工程建设监理

工程建设监理第一章工程建设监理的基本概念、我国工程建设监理的基本概念概念：是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。PS:概念中的内涵：（1） 工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动（2） 工程建设监理的行为主体是监理单位（3） 工程建设监理的实施需要业主的委托（4） 工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为工程建设监理的性质：（1） 服务性：服务性是工程建设监理的根本属性（2） 公正性：指的是坚持原则，公正性是咨询监理业的国际惯例。（3） 独立性：指不依赖外力，不受外界束缚。（4） 科学性：包括监理组织的科学性、监理运作的科学性。二、工程建设监理的历史沿革1.我国建设监理制度的发展：1988-1993为试点阶段，1993-1995为稳步推进阶段，1996开始进入全面推行阶段。监理制度实施的作用建设监理取得了明显的社会效益和经济效益建设监理法规体系初步建立建设监理队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高建设监理制下我国的工程建设管理体制：我国现行的建设管理体制是一种与国际惯例一致的管理体制，即有业主、承包商和监理单位构成的“三方”管理体制；同时我国现行的建设管理体制是一直宏观管理与微观管理相结合的管理体制。三、我国工程建设监理制度的主要内容一定范围内的工程项目实行强制性建设监理工程建设监理企业实行资质管理监理工程师实现资格考试、执业注册管理制度有关监理制度的其他法律法规第二章监理工程师一、监理工程师的概念和素质概念:是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册职业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。2.素质:（1） 要有较高的学历和多学科专业知识（2） 要有丰富的工程建设实践经验（3） 要有健康的体魄和充沛的精力（4） 要有良好的品德二、监理工程师的职业道德我国监理协会制定的《监理人员工作守则》（1） 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业（2） 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。（3） 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理工作水平（4） 不以个人名义承揽监理业务（5） 不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料、设备的生产供应等单位兼职。（6） 不为监理项目制定承包单位、建筑构配件设备、材料和施工方法（7） 不收受被监理单位的任何礼金（8） 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项（9） 坚持独立自主开展工作三、监理工程师的培养监理工程师的知识结构（1） 投资经济学（2） 技术经济学（3） 市场学（4） 国际工程承包（5） 工程项目管理（6） 经济合同学监理工程师的培养途径：进行再教育。第三章工程建设监理单位一、 工程建设监理单位的概念及其地位概念：是指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询单位。地位：（1） 监理单位师建筑市场的三大主体之一（2） 监理单位和建设单位是平等关系、是委托与被委托、授权与被授权的关系；与承包单位是监理与被监理的关系。二、 工程建设监理单位设立的基本条件及程序设立工程建设监理单位的基本条件（1）有自己的名称和固定的办公场所（2） 有自己的组织机构（3） 有符合国家规定的注册资金（4） 拟订有监理单位的章程（5） 有主管单位的，要有主管单位同意设立监理单位的批准文件（6） 拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业合格证书。设立工程建设监理单位的程序（1） 申办营业执照（2） 申请资质（3） 资质审批三、工程建设监理单位的资质和管理工程建设监理单位的资质和构成要素（1）监理单位的资质：监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理的效果上。监理能力是指能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度；监理效果是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成功；监理能力和监理效果（构成要素）主要取决于监理人员的素质、专业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平。监理单位的资质等级条件和监理范围（1） 工程监理企业的资质等级标准（只列资金额度）综合资质：注册资本不少于600万元专业资质：甲级：注册资本不少于300万元；乙级资质：注册资本不少于100万元；丙级资质：注册资本不少于50万元事务所资质：无注册资金要求，当必须有3名以上5年工作经验的监理工程师。（2） 工程监理企业资质相应许可的业务范围综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务专业资质：专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务。