少发展经济学2－443.经济增长的稳态在s、n、δ一定并忽略了技术进步的影响的条件下，经济将最终进入稳态(代表了经济的长期均衡)，即△k=0、△y=0。在稳态中，总产出和资本存量的增长率，均与劳动力的增长率相等，即经济增长率G＝n。结论：①储蓄倾向（s）的上升将增加人均收入。②人口增长率（n）的下降也可以增加人均产出。缺陷:要想经济保持长期的增长，就必须不断地提高储蓄倾向和降低人口增长率，这实际上是不可能的。(n+δ)k△k>0k1*△k<0k1*kky0sf(k)f(k)k2*s’f(k)sk2*n+δ(n+δ)’ks’f(k)sk2*n+δ(n+δ)’kk2*发展经济学2－45经验验证实际单位劳动GDP投资率S1960–90储蓄倾向(s)的上升将增加人均收入。发展经济学2－46人口增长率n，1960–90实际单位劳动GDP，1990人口增长率（n）的下降也可以增加人均产出发展经济学2－47k1*k1*kk0sf(k)f(k)(n+δ)k△k﹤0△k﹥0y1引入技术进步因素关于技术进步最简单的假设是技术进步造成劳动效率以某种固定速度增长，这一类技术进步被称为劳动放大型（laboraugmenting）技术进步，劳动效率增长的速度(用人表示)被称作劳动放大型技术进步的速度。劳动力的增长速度是n，每单位劳动的效率以m的速度增长，效率劳动的增长率是n+m。技术进步的引入并没有在实质上改变关于稳态的分析，存在着k的某一水平k1*，在这一水平上，每单位效率劳动的资本和每单位效率劳动的产量是常数，经济将进入长期均衡,G=n+m。在n和s不变的条件下，人均收入可以无限地增加，g=m，只要m＞0。smfm(k)(m+n+δ)kfm(k)my例：原2人的活(2效率劳动)由于技术进步，只需1人即可完成(2效率劳动)，则当人口增长率n=0时，人均产出增长为1(100%)，总产出增长也为1(100%)；当人口增长率为n时，人均产出增长为1+n，总产出增长也为1+n。发展经济学2－48技术进步对经济增长的影响变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL0每单位效率劳动的产量y=Y/AL=f(k)0工人人均产量Y/L=Aym总产量Y=AL·yn+m发展经济学2－49索洛模型的特点1、强调了生产要素的相互替代性。资本产出比率v在哈罗德—多马模型中假设不变，在新古典增长模型假设可变。因此发展中国家应用丰裕的资源替代稀缺的资源，发挥其比较优势，尽可能改变v，以提高生产率。2、强调了市场机制的作用。边际生产率=要素的价格（即MR=MC），边际生产率是价格信号，通过价格信号进行投入的组合，达到产出最大化，投资最合理→说明充分利用市场的作用。3、经济增长中收入分配的趋势：有利于工人而不利于资本家。∵资本积累→资本不断↑，劳动力的增加越来越减慢。K的边际生产率(MPK)↓，相对而言，L的边际生产率(MPL)↑∴MPL↑，MPK维持不变，甚至↓4.强调技术进步对经济增长有最重要的贡献。发展经济学2－50索洛模型的意义它是从一般均衡理论的观点来分析经济增长问题的。依据该模型，充分就业的稳定增长可以通过市场机制自发地调整来实现。通过这种调整，一方面可以保证投资与既定的储蓄相等，将储蓄全部转化为投资；另一方面可以改变资本与劳动的配合比例，从而保证劳动力的充分就业。引入了技术进步因素解决了人均收入的长期增长趋向于零的尴尬的局面。发展经济学2－51资本深化、科技进步促进经济增长人均产出Q/L人均资本K/LAPF19950(K/L)1950(K/L)1995(Q/L)1950(Q/L)1995E1950E1995APF1950---PaulSamuelson,Economics,P175.注APF为生产可能性曲线发展经济学2－52索洛模型的局限性资本劳动可相互任意替代的假定不切实际。自由市场能够完全自动实现均衡的假定与现实不符。没有回答：技术进步来自何处？劳动生产率是怎样提高的？将人均收入差异归因于人口增长率、储蓄率和折旧率等参数的差异，但对这些参数缺乏解释。自由的国际贸易和要素的跨国流动应该导致各国收入差别的消失。这与事实不符。即使假定技术进步率最初在国家之间存在很大差距，最终也应趋同。然而，无论是收入水平还是增长率，趋同现象在全世界都没有发生。低收入水平有一高人均资本增量，经济增长速度较高；高收入水平有一低人均资本增量，经济增长速度较低k1*k1*kk0sf(k)f(k)(n+δ)k△k﹤0△k﹥0y1smfm(k)(m+n+δ)kfm(k)my发展经济学2－53ⅠⅡⅢⅣ出生率死亡率5010203040出生率、死亡率和人口自然增长率nn人口转变(n随人均收入的提高而变化)人口增长过程四阶段：①高出生率、高死亡率、低人口增长率阶段；②高出生率、死亡率迅速降低、高人口增长率阶段；③出生率降低快于死亡率、人口增长率逐渐降低阶段；④低出生率、低死亡率、低人口增长率阶段。发达国家已接近完成转变，进入第四个阶段。发展中国家还处在第三个阶段。发展经济学2－54

