内部审核检查表（设备工程处）

PAGE三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录1Q4.2.3E4.4.5S4.●文件发布是否受控？●本部门适用的文件有哪些？有无适用文件清单？●部门负责人交谈●查看文件清单.●查文件是否为有效版本，有无丢失和损坏.是否有更改、修改记录2Q4.2.4E4.5.4S4.5.3●是否设置了标准要求的必要记录？有无记录清单？●对记录的管理是否规定了不同的保存期限？●记录是否按规定进行标识？标识是否清晰并具有可追溯性？●记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？●通过查阅记录清单和相关记录（各2-3种），了解其标识、编号、保存期限、填写、更改、保管、保存和过期处置实施情况，是否符合记录控制程序的要求。3Q5.3E4.2S4.2●公司的管理方针是什么？●各层次员工是否对组织管理方针充分沟通、理解，并有效贯彻？●采用什么措施传达管理方针？●与负责人交谈。●可抽查询问员工对管理方针的了解和理解情况。4Q5.4.1E4.3.3S4.3.3●公司的管理目标是什么？●员工是否知道和理解组织所制定的目标内容？●是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？●抽查询问员工是否了解和理解组织和本部门的管理目标内容。●查阅相关职能和层次上管理目标分解的文件。三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录5Q5.5.1E4.4.1S4.4.1●本部门的职责是什么？●部门负责人及员工是否明确自己的职责、权限及相互关系，并被有效履行？●查阅组织结构图及规定的部门、岗位职责、权限及相互关系及沟通方法的文件，并对部门、岗位进行询问、了解，予以证实。6Q6.2●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？查阅《岗位入职要求》等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。7Q6.2.2E4.4.2S4.4.2●对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。8Q7.4●是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？●对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？●是否记录了评价的结果和跟踪措施？●是次不符合是否已改正？●部门负责人交谈●查相关记录三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录9Q7.6●是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别？是否配备了必要的测量和监控装置？●测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致？●对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？●发现测量和监控装置偏离较准状态时，对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？●是次不符合是否已改正？●部门负责人交谈●查看文件、记录10Q8.5●部门策划和实施了哪些持续改进的过程？使每个员工都有参与改进的意识和机会？●采用的改进措施是否有效？●通过询问部门负责人和查阅有关文件，检查对持续改进机会的识别。●检查相关职能部门展开的质量目标是否包括持续改进的内容和改进证据。三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录11E4.4.6S4.4.6●本部门设备台帐是否建立？统计是否齐全、准确？●设备购进、按装、验收、使用、维护是否符合要求？●设备运行检查、维护、检修、大修是否按规定要求进行？●设备故障排除是否及时、有效？●特种设备安装是否具有资质验收是否符合程序要求？●设备管理、操作、维修人员是否履行职责，并按程序要求进行？制度是否得到落实？●闲置设备管理是否到位，有无记录？●电气操作、维护、检修是否符合程序要求？有无重大故障？故障排除是否及时？排除故障是否按规定办理有关手续？●电气工作人员能否达到程序要求？是否经上级有关部门培训取得资质？●安全用电有无重大不符合？●重点部位测试、记录是否齐全、真实有效？●用电线路、电气设备使用有无危险源，是否得到控制？●锅炉操作人员能否达到要求？是否经上级部门培训取得相应资格？●与部门负责人交谈●查台帐和相关记录●查现场设备运行状况●查特种设备说明书、安装单位资质证明●抽查设备管理、维修、操作人员对设备了解掌握情况●查本单位用电运行相关记录●现场抽查供、用电是否符合要求●抽查锅炉操作工和电气操作工上岗证件和岗位责任制及操作规程三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录12E4.3.1S4.3.1●环境因素识别、危险源辨识、评价的目的、适用范围、职责是什么？●本部门环境因素、危险源是如何识别（辨识）、评价的？辨识的范围有哪些？是否充分、全面？●本部门主要存在哪些环境因素、危险源，具体控制措施是什么？●是否建立了部门的重大危险源清单、重要环境因素清单？●与部门负责人交谈●询问员工.查看危险源辨识、评价控制表，有无新危险源，是否得到控制.抽查生产现场13E4.3.2S4.3.2●法律、法规获取、识别、更新的目的？●本公司获取的法律、法规途径有哪些？是否充分？●本部门适用的法律法规有哪些？执行情况如何？●与部门负责人交谈，抽查员工了解情况.●查看法律法规和其他要求清单.●查看评价记录.●查看管理方案，运行记录●查看受控文件登记表三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月17日表格编号：LYQG-028受审核部门设备工程处内审员审核依据GB/T19001质量管理体系、GB/T24001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系、公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。序号规范摘要审核内容审核办法审核记录14E4.4.7S4.4.7●公司应急中心、机构设置有哪些？●应急通讯、信息沟通重点有哪些？●应急控制程序对本部门有哪些要求？对这类特殊过程是否作了规