四、工程建设监理单位的服务内容和道德准则监理单位的服务内容（1）工程建设勘测阶段：协助编制勘察任务书、协助确定委托任务方式、协助选择勘察队伍、协助合同协商和签定、勘察过程中的质量、进度、费用管理级合同管理、审定勘察报告，验收勘察成果。（2） 工程建设设计阶段：协助编制设计大纲；协助确定设计任务委托方式；协助选择设计单位；协助合同协商和签定；与设计单位共同选定在投资限额内的最佳方案；设计中的投资、质量、进度控制，设计付酬管理，合同管理；设计方案与政府有关部门规定的协调统一；设计方案审核与报批；设计文件的验收。（3） 工程建设施工阶段：协助建设单位与承包单位编写开工申请报告；察看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续；审查、确认承包单位选择的分包单位；审查承包单位的施工组织设计或施工技术方案，下达单位工程施工开工令;审查承包单位提出的建筑材料、建筑物配件和设备到底采购清单；检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；检查施工技术措施和安全防护设施；主持协商建设单位或设计单位，或施工单位的，或监理单位本身提出的设计变更；监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事宜；核查完成的工程量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证；督促施工单位整理施工文件的归档准备工作；参与工程竣工验收，并签署监理意见；审查工程结算；编写竣工验收申请报告、参加竣工验收、协助办理工程移交。（4） 工程建设保修阶段：在规定的工程质量保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修；审核修复方案，监督修复过程并验收；审核修复费用。监理单位的道德准则：守法、诚信、公正、科学。五、 工程建设监理单位的选择监理单位的选择方式（1） 投标竞争（2） 建设单位直接委托建设工程监理招标投标：邀请招标的方式。六、 建设工程委托监理合同监理合同文件的组成、词语定义、适用法规合同双方当事人的义务合同双方当事人的权利合同双方当事人的责任合同生效、变更与终止及监理报酬第四章工程建设监理的组织一、组织的概念1.组织的概念与组织活动的基本原理（1）组织的概念：是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体现。而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。（2） 组织的职能：组织设计、组织联系、组织运行、组织行为、组织调整（3） 组织活动的基本原理：要素合理利用性原理；动态相关性原理；主观能动性原理、规律效应性原理。组织行为学和组织结构（1） 组织行为学：组织行为学是一个研究领域，它探讨个体、群体以及结构对组织内部行为的影响，以便应用这些知识来改善组织的有效性。组织的有效性主要体现在生产效率高、缺勤率低、合理的流动、工作的满意度四个方面。（2） 组织结构：是指对工作任务如何进行分工、分组和协调合作。（3） 组织结构设计考虑因素：工作专业化、部门化、命令链、管理跨度、集权与分权、正规化。二、工程建设监理组织机构建设项目监理组织形式及其特点（1） 直线制监理组织，特点：机构简单，权责分明，能充分调动各级主管人员的积极性；权力集中，命令统一；对主管领导者在管理知识和专业技能要求较高。（2） 职能制监理组织，特点：有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平、管理水平的提高；命令系统多元化，各个工作部门界限责任不清晰；不利于责任制的建立和工作效率的提高（3） 直线-职能制监理组织，特点：既保持指挥统一、命令一致，又能发挥专业人员的作用；管理组织结构系统比较完整，隶属关系分明；信息传递路线长，不利于互通情报；管理人员多，管理费用大。（4） 矩阵制监理组织，又称目标一规划制组织，特点：实现了企业长期例行性管理和项目一次性管理的统一；能优化人员配置，实现多个项目的高效管理；有利于人才的全面培养；组织作用减弱；组织机构设置的原则（1） 目的性原则（2） 高效精干的原则（3） 管理跨度和分层统一的原则（4） 专业分工与协助统一的原则（5） 弹性和流动的原则（6） 权责一致的原则（7） 才职相称的原则建设项目监理组织建立的步骤（1） 确定建设监理目标（2） 确定工作内容并进行分类及组合（3） 组织结构设计（4） 制定工作流程三、项目监理组织的人员结构及其基本职责项目监理组织的人员结构（1） 合理的专业结构（2） 合理的技术层次（3） 合理的年龄结构项目监理组织各类人员的基本职责（1） 总监理工程师的职责：确定项目监理机构人员的分工和岗位职责主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。审查分包单位的资质，并提出审查意见检查和监督监理人员的工作。e.主持监理工作会议签发项目监理机构的文件和指令审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算（2） 总监理工程师代表的职责负责总监理工程师指定或交办的监理工作按总监理工程师的授权，行驶总监理工程师的部分职责和权力（3） 专业监理工程师的职责负责编制本专业的监理实施细则负责本专业监理工作的具体实施负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。