发展经济学2－55低水平均衡(贫困的陷阱)当人口增长率n随着收入增长(人均资本增长)而变化时，nk或(m+n)k将成一条S形曲线，与sf(k)或smfm(k)形成两个交点：

ka和kb，其中ka为稳定均衡点(贫困的陷阱)。要摆脱均衡，必须设法使单位有效劳动资本存量(人均资本)超过kb。通过提高国内储蓄率、引进外资或降低人口出生率来实现这一目标。△k<0△k>0(m+n)kk1*kk0sf(k)smfm(k)f(k)nkfm(k)f(k)kakb发展经济学2－56为什么越穷越生？法国、德国一些发达国家，生活很富裕，但人口零增长，甚至负增长；而我国西北黄土高原、西南云贵高原，一些边远地区和革命老区，山穷地少人多，反而人口生育率比城市还要高许多？这不合情理，富的家庭，能养活起更多的子女，应当多生一些人口。现在却是越穷的生的越多，越富的越少生子女，为什么？从经济学角度看，人口的生育和抚养，有它的成本和收益。在传统农业社会阶段和传统农村生活方式下，妇女生育抚养孩子的成本和机会成本都较低，家庭抚养孩子的成本也较低，而孩子较早地投入经济活动，能给家庭带来收益。加之传统农业社会中，孩子由于饥饿、营养不良、疾病、战争等原因，死亡率较高，不容易存活，孩子稀缺，因此，孩子成了收益较高的资源。发展经济学2－57发展中国家农村人口控制太难经验表明：生活富裕了，老来更有保障了，养育子女成本更高了，这些都有利于降低出生率。发达国家的问题是出生率太低，种族面临危机。发展中国家(穷国)人口控制必须作为国策，然而农村人口控制太难：难在穷老无保障，要老有保障就得生孩子。技术进步对经济增长的贡献(索罗余值)总量生产函数：Y(t)=F{K(t),A(t)L(t)}求时间的全微分：发展经济学2－59索罗余值(索洛残差、全要素生产率增长率、技术进步率)技术进步率方程：用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步对经济增长的贡献。产出的资本弹性产出的劳动弹性索罗余值劳动增长率资本增长率产出增长率发展经济学4－60第四节新增长理论力图解释各国经济增长率的差异，是对新古典经济增长模型的扬弃。发展经济学2－61第四节新增长理论EndogenousGrowthTheory也被称内生增长理论。是20世纪80年代以来，以技术内生、收益递增作为研究的核心内容，由一些持相同或者相似观点的经济学家提出的各种增长理论模型构成的一个松散集合体。其中比较主要的是阿罗的“边干边学”模型、罗默模型、卢卡斯模型等。针对新古典增长理论的缺陷而产生规模报酬不变技术进步由外生变量决定新增长理论也坚持要素自由替代和自由流动的新古典主义假定，但放弃了资本报酬递减的关键假定。这一理论的突出特点是把技术进步看作是资本投资增加的结果，资本是增长模型中的关键变量，这样，技术进步就变成是内生的了。因此，新增长模型也通常被称为是内生增长理论。把技术进步看作是资本投资的结果有三种方法。发展经济学2－62方法一把技术进步部分看成是储蓄率和投资率的结果。即：

