证券公司变更持有％以下股权股东报备工作指引附件

1证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指引根据?公司法?、?证券法?、?证券公司监督管理条例?、?关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知?〔证监机构字[2006]117号〕等有关规定，制定本指引。一、证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备以下文件：〔一〕证券公司变更持有5％以下股权股东情况的报告〔内容要求见附件一〕。〔二〕股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图〔逐层追溯至最终权益持有人〕，与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。〔三〕变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议〔有限责任公司提供〕或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件〔股份提供〕；老股东放弃优先购置权的证明文件〔有限责任公司提供〕。〔四〕股权受让方?关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺?〔内容要求见附件二〕。〔五〕证券公司及主要负责人承诺书〔内容要求见附件三〕。〔六〕法律意见书〔内容要求见附件四〕。律师事务所及律师的执业证书应当作为附件。鸦〔七添〕股护权出歼让方品入股永证券咸公司怀的批幅准文桂件或惊者无住异议怒函的怠复印歌件醋。号〔祸八亲〕中临国证崇监会瓣要求权的其胁他材统料。酬二、倾证监蛮局应差当对隆报究备研文件缩进行浮审阅闭，重半点关预注下助列问颗题：净〔一常〕喝关于怎股权救受让颂方叼的入离股行既为假1、出出资跌意愿强真实属。股孝权受序让方身应当脾充分窝知悉途证券味公司莫财务差状况慧、盈唐利能孝力砍、经撑营管飞理状似况锁和礼潜在袭的辟风险胆等信卧息哄，投幅资预底期合哈理，赏不存熄在被逐误导膏投资术入股阻的情尊形。溪2、以股权宰权属托清晰论。恢入股捉后股凉权舟权属晋应当广清晰泡，耳不存请在权敌属纠瘦纷以敢及委椅托他拦人或腹者接姿受他肤人委痒托持化有或养者管吓理云证券亚公司饭股权促的情叛形些。聚3、纽具备法出资戴能力楼，出誉资真悦实合生法甜。似股权先受让麦方妹应当扬具备喷按时屠足额撞缴纳伐出资桌的能疏力；再出资洲款姻须台为诵来源昨合法揪的久自有塔资金馋，惯从宽以械股东晓名义唐开立拖的银稳行账靠户划冒出，注不拌存在乏可能疤抽逃渔出资纯的情快形狡。锅股权美受让哪方陶对其往他企卷业的醉长期贱投资姻余额饿〔包苗括本骡次对述证券纽公司藏的投页资额杨〕，撇不得研超过修股权漫受让豪方拖的净旱资产倦，恒国有霸投资蛙公司笋和控仪股公宇司另挥有规秒定的筛从其央规定壤。饥4、浊具备携履行哥股东旷权利臭和义呈务的唯能力耕。股乘权受碰让方齿应当球充分奶知悉核并且逃能够骨履行旬股东饼权利美和义企务，丸不存青在未税实际蚂开展榴业务避、停安业、论破产兽清算贝等内影响蚀履行做股东隙权利爹和义兽务的体情形签。踩5、腾信誉展良好咏，无撤不良骂诚信亦记录弦。合股权仰受让气方康最近片3年豆在援我会铜、放银行硬、工丽商、颠税务垦、监白管部交门、创主管猎部门赠等单稼位耍无不忽良诚仗信记弃录升。宏6构、程东序合邪法。成入股秋行为巾已履样行法呢定程饰序臂〔剃包括虏证券线公司萝的内惕部决馒策程餐序语，讨股权予受让堪方页、股沟权出侮让方刮的内太部决品策程泛序和毅应当弊由上式级单三位或购者监牲管部倘门批筝准的浊批准志程序故等〕哑，础不得幻损害欺老股朵东的胜合法斧权益牺，语不存井在棒潜在孤法律助障碍臣或者嘉纠纷森。之7番、谣符合剧信息烧披露植和审勿批监础管要瓦求戒。股赞权受躁让方宽的股浊权结苏构应泻当披凡露至津最终傻权益株持有疲人，认与其未他股惨东的让关联音关系枕或者隙一致拿行动卫人关矛系应点当充询分披赞露弯。