（4）监理员的职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师汇报做好监理日记和有关的监理纪录总监理工程师负责制（1） 总监理工程师的概念：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构的工作的监理工程师，是监理单位法定代表人在该建设项目上的代表人。（2） 总监理工程师负责制，内涵：总监理工程师设计项目监理的责任主体、权力主体、利益主体。第五章建设监理规划一、监理规划的概念与作用监理规划的概念：工程建设监理规划师监理单位接受建设单位委托监理及收到设计文件后编制的，指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理规划的作用（1） 监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件（2） 监理规划师工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据（3） 监理规划师建设单位确认监理单位是否全面、认真履行建设工程委托监理合同的主要依据（4） 监理规划师监理单位重要的存档资料监理规划与监理大纲、监理实施细则、旁站监理方案（1） 监理大纲：是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是监理投标书的组成部分（2） 监理规划：是在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展工作的指导性文件（3） 监理实施细则：实在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面的监理工作的操作性文件（4） 旁站监理是指监理人员在房屋建筑工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。二、 监理规划的内容工程项目概况监理工作范围监理工作范围监理工作目标监理工作依据项目监理机构的组织形式项目监理机构的人员配备计划项目监理机构的人员岗位职责监理工作的程序监理工作的方法及措施监理工作制度监理设施三、 监理规划的编制与实施1.监理规划的编制（1）监理规划编制的依据：工程项目外部环境调查研究资料工程建设方面的法律法规政府批准的工程建设文件建设工程委托监理合同其他工程建设合同项目建设单位的正当要求工程实施过程中输出的有关工程信息孔项目监理大纲（2）监理规划的编制要求监理规划的内容应当规范化、具体化监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划编写的主持人和决策者应当是项目总监理工程师监理规划的编写应当强调动态性监理规划的分阶段编写监理规划的要用系统设计的方法编制第六章工程建设监理目标控制一、工程建设监理目标控制的基本原理工程建设监理目标系统（1） 监理目标系统三要素：投资目标、进度目标和质量目标（2） 投资、投资、质量三大目标的关系：对立统一关系。工程建设监理目标控制基本原理（1） 原理：反馈控制原理（2） 控制过程和主要的环节性工作：投入-转换-反馈-对比-纠正。（3） 控制的方式：被动控制（事后控制的一种）、主动控制（事前控制）（4） 工程建设监理目标控制系统概念：运用系统原理将围绕工程建设目标控制所进行的各种活动视为相互联系的整体，而建立起来的控制系统。构成要素：施控主体和被控对象施控主体的功能（即项目监理组织）：确定目标控制标准；检查、预测工作行为及偏差；采取控制措施。Ps:施控主体和被控对象是通过监理信息系统来实现的。（5） 工程建设监理目标控制的措施组织措施。组织措施具有权威性和强制性。技术措施。合同措施经济措施二、工程建设投资控制1.工程建设投资（1） 基本概念：是指工程项目建设阶段所需要的全部费用总和（2） 工程建设投资构成：建筑安装工程投资；设备、工器具投资；工程建设其他投资；预备费。（3） 工程建设计价特点：单件性计价；分阶段动态计价；分部组合计价；（4）建设项目投资控制的主要工作内容1项目建设前期阶段：主要是对拟建项目进行可行性研究，确定项目投资估算数，进行财务评价和国民经济评价日.项目设计阶段：利用按费用设计原则，提出设计要求，用技术经济方法组织评选设计方案，确定设计概算。。.施工招标阶段：协助业主做好招标工作。。.施工阶段：确定建设项目的实际投资数，并在实施过程中，进行费用动态管理与控制。工程建设项目决策阶段的投资控制（1） 工程建设项目可行性研究的概述（2） 工程建设投资估算（3） 工程建设项目经济评价财务评价：包括盈利能力分析、清偿能力分析和外汇平衡分析国民经济评价社会效益评价建设项目不确定性经济分析工程建设项目设计阶段的投资控制（1） 严格执行设计标准，积极推广标准设计（2） 运用价值工程（3） 运用限额设计（4） 编制建设项目设计概算编制方法：扩大单价法（概算定额法）、概算指标法、类似工程预算法。工程建设招标阶段的投资控制（1）建筑安装工程施工图预算编制方法：工料单价法、综合单价法。工程建设施工阶段的投资控制（1） 编制资金使用计划，确定投资控制目标按项目分解编制资金使用计划按时间进度编制资金使用计划（2） 工程计量计量的前提、依据和范围前提：有完备的质量验收手续依据：计量细则范围：工程量清单的全部项目；合同文件中规定的项目；工程变更项目。（3） 工程支付工程支付的一般形式：预付款、工程进度款、工程结算、保留金、浮动价格支付。常见的工程支付方法：按月结算建安工程价款支付三、工程建设进度控制进度控制概述（1）进度控制的概念：是指在工程项目各建设阶段编制进度计划，将该计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，直至工程竣工，交付使用。