m=a+bs，这里，a代表一个外生的技术进步，bs代表一个内生的技术进步。根据新古典增长模型，人均收入将按照（a+bs）的速率增长。一个高的储蓄倾向会带来一个高的长期人均收入增长率。在这种情况下，增长率就不会趋同。把m代入sf(k*)=(m+ρ)k*,得sf(k*)=(a+bs+ρ)k*。发展经济学2－63方法二把储蓄和资本存量规模(总投资)作为技术进步的源泉。社会通过资本存量的增加而不断地总结经验和改善技术状况，使知识存量增加，从而促进整个社会生产率的提高（称为干中学）。(暗含假设：知识是公共产品)这种模型最早由阿罗于1962年提出。要点：随着总投资的累积，生产的反复不断地进行，人们通过不断地实践，在实践中学习并获得知识(经验)，而经验具有递增的生产力。在扩大资本投入的同时，知识水平也随之变化，作为一个整体，经济就有可能出现递增收益。因此技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经验来自生产实践，所以技术进步源自投资的累积、源自实践中的经验积累。发展经济学2－64阿罗干中学模型阿罗用累积总投资表示经验和学习。假定经济增长过程中的要素投入分为有形和无形的要素投入，学习和经验本应是无形的要素，在“干中学”模型中，由于累积总投资表示学习和经验，于是学习与经验这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形要素投入形式表现出来。这样，技术进步内生化的设想得以实现。学习函数：b(t)=c*Km，其中b(t)为劳动效率指数，m为弹性系数。发展经济学2－65阿罗干中学的缺陷（1）在阿罗模型中，技术进步是一个渐进的过程，其实，技术进步有时是突变的、跃进式的。（2）干中学只能反映经验积累的一部分，经验积累应是多方面的。1987年斯蒂格得茨提出了一个新模型，补充了经验积累的另一来源“学中学”。（3）技术研究包括应用部分的研究和基础性的研究，应用部分的研究有递增的收益，而基础性的研究的收益是递减的。发展经济学2－66罗默以阿罗的“干中学”概念为基础，提出了以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型(四要素增长理论)，即在新古典经济学中的资本和劳动之外，又加上人力资本和新思想两个主要元素。通过知识积累(作为厂商资本积累)的“副产品”性质和知识存量的外部性得到了内生增长。发展经济学2－67方法三假定对人力资本、研究开发的投资产生技术进步。由于人力资本具有两种效应：内部效应和外部效应。外部效应导致人力资本具有收益递增的特性，使经济增长能无限地继续下去。也由于各国的人力资本存量的差异及其收益递增性质，使经济增长存在差异。发展经济学2－68r&d模型。将技术进步或创新归结为厂商有意识的、旨在获取垄断收益的活动(即知识是经济主体利润极大化的投资决策行为的产物，罗默认为资本增长和技术进步是同步的)，并运用垄断竞争的分析框架进行分析。罗默指出，技术具有不同于传统经济物品的两大特点：它是非竞争性的和部分排他性的。非竞争性意味着生产表现为规模收益递增；部分排他性则为从事r&d活动的厂商提供了激励。他的模型说明，把更多的资源用于改进技术可以提高长期经济增长率，经济政策可以永久的提高经济增长率。其基本结论是在经济增长中人力资本的规模才是至关重要的，人力资本越多的国家增长越快。发展经济学2－69卢卡斯模型。将人力资本作为一个独立的因素引入经济增长模型。认为人力资本与知识相联系但又相区别，人力资本有正的外部性和竞争性，不同国家人力资本积累不同引致经济增长率和人均产出不同，从而鼓励人们投资教育和学习。发展经济学2－70对增长差异的解释新增长理论强调，国家和地区之间的增长差异不仅反映了它们在技术能力或自然资本上的差异，也反映了人力资本——知识和技能资源的差别。“理念差距”与“物质差距”同样重要。1992年罗默在世界银行发展经济学年会上进一步把上述思想运用到发展中国家和地区的发展战略的研究中,并认为:能否提供和使用更多的创意或知识品,将直接关系到一国或地区经济能否保持长期增长。例如,毛里求斯在20世纪70年代和80年代实施了开放政策,吸引了香港的企业家把新思想和知识品运用到那里,从而带动了该国经济发展,摆脱了赤贫状况。我国台湾则通过当局的积极作用,成功地激发本地人民创造新知识品并出口创汇。因此，如果不能持续地发现新思想的话,那么确实会限制增长。发展经济学2－71新增长理论的意义与缺陷意义：在理论上，①解释了技术进步和长期增长的源泉以及发达国家与发展中国家的增长率和收入水平不断扩大的原因。②恢复了资本积累在经济发展中的重要作用，认为储蓄和资本投资是技术进步的源泉。③肯定了人力资本投资。在政策意义上，它强调政府在经济增长中的重要作用，通过对教育、科研等公共产品的投资和建立一个有效率的储蓄和投资刺激机制，政府能够促进经济增长。缺陷：仍然依赖传统新古典假定，而这些假定不适用于发展中国家。发展经济学2－72练习根据索罗的新古典增长方程，在人口持续增长而没有技术进步和资本折旧的情况下，要保持人均收入不变，就必须保证（

）A．人口与资本同步增长B．人口的增长率是资本增长率的两倍C．人口的增长率小于资本的增长率D．人口的增长率大于资本的增长率A发展经济学2－73练习新增长理论认为一国经济长期增长的最终源泉可以归结为（

）A．人力资本和知识的生产与积累B．物质资本的生产和积累C.

货币资本的储蓄和积累D.

经济制度的改革和完善A发展经济学2－74第五节刘易斯的两部门剩余劳动理论模型在20世纪50年代中期提出(1954年、1955年刘易斯先后发表《劳动力无限供给下的经济发展》和《经济增长理论》两本著作，确立了此模型)。（W．ArthurLewis）威廉·阿瑟·刘易斯

