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文档简介

第第页加强证券交易所会员管理的通知一、进一步规范会员的证券代理买卖业务

〔一〕会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务供应便利。交易所应加强检查，杜绝各种违规代理买卖证券的活动。

〔二〕从事代理业务的会员应将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息准时在营业场所公布。

未经交易所批准，会员不得将上述信息供应给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息供应给其客户以外的其他机构和个人。

〔三〕会员应在其营业场所设专业人员为客户供应必要的'询问服务。

〔四〕从事证券代理业务的会员应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：

1.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规章的承诺；

2.客户说明会员已向其说明证券买卖的风险；

3.会员代理业务范围和权限；

4.客户开户所需证件及其有效性确实认方式和程序；

5.托付、交割的方式、内容和要求；

6.客户保证金及证券管理有关事项；

7.交易手续费、印花税及其他收费说明；

8.会员对客户托付事项的保密责任；

9.客户应履行的交收责任；

10.违约责任及免责条款；

11.争议解决方法。

〔五〕会员如向客户供应电话等自助托付方式，会员的托付系统应对自助托付过程有具体的记录，并在代理协议中充分说明自助托付的风险，明确会员与客户各自的责任。

〔六〕会员在为客户开设资金帐户时，必需留存客户身份证、证券帐户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户托付和办理客户提取保证金手续时，必需查验核对客户证券帐户卡、资金帐户和身份证。

〔七〕会员与客户清算交割时，应当采纳交易所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户供应证券与资金明细对帐单，并在营业时间内随时受理客户查询。

〔八〕会员受处处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，交易所应将其代理业务转给其他会员。

〔九〕禁止会员在代理业务中从事以下行为：

1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；

2.为客户融资融券，从事信誉交易；

3.以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；

4.接受代为客户确定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权托付；

5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；

6.以不正值手段恶性竞争。

二、进一步规范会员的证券自营业务

〔一〕会员开办自营业务，应向交易所提交以下文件并经交易所批准：

1.申请书；

2.中国证监会的批准文件；

3.最近6个月的营业报告和资产负债表；

4.自营业务负责人及操作人员简历；

5.自营业务管理制度。

6.交易所要求的其他文件。

〔二〕会员必需以其法人名义在交易所证券结算公司开设自营业务证券帐户，

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