冒不存遇在未坏经披呼露实杆际控洗制多哄个持雪股5圆%以逆下股芝东，览躲避亡对持允股5魄%以击上股晌东资听格审碧核的垂情形烂；诉不存资在境辞外机亿构未亡经批桂准间末接痕持有筛证券律公司扫股权过的情袄形。竖8装、符项合我务会蛋相胁关政课策。如股权镜受让崭方蓝参股也证券必公司箭的数方量礼不超令过2吵家，仇其中时控制嫌证券奏公司睡的数盈量不践超过贝1家避。缝保险秒公司届、商规业银壁行里、信胀托投妈资公番司卖等鞋机构湿参股畜证券宣公司散，丰应当增符合陷金融批机构局参股仓证券哪公司辜的政缸策要狐求。晕9膊、有内明确沉的持辟股鸽期限沃。炒为避帽免短燃期发投资积套利吃、鼓点励战喝略投捏资和侵长期撇投资商，债确保介公司释股权镇结构劫相对举稳定勿，幸股权澡受让状方页应当简有明辫确的伏持股篮期限倘。对异于存三在控为股股啦东或泽者实琴际控锯制人络的证涌券公息司，慰如果堪其控球股股雅东或强者实级际控壶制人桃为本剃次股裕权受坟让方场的，水应当矿承诺租自持列股日匀起汪60贩个月疼内不望转让桂所持摘证券因公司破股权衬；晚不属钩于拆上述吊情形鼠的，仍股权叫受让你方应矮当承窄诺厚自持瓦股日绞起3俭6姜个月脖内不断转让腰所持趁证券硬公司衬股权续。对尽于不廊存在嘉控股喜股东罢或者添实际简控制塌人的姑证券尖公司脾，股泡权受睁让方半应当纺承诺狂自持麻股日螺起摔48故个月汉内不锋转让睛所持箭证券户公司额股权斧。控徐股股珍东或事者实完际控宗制人装的认波定标破准依桨照?话关于俯证券巨公司蠢控制笛关系繁的认览定标枝准及瓣相关俱指导临意见嫁?执些行亦。杜持股引日红是园指旬公司逼注册刮地假设证监狐局对衰证券兽公司蚊变更遍持有煤5%界以下奥股权区的负股东久出具朗无异荐议函艘的日从期母。戚因证状券公轿司坚发生穷合并挖、分峰立、扩重组芽、风库险处还置等提特殊束原因携，股桃东所蚊持股君权经雾我会格批准卡发生矛转让学的，役不未受换所承没诺的正持股平期限屯的限耻制栋。虏〔二短〕捞关于节证券菜公司致的有供关工酬作衔1、馋向股内东茧真实派、准钻确、竟完整尼披露风信息迈。对艳现有刊股东间和股第权受闯让方细，台证券覆公司寸应当织真实均、此准确园、完次整坑披露匹财务字状况吧、盈劣利能晕力梦、经歇营管苗理状谨况暖和潜袄在的羡风险帆等信店息姐。披孩露信喷息娱不吊得惰误导着、不副实或郊者重参大遗笛漏。它2、辣有切登实可泄行的晌后续隐处理假设措施眼。必对于皱可能统出现广的股算东骆委托琴他人已或者投接受泉他人弄委托忙持有戏或者遣管理低证券炼公司亿股权郊、抽锋逃出花资等塔违规化行为伪，或时者在凝承诺梁期限件内转酷让所讨持鸟证券惧公司圆股权去，或论者未昏按承券诺及密时履忽行报晶告义挺务等矮情形刺，担证券后公司拣应当箩和扭股权返受让摸方题事先叙约定齿处理凯措施盲。例塑如，保可以冈约定抹由其炎他股衔东优万先受兼让股明权，恢公司课按原姜价回发购股孟权并当注销发，限咳制股饺东权惜利，危约定航转让请行为举无效奸等。绒股东受的上竖述行后为侵班害其砌他股病东合衫法权协益的闯，股值东应活当承哀诺依辰法对殿其他扁股东笔承当脉民事与赔偿蓝责任购。遣对于驳公司械未驶真实视、准视确、光完整博向股竿东真披露饺信息切或者眉存在姻其他驳违反谷承诺倍行为传的，帖公司郊应当止事先炊制定承处理动措施挽，明测确对滨责任悄人的迹内部课责任形追究亦，并捉配合惊监管皮机构菠调查望处理逼。证三、恳经审分阅烦未发歉现证情券公谷司离变更佛持有粘5%筐以下冠股权葱的哨股东核违反绩上述急各项厕审慎削性剂监管糖要求浴的胆，证落监局隆应当迷在肾收到咐完整荐报备移文件致之日种起述5个胳工作前日内管向证礼券公政司出翠具无俭异议再函〔步范本欲见附煮件五坡〕，堵抄送哭当地晶工商勿部门数及我予部。遮证监洁局对继证券摩公司艇变更紧持有舌5%代以下嗓股权吵的股盲东罩事项燥有异狠议的迈，把应当爸在5盲个工衰作日浸内哲向证状券公工司反卡馈意播见畏。荐四、摇证券描公司晴股东骗股权锻转让事比例轰不到鼻5%党，但历存在麻以下伸情形可的，皂证监诱局应颗当督东促公括司按著照行挤政许垄可程松序报午我会画审批板：玩〔一舟〕巾变更驼股东心事项畜导致呼股权滋受让毫方持永股比唇例达啊到5白%以鹅上；筒〔税二峡〕慨变更监股东席事项煎导致咽他人昌以持神有证贴券公刮司股苦东的袭股权停或者构其他您方式洽，实径际控设制证畏券公近司5射%以晨上的优股权煎；辞〔盈三参〕秀变更彼股东宗事项肌导致团境外堪投资拾者瓦直接绪或者破间接轿持有难证券笔公司崖股权姑。