(1915-1991)生于美国,父母系安提瓜移民。1979年获诺贝尔奖《经济计划原理》（PrinciplesofEconomicPlanning）《营运成本》（OverheadCost）《经济增长理论》（TheTheoryofEconomicGrowth）《经济发展面面观》（SomeAspectsofEconomicDevelopment）《国际经济秩序之演化》（TheEvolutionoftheInternationalEconomicOrder）发展经济学2－75二元经济结构发展中国家一般存在着二元经济结构(现代工业部门和传统农业部门)，经济发展依赖现代工业部门扩张，而农业部门为工业部门的扩张提供劳动力资源。退出发展经济学2－76关注两个过程一个是农业部门劳动力的向外转移，另一个是现代部门的产量增长和就业增长。这两个过程都是由现代工业部门的产量增长所带来的。它们转移或扩张的速度取决于在现代工业部门中投资的多少和资本积累的高低。投资的多少与工业部门中的资本家有直接的关系。投资来自于工业部门的利润。认为经济发展的过程就是如何通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会的过程。只有当传统部门的隐蔽失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。发展经济学2－77现代工业部门追求利润最大化，受短期内劳动和资本边际收益递减规律制约。资本家将绝大部分利润转化为储蓄和投资。存在技术进步，劳动生产力迅速提高。就业水平和生产量由劳动边际生产力等于实际工资水平ω的交点所决定。ωQLL1L2发展经济学2－78传统农业部门(土地一定，且土地收益递减)维持自身生存需要，大部分产品用于内部需要。生产投资少可忽略不计。技术进步停滞。人均收入维持在生存水平上，仅能保证人口再生产。人口长期过渡膨胀(存在马尔萨斯人口规律)，失业严重，存在大量农村剩余劳动力。Q0L1L2L3LQQ1Q20L1L2L3LAEF最低生存费用下的总消费曲线A(ωs)ΔQ/ΔL零值劳动力隐蔽失业劳动力总产值曲线劳动边际生产力曲线农村剩余劳动力发展经济学2－79现代部门的实际工资和劳动的无限供给传统的生存费用决定现代部门工资水平的下限。无限的劳动供给：指城市在一个固定的工资水平上能得到所需的任何数量的劳动供给(而不减少农业产出)。这是刘易斯建立人口流动模型的前提条件。ωm高于ωs30%-50%：较高的生存费用、迁移成本(含适应成本)、工会力量使工资上升。0L1L2L3LQQ1Q20L1L2L3LAEF最低生存费用下的总消费曲线A(ωs)ΔQ/ΔL零值劳动力隐蔽失业劳动力总产值曲线劳动边际生产力曲线农村剩余劳动力W(ωm)发展经济学2－80工业扩张与劳动力转移过程利润转化为投资，劳动生产率提高→规模扩大形成劳动力需求→吸引农村劳动力向城市流动利润增加、继续转化为投资，劳动生产率提高→规模扩大形成劳动力需求→吸引农村劳动力向城市流动→……直至农村剩余劳动力全部被工业部门吸收完为止。这时农村劳动生产率就会提高，收入水平也相应地提高。工业部门要想雇佣更多的农村劳动力，就不得不提高工资，以与农业部门竞争，这时二元经济就变为一元经济了。前提：资本--劳动比率一定发展经济学2－81刘易斯模型图示农业工资转化为物质资本转折点：二元经济通向转折点的过程实际上是一场资本积累与劳动量供给之间的竞赛的过程0L1L2L3LnL（劳动量）D3D1D2WAD3(K3)FGHSS’D2(K2)D1(K1)

资本量：K3

＞K2

＞K1工业部门劳动边际生产率(劳动需求)曲线工业工资工业部门劳动供给曲线利润是资本积累最重要的来源对剩余劳动力的吸收量取决于资本积累水平注意：OLn相当于前图中的零值劳动力L2-L3发展经济学2－82思考1按劳动节约型资本积累模式(劳动节约型技术进步)修正的刘易斯模型对就业的影响“反发展”的经济增长资本家的投资总是投向技术上比较尖端的资本密集型部门，即资本-劳动比上升，这样，随着资本积累，农村剩余劳动力还能顺利地转移到工业部门中么？ED2OWAS劳动数量D1L1(L2)D2(K2)D1(K1)实际工资D2’’(K2’’)L2’’或者资本家末把所有利润都转化为投资呢？甚至出现资本外逃呢？D2’(K2’)L2’发展经济学2－83思考2L1L2的剩余劳动力转移的话，农业总产出是否会减少？农业剩余是否会减少？是否会引起ωs变动？工业部门还存在劳动的无限供给么？0L1L2L3LQQ1Q20L1L2L3LAEF最低生存费用下的总消费曲线A(ωs)ΔQ/ΔL零值劳动力隐蔽失业劳动力总产值曲线劳动边际生产力曲线农村剩余劳动力W(ωm)发展经济学2－84拉尼斯—费模型对刘易斯模型的改进L1点被称为商业化点。由于在超过L2点后，整个粮食供给短缺，所以L2点被称为粮食短缺点。0L1L2L3LQQ1Q20L1L2L3LAEF最低生存费用下的总消费曲线A(ωs)ΔQ/ΔL零值劳动力隐蔽失业劳动力总产值曲线劳动边际生产力曲线农村剩余劳动力W(ωm)过了L1点，二元结构发生变化，进入稳定增长的发达经济。E’L’2A’L’1L’2L’1发展经济学2－85拉尼斯—费模型对刘易斯模型的改进非零值(隐蔽失业)劳动力L1L2向工业部门转移。农业总产出会发生变化，提供的剩余产品数量，不可能与工业劳动力的增加同步，无法满足工业部门对农产品的需要。农产品价格上涨，促使工业部门提高工资，工业部门的无限劳动供给结束。WW0L1L2LⅠⅡⅢBCS’因此，零值劳动力转移完后，劳动的无限供给就结束了。农业劳动力的转移有赖于农业劳动生产率的提高，即农业的现代化。发展经济学2－86思考3模型中末考虑人口增长，事实上发展中国家人口增长迅速，如果大规模存在零值劳动力，则农业总产出不变，如何满足新增人口的基本生存需求？0AFELQL1L2L3Q1Q2L3’Q2’发展经济学2－87思考4人口增长条件下，如何满足人口和工业扩张对农业总产出的需求？商业化点粮食短缺点农业部门的发展0AFELQL1(L1’)L2(L2’)L3Q1Q2L3’Q1’Q2’发展经济学2－88思考5无限劳动供给下，城乡收入水平不变，则消费需求是有限的(仅满足基本生存)，难道工业部门的扩张仅仅满足投资需求？工业部门能顺利扩张么？发展经济学2－89刘易斯模型的缺陷存在着许多不切实际的假定：暗含假定，现代工业部门的资本—劳动比例始终是不变的。这不符合实际。由于技术进步，一定量的资本增加创造的就业机会将会越来越少。这样农业剩余劳动就不会像刘易斯模型所设想的那样随着资本积累而顺利地转移到非农业部门。只强调现代工业部门的扩张而忽视了农业的发展。如果农业处于停滞状态，工业扩张是不可能长期维持下去的。只注重储蓄约束，忽视了需求约束。发展中国家存在着无限劳动供给的假定也是不符合事实的。传统农业部门不可能大规模存在边际生产率等于零的剩余劳动问题。模型中以粮食代表整个农业生产。实际上，任何国家的农业都不仅是粮食生产，而非粮食作物和农家副业不仅可变性大，也常是积累和导致资源再分配的重要条件。假定农村存在大量的剩余劳动力，而城市中不存在失业，这是不符合实际的。刘易斯把城市工业部门的不变的工资水平作为分析的基础，这与实际情况不符。实际上，在城市存在大量失业的情况下，工业部门的工资水平没有下降反而一直在上升。发展经济学4－90思考：中国政府曾提出，要利用工业化和城市化来解决失业问题，试运用刘易斯模型分析其适用性。发展经济学2－91刘易斯认为，不发达国家可以通过资本的不断积累和现代工业部门的扩张，源源不断地吸收农村剩余劳动力，直到把农村剩余劳动力全部吸收完为止。刘易斯模型实际上描述了以传统农业为主的经济向以现代工业部门为主的经济过渡的整个过程。将刘易斯的模型运用于发展中国家通过扩大现代工业部门的规模，加速城市化来解决劳动力的转移和就业问题，其效果并不理想。这是因为刘易斯模型的一些暗含假定并不符合发展中国家的情况，工业扩张并不一定带来就业机会的增长。①模型假定资本—劳动比不变。但实际上，资本家往往会采取资本密集型的技术，使就业增长大大落后于工业增长。②模型假定农村存在大量的剩余劳动力，而城市则不存在失业。事实上，发展中国家城市中存在大量的失业人口。③模型假定，现代部门的工人工资在农村剩余劳动力没有完全被吸收之前是固定的，劳动力供给曲线是一水平线。事实上，许多发展中国家中由于存在着力量强大的工会组织或其他一些制度性因素等等，工资水平是趋于上升的。另外，在发展中国家由于各种原因资本外逃现象比较严重，这样就业的增长就不能持续。发展经济学2－92刘易斯模型的特点及意义特点：①强调现代部门与传统部门的结构差异；②把经济增长过程与工业化过程以及人口流动过程紧密结合在一起分析。意义：①比较符合发展中国家实际，开辟了一个新思路：结构主义思路。②启发了人们认识当代发展中国家控制人口增长率的深远意义。③可以避免城市化滞后和过度城市化问题。④引起了发展经济学家的广泛兴趣和重视。发展经济学2－93第六节托达罗人口迁移模型

Todaro，M.P.1.托达罗模型的背景劳动力从传统农业中释放出来，促进了工业化、城市化。尽管城市中的失业和就业不足现象在不断加剧，仍有大量的农村人口源源不断地流入城市。发展经济学2－942.托达罗模型的内容一个农业劳动者决定他是否迁入城市的决策主要决定于城乡预期收入差异（d），这不仅决定于城乡实际收入差异，而且还决定于城市失业状况。在作出迁移决策时，必须在一定时期内遭受失业风险和获得高收入之间进行权衡。就业概率（π，取决于两个因素，即新创造的就业机会和城市失业人数）在迁移决策中发挥着十分重要的作用。现代部门工作创造率等于工业产出增长率减去现代部门的劳动生产率。农民关心的是城乡预期的收入差距。城乡实际工资的差异估计有多大；在城市找到工作机会的可能性有多大。发展经济学2－95上述观点可用下列一组公式表达：M=f（d）f’＞0，M表示人口从农村迁入城市的数目。d=ω·π-r，ω表示城市实际工资，r表示农村平均实际收入。π=γ·N/(S-N)，γ表示现代部门工作创造率，N表示现代部门总就业人数，γ·N表示现代部门创造的新就业机会，S表示现代部门总劳动力规模，(S-N)表示城市失业人数。γ=λ-ρ，λ表示工业产出增长率，ρ表示劳动生产率增长率。发展经济学2－96为了更接近现实，人口流动模型应该建立在跨时期的基础上。即：V(0)=∫nt=0[p(t)Yu(t)-Yr(t)]e-rtdt–C(0)，