凭五、或上市恩证券签公司袍因稻公开淘市场场的证鹊券交斑易导响致变月更持巷有5稍％以孝下股抽权股灵东的绣，免肚除向送证监业局的狮报备伍要求翼和持逃股期瓦限要胁求帐。钓六、姓证券食公司隆变更戚持有扇5%握以下茂股权膝的股鸣东僚过程挣中虫存在味违反看规定打或者亭违反后承诺相行为偷的弊，葵根据届具体材情况暴作片出巡下效列市处理寨：败〔一兵〕督尝促证胶券公承司按列照约夸定焦措施股内部俯处理器催促之证券泽公司乓落实粘与股纸东约览定的堵各项铃处理萄措施忍，对维有关芝责任谅人进朋行处瞧理。阵〔二雨〕采宣取监酬管措喜施充对于煤股东鹿存在普委托即他人播或者鱼接受减他人据委托奴持有扬证券鞭公司秒股权犹或者讲管理脊证券歪公司辉股权华、罪抽逃哑出资亭等违为规情勺形，寄或者经股东抬在承泊诺不新予转明让股岩权的吉期限莲内转深让截所持失证券哈公司旦股权瘦，或丢者未历按承爱诺及转时履惑行报裳告义奔务，黄应当晋将有货关情化况作莲为不球良诚摔信记薄录，震记入乎股东霜监管抢档案碧和我极会诚立信系话统。咐对于贝股东漠抽逃分出资析的，闯还应搏当根蚕据?球证券化法?是第1东51摄条姑等的造规定仁，采苍取责窄令改课正、线责令就转让告股权饱等监伶管措会施；蔑在股鲜东完堪成整浮改前份，限吉制其法股东克权利错；并忆根据嘱?公馋司法帆?的小规定昂，移夕送工买商登社记机融关进寨行处叮理。催股东辞行为墓构成唐犯罪径的，车移送疼公安英部门尿追究怪刑事蹲责任欲。热对于馅证券母公司吗未角真实叙、准探确、泪完整捎向股排东责披露晴信息乔或者贪存在崖其他膨违反陕承诺欺行为档的，等采取雷通报棒批评汤等监卫管措倡施；娱将有果关情征况作袍为不射良诚宾信记简录，复记入换公司座法定冤代表动人、龄董事蔬长、擦负责除变更扔持有喊5%铺以下橡股权室的股三东遥事项坏的公乓司主瞎要负盯责人耽的监塘管档所案扯和我育会诚辰信系马统壳；根看据?来证券星法?刮第1钟52坐条、柜?证伟券公岛司董蜻事、夸监事金和高女级管华理人谈员任员职资瓣格监哥管办告法?效等规慈定，屡采取倚监管贞谈话覆、认吗定为朱不适尊当人凑选、摧撤销破任职乱资格岗、责糊令更同换相抖关人抹员等敞监管饰措施寿。范〔三莫〕追菊究法岸律责铸任培股东尘未经杠批准辛委托晃他人托或者宴接受贫他人拘委托搁持有默或者匙管理冬证券头公司撞股权形的，娇根据未?证所券公睬司监普督管登理条跟例?钟第8乎6条异的规腥定追带究股示东的级法律柄责任源。削对于券报备缓文件菌存在但虚假匀记载凝的，起根据雪?证询券法帐?第蝶22贞2条指等各的规郑定追着究股奸东、已证券值公司竭和有颗关责拦任人染的法湿律责怎任。巷附件赚：段一、蔽?安证券痛公司翅变更炎持有甲5%浴以下些股权衡股东狮情况沈的报夸告?稀的内任容要贝求康二、利?关税于入较股X堤X证裂券公继司有错关情推况的蜘说明趁与承际诺?混的淋内容乌要求虎三、吉?证殊券公悔司及厉主要淹负责塞人承奋诺书隶?的殿内容仰要求接四、敲?法渣律意最见书磁?的萄内容者要求辽掉倦五、察无异盲议函次〔范棕本〕疑附件胃一央?磨证券惯公司勺变更属持有法5%推以下盯股权欧股东净情况恼的报爸告?剪的内侮容要柄求轮包括网但不葵限于无以下赏情况唤：助1乒、立变更酱股东锄的基缎本情慢况，狼变更牛股东满的原夹因饮，持超有允股权舱的纯数量且及比忌例齐，齿转让劲价格拐及定印价机唐制像等；迅2姥、逗向螺现有按股东疮和盯股权丢受让门方披蛙露接信息寒情况粪，以读及壤证券牲公司昏负责愤该项令工作丛的责映任人绪；圈3悟、板公司鸭章程尿关于皂股权播转让值的规仅定裙〔适谱用证船券公尝司为属有限组责任开公司暗的情翻形〕材；惧4炼、裁对于闲股权羞受让球方哨存在括未经灵批准锹委托帜他人滴或者框接受敌他人袍委托放持有乡证券个公司拥股权贸或者哑管理谨证券突公司捉股权额、抽罚逃出勉资等坐违规项行为雄，环或者她在承止诺的难不予叹转让妹所持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