V(0)表示迁移者计划期内预期城乡收入差异的净贴现值，Yu(t)、Yr(t)分别表示t个时期城市和乡村的实际工资率，n表示计划范围内的时期数，r代表贴现率，C(0)表示迁移成本，p(t)表示t个时期一个迁移者累加的就业概率。由此式可知：一个迁移者在城里呆的时间越长，他获得一个正规部门工作的机会就越大，从而，他的预期收入也越高。发展经济学2－97城市化与城市“高水平失业均衡陷井”实际城市工资ω的减少和农村平均工资r的提高，都将降低城市失业的均衡水平。但是，新工作创造率的提高，将通过提高获得工作的概率和刺激移民而提高失业的均衡水平。某些刺激就业的政策能否减少失业，则要看对劳动力的需求的增加是大于还是小于所引致的供给。因此，城市化虽然是工业化的结果，城市工业的发展也的确创造了大量的就业机会，但是，对源源不断大量涌入的农村劳动力，城市却不能全部吸收。西方经济学家认为，这样的实际可能性是存在的：只要在土地上仍然有剩余劳动，而发展政策又集中于建立新的城市(工业)中心，则城市就可能陷入“高水平失业均衡陷井”。发展经济学2－98托达罗模型的政策含义如何阻止乡—城人口流动的规模和速度，以解决日益严重的城市失业问题。依靠工业扩张是不能解决当今发展中国家城市严重失业问题的。因此，解决城市失业问题决不能仅仅依靠工业部门的扩张。一切人为地扩大城乡实际收入差异的措施必须消除。而由于政治原因，减少城市工资水平并非易事。大力发展农村经济是解决城市失业问题的根本出路。发展经济学2－99托达罗模型的特点着重研究如何放慢人口流动速度，缓和城市的失业状况。假定城市工业部门的工资水平是有政治因素决定的并且是上升的。这种上升的工资水平导致城乡实际收入差异拉大，引起人口流动速度快于城市工业部门就业创造的速度，造成城市失业率上升。由于把城市失业作为分析的前提和目的，就业概率被假定是人口流动的一个重要因素。特别强调农村和农业部门发展的重要性。消除发展中国家二元经济结构不是依靠农村人口不断流入城市，而是如何提高农业生产能力，改善农村生活条件，使工农差别和城乡差别不断缩小，最终使二元结构消失。发展经济学2－100托达罗模型的缺陷假定发展中国家农村不存在剩余劳动，这是难以想象的。假定流入城市的劳动者必定在城市里寻找工作，即使找不到工作，也宁愿在城市传统部门做一些临时性工作或完全闲置着而不返回农村。这与实际不符。把每个迁移者到城里找寻工作看作与抽彩一样碰运气，则是不符合实际的。实际上，迁移者的文化程度是决定就业概率大小的一个关键因素。没有对城市非正规部门进行分析，这使得他的模型缺乏现实性。发展经济学2－101练习诺贝尔经济学奖得主阿瑟·刘易斯在50年代提出的二元经济结构理论认为，发展中国家的经济主要由这样几个部门组成，它们是（

）A．传统的农业部门B.

现代农业部门C．现代工业部门D．传统工业部门E．第三产业部门AC发展经济学2－102练习欠发达国家中的城市失业率()：A、高，因为城市的工资相对低，这抑制人们寻找工作B、低，因为大部分人在农村地区居住并在农业部门工作C、高，因为城市的人口增长率比农村地区高得多D、低，因为城市的工资相对低，这意味着劳动需求大E、高，因为相对高的城市工资将为数众多的移民从农村地区吸引来

E发展经济学2－103练习托达罗认为，诱使农村人口向城市移民的基本因素是()A．城市良好的文化氛围B．城乡实际的收入差距C．城市工会为工人当家作主D．城乡预期的收入差距D发展经济学2－104练习以下选项除一项外，均为托达罗模型中影响城乡预期收入差距的因素。这一例外是()A．城市失业人数B．城乡实际收入差距C．新增就业机会D．城市规模D发展经济学2－105练习托达罗人口迁移模型认为；人口迁移主要是对预期的收入差距的反应。预期的收入差距主要取决于()A．城乡实际收入差距和迁移成本B．城乡实际收入差距和获得城市就业机会的可能性C．城市的收入水平和城市的就业率D．城市的收入水平和农村的失业率B发展经济学2－106发展模式结构变动的另一个模型是钱纳里的发展模式，也称为发展格局经验分析。在《工业化和经济增长的比较研究》(1986年，牛津大学出版社)一书中，钱纳里以实证研究方法分析了1950-1970年的20年间，一百多个发展中国家的经济发展与经济结构变动的关系，从积累过程、资源配置和人口分配过程这三个方面列出十项指标，观察它们如何随人均收入的变化而变化。钱纳里的研究既从横向的某一个时点上，也从纵向的时间序列上观察处于不同人均收入的发展中国家，最后得出了一个经济结构随经济发展的“正常”变动模式。这种变动包括从农业生产向工业生产的转变；消费者需求从重视食品和生活必需品的消费向要求多样化的制造业产品和劳务消费的方向变化；由于人们从农村向城市转移而带来的城市经济增长和城市工业的变化；以及随着家长重视子女的质而不是量，孩子的经济价值下降，家庭大小和总的人口增长的变化等等。

发展经济学2－107对发展模式的评论把资本积累看做是经济发展的必要条件而不是充分条件。因此发展中国家既要增加储蓄以促进增长，又要积累物质资本、人力资本，还要促进经济结构的变动。既强调国内因素对经济发展的影响，又强调国际因素对经济发展的影响。对发展中国家的持续稳定增长具有一定的参考价值。发展经济学2－108国际依附理论盛行于20世纪70年代。发展中国家的不发达主要是受各种经济、政治和制度上的僵化和不灵活所困扰。这种僵化不仅来自国内，而且也来自国外。是长期来不平等的国际经济秩序所导致的。1、新殖民主义依附模型：发展中国家的不发达归因于现在资本主义国家和国际经济秩序的存在及其政策，以及发展中国家内部存在的买办集团。2、错误示范模型：发展中国家的不发达源于国际多边机构及发达国家的援助机构的所谓专家的错误建议。即使是本国的知识界人士和政府官员也都是接受了发达国家的教育，理论与知识与发展中国家的实际不符。发展经济学2－109第六节新自由主义经济发展模型新自由主义是指20世纪中期以来的与国家干预主义相对立的经济自由主义。

从20世纪70年代中后期开始，适应资本主义由国家垄断阶段向国际垄断阶段过渡，并伴随着美国共和党总统里根和英国保守党首相撒切尔夫人上台，逐步成为美英两国的主流经济学；以“华盛顿共识”的出笼为标志，新自由主义由经济学理论嬗变为美国的国家意识形态和主流价值观念。从此，美国不仅成为新自由主义的大本营，而且利用经济援助、贷款（包括通过由其控制的国际货币基金组织和世界银行等国际组织）的附加条件，向全球、特别是发展中国家强制推行“华盛顿共识”，新自由主义开始向全球蔓延。发展经济学2－11020世纪80年代末柏林墙的倒塌、前苏联的瓦解、撒切尔夫人和里根推行的私有化浪潮，90年代日本经济的停滞、全球化的深入、东亚经济的成功及中国市场化改革的成就，都被认为是国家干预(计划)的失败和市场经济制度的胜利。以“华盛顿共识”的出笼为标志，新自由主义思潮达到高潮。发展经济学2－111新自由主义经济思想的特点和主要内容第一，从主观的假设出发。认为每个人都是很理性的人，市场内部是完全自由竞争的。这实质上是撇开人们的社会属性和在生产关系中的地位不谈，脱离现实的经济基础和政治上层建筑，制造一种抽象的“理想人”、“理想市场”作为理论前提。第二，鼓吹极端个人主义。认为每个人在经济活动中都是利己的，不可能有利他的动机和行为，都是为了追求自己最大的利益。这反映了资产阶级单个的人狭隘自私、力图攫取最大限度的财富的本性。发展经济学2－112第三，提倡自由放任的市场经济。认为自由选择是经济和政治活动最基本的原则。应当自由地拥有私人财产，自由地交易、消费和自由地就业，自由选择的程度越高，经济活动的效率越高。第四，崇拜“看不见的手”的力量。认为市场的自动调节是最优越和最完善的机制，通过市场进行自由竞争，是实现资源最佳配置和充分就业均衡的唯一途径。发展经济学2－113第五，反对国家干预经济。认为由国家来计划经济、调节分配，破坏了经济自由，扼杀了“经济人”的积极性，只有让市场自行其事才会产生最好的结果。因此，只要有可能，私人活动都应该取代公共行为，政府不要干预，即使不得不干预，也是愈少愈好。第六，主张私有化。认为私有化是保证市场机制得以充分发挥作用的基础，私人企业是最有效率的企业。要求对现有公共资源进行所有制改革，明晰产权、国家从法律上制度上必须给予保障。发展经济学2－114新自由主义各个流派的政策主张也大体相同或近似，如对政府的活动进行限制，资产私有化，解除对金融和企业的管制，减少公共支出和投资，削减社会福利，实行紧缩的货币政策；排斥工会，声称要反对“妨碍经济自由的垄断力量”的工会，限制工会的作用；为追求利润和效率而大量裁员，增加失业；实行国际自由贸易；实行金融自由化，实现国际货币自由流动等。发展经济学2－115华盛顿共识(WashingtonConsensus)

1990年由美国国际经济研究所出面，在华盛顿召开了一个讨论80年代中后期以来拉美经济调整和改革的研讨会。会上，美国国际经济研究所原所长约翰·威廉姆逊说，与会者在拉美国家已经采用和将要采用的十个政策工具方面，在一定程度上达成了共识。由于国际机构的总部和美国财政部都在华盛顿，加之会议在华盛顿召开，因此这一共识被称作“华盛顿共识”。该共识包括十个方面：①加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀率，稳定宏观经济形势；②把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础设施）；③开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；④实施利率市场化；⑤采用一种具有竞争力的汇率制度；⑥实施贸易自由化，开放市场；⑦放松对外资的限制；⑧对国有企业实施私有化；⑨放松政府的管制；⑩保护私人财产权。美国著名学者诺姆·乔姆斯基在他的《新自由主义和全球秩序》一书中明确指出

“新自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理论，它们由美国政府及其控制的国际经济组织所制定，并由它们通过各种方式进行实施”。美国前总统克林顿经济顾问委员会主席、前世界银行副行长斯蒂格利茨将"华盛顿共识"解释为"三化"："政府的角色最小化"；"快速的私有化"；"快速的自由化"。

发展经济学2－116“华盛顿共识”的目的“华盛顿共识”的提出背后隐藏着国家利益。华盛顿共识”的使命之一，就是要通过对发展中国家经济的控制从而进行政治控制和文化渗透。如罗伯特w迈克杰尼斯在为诺姆乔姆斯基《新自由主义和全球秩序》一书“导言”中所说，新自由主义已经具有“经济体制、政治体制和文化体制的三重特性”。这一点似乎也可以从国际货币基金组织(IMF)的某些政策得出，IMF是”华盛顿共识”的身体力行者，它主要是为发展中国家提供贷款，但是贷款是有政策条件的-------借贷国必须采取能够纠正其国家收支问题的政策。从这点就不难发现“华盛顿共识”的目的所在。”华盛顿共识”包含的不仅仅是这种强制性的经济判断和价值决断，而且还有扩张性的政治价值和政治决断。发展经济学2－117“华盛顿共识”设的四个“陷阱”第一，极大地“解放”了跨国公司的生产力，为跨国公司在这些国家自由纵横驰骋铺平了道路。第二，建立了严重依赖外资的外向型经济，使这些国家的国民经济受到国外资本的重大影响乃至控制，从而为外国资本进入其市场创造一切必要条件。第三，保障这些国家根本利益的有效制度被废弃和突破，导致外国资本成为其财富的“抽水机”。第四，窒息了这些国家生产结构的活力。发展经济学2－118“华盛顿共识”推行的后果这个以新自由主义为精神宗旨，服务于国际垄断资本利益的“华盛顿共识”，在发展中国家和转型国家推行的后果，便是使这些国家发生了一连串的经济和金融危机，经济增长和人民生活水平出现大幅度下降。比如，在实行“华盛顿共识”的拉美国家，90年代的经济增长率平均比80年代下降了一半。而在推行以“华盛顿共识”为基本依据的“休克疗法”的前苏东欧等转型国家，其经济到现在还未能恢复到1989～1990年的生产水平。更为严重的是，经济的停滞甚至后退导致这些国家贫富差距急剧扩大。联合国的报告就指出，拉丁美洲、加勒比海和其他发展中国家的失业问题已越来越严重。年轻人失业的机率增加了两三倍，占全球1.86亿失业人口的47%.此外，由于只注重经济增长而忽视不平等问题，全球有将近四分之一的就业人口所赚的薪金无法使他们或家人脱离以每天一美元为准的贫困阶级。发展经济学2－119第八节以制度建设为核心的综合经济增长理论由于新古典经济学假定市场是有效的，即市场机制是完善的，是没有交易成本的，经济人行为完全具有理性，在这样的假定下，市场配置资源是最有效的。然而发展中国家并不具有这样完善高效的制度，依据这样的假定对发展中国家经济发展所作出的解释、预测和政策指导一再失败。制度逐渐进入研究者的视野。以制度建设为核心的综合经济增长理论兼容并蓄了多种理论成果，以解释经济增长过程。该理论认为经济增长过程是一个将宏观经济学分析与关于结构变化的微观经济学、关于动机和制度约束方面的微观经济基础联系起来的综合过程。发展经济学2－120以制度建设为核心的综合经济增长理论图示经济增长的条件从宏观经济角度解释K、L、TEC、SK关于变革的微观经济学微观基础制度经济学△STR企业家制度偏好价值和新古典增长理论结构变动模型熊彼特创新理论新制度经济学理论来源研究角度发展经济学2－121第九节对经济发展理论的评论经济发展理论本身的演变过程与发展中国家的发展历史大致吻合。20世纪60年代中期以前，刚刚独立、但还不具备现代经济结构的发展中国家迫切需要经济学理论指导。工业化国家的经济学家囿于他们的理论构成和知识构成及对发展中国家情况的不了解，大都把发展中国家今天的发展看做与现在发达国家前资本主义时期的发展问题完全相同的问题，因而力图从现代工业国家历史进程中推演出适用于所有发展中国家的“一般性”理论结论。如哈罗德--多马模型、罗斯托成长阶段理论。强调资本积累、工业化。苏联30年代和美英二战期间的国家干预经济的成功，让一部分学者和发展中国家领导人推崇经济计划。这些理论正好有了用武之地。发展经济学2－12220世纪60年代中期至70年代未，由于第一阶段发展理论的失败，特别是一些发展中国家所出现的“有增长而无发展”的现象，促使人们反思以往的发展战略，不仅考虑物质资本的积累、资金和技术等影响发展的因素，还把经济因素及社会和制度因素结合起来，重视发展的多目标，重视人类的基本需要，重视农业发展，研究兴趣从宏观分析转到微观分析，从整体研究转向国别研究和应用研究。主要分为两支：强调市场机制的作用，发展外向型经济：新