（2） 影响进度的因素：人的干扰因素；材料、机具、设备的干扰因素；地基的干扰因素；资金干扰因素；环境干扰因素。（3） 进度控制的任务：编制工程项目建设监理工作进度控制计划；审查承包单位提交的进度计划；检查并掌握工程实际进度情况；及时调整计划，确保总目标的实现。（4） 进度控制的措施组织措施技术措施包括规划、控制和协调合同措施主要有分段发包、提前施工经济措施工程进度计划实施中的检测（1） 进度计划执行中的跟踪检查及时收集进度报表资料派监理人员常驻现场、检查进度计划的实际情况定期召开现场会议（2） 整理、统计和分析收集数据（3） 实际进度与计划进度对比，常用方法：横道图比较法；S形曲线比较法；香蕉形曲线比较法；前锋线比较法；列表比较法。工程进度计划实施中的调整（1） 分析偏差对后续工作及总工期的影响（2） 进度计划的调整方法改变某些工作间的逻辑关系缩短某些工作的持续时间工程建设设计阶段的进度控制（1） 确定设计进度目标体系（2） 编制设计进度控制计划体系设计总进度计划阶段性设计进度计划专业设计进度计划（3） 设计进度控制的措施设计单位的进度控制：建立设计部门，负责设计年度计划的编制和工程建设项目建设设计进度计划的编制；建立健全的设计技术经济定额，并按定额要求进行计划的编制与考核;实现设计工作技术经济责任制；编制切实可行的设计总进度控制计划、阶段性设计进度计划、专业设计进度阶段计划。监理单位的进度监控工程建设施工阶段进度控制（1） 确定施工阶段进度控制目标（2） 施工进度目标的确定（3） 工程项目施工进度控制工作内容编制施工阶段进度控制工作细则施工进度控制程序进度控制管理工程竣工阶段进行的进度控制四、工程建设质量控制工程建设质量控制概述（1） 工程项目质量的特点：影响因素多；质量波动大；质量变异大；质量的隐蔽性；终检局限大。（2） 工程项目质量控制：建设单位的质量控制、承包单位的质量控制、政府的质量控制。（3） 监理工程师质量控制应遵循的原则坚持质量第一坚持以人为核心坚持以预防为主坚持质量标准坚持公正、科学、守法的职业规范。工程质量影响因素的控制（1） 人的控制，主要从以下方面进行：领导者的素质；人的理论、技术水平；人的生理缺陷；人的心理行为；人的错误行为；人的违纪违章（2） 材料的质量控制（3） 机械的质量控制（4）方法控制设计阶段的质量控制（1） 设计阶段质量控制的依据有关工程建设及质量管理方面的法律法规有关工程建设的技术标准项目可行性研究报告、项目评估报告及选址报告（2） 设计阶段质量控制的内容施工阶段的质量控制（1） 施工阶段质量控制的依据：有共同性依据和专门技术法规性两类。PS：共同性依据：工程承包合同；设计文件；国家及政府有关部门颁布的有关质量管理的法律法规性文件（2） 施工阶段质量控制的内容确定质量标准，明确质量要求施工场地质量检查验收对施工方案、方法和工艺的控制对施工环境与条件的控制审查开工申请第七章工程建设监理的安全管理一、安全生产和安全监理概述安全生产（1）基本概念：是指生产经营活动中，为保证人身健康与生命安全，保证财产不受损失，确保生产经营活动得以顺利进行，促进社会经济发展、社会稳定和进步而采取的一系列措施和行动的总称（2） 安全生产指导方针：安全第一、预防为主（3） 安全生产基本原则“管生产必须管安全”的原则“三同时”原则：全员安全生产教育培训原则“四不放过”原则PS：三同时是指生产性基本建设项目中劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。四不放过是指发生安全事故后原因分析不清不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过、没有防范措施不放过、有关领导和责任人没有追究责任不放过。安全监理（1） 基本概念：安全监理是对建筑施工过程中安全生产状况所实施的监督管理。（2） 建筑工程安全监理的作用有利于防止或减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全有利于规范工程建设参与各方主体的安全生产行为，提高安全生产责任意识有利于促使施工单位保证建设工程施工安全，提高整体施工企业安全生产管理水平有利于提高建设工程安全生产管理水平，形成良好的安全生产保证机制有利于构建和谐社会，为社会发展提供安全、稳定的社会和经济环境。二、 安全监理的主要工作内容和工作程序施工准备阶段安全监理工作内容（1） 编制包括安全监理内容的项目监理规划。（2） 编制专项安全监理实施细则（3） 审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。施工阶段安全监理的主要工作内容（1） 监督施工单位按照施工组织设计的安全技术措施和专项施工方案组织施工。（2） 定期巡视检查施工过程中危险性较大的工程作业。（3） 定期检查施工设备的作业状况（4） 检查施工现场各种安全标志和防护措施是否符合标准三、 工程监理单位的安全责任（主要是指法律责任）落实安全生产监理责任的主要工作（1） 健全监理单位安全监理责任制（2） 完善监理单位安全生产管理制度（3） 建立监理人员安全生产教育培训制度四、建设工程安全隐患和安全事故的处理安全事故及其处理（1）分类：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故。第八章工程建设监理的合同管理合同是工程项目管理的核心，也是工程建设监理工作的核心。一、工程建设监理的合同管理概述合同的概念（1） 概念：合同，又称契约，是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议（2） 民事法律关系构权利主体：又称民事权利义务主体。权利客体：是指权利主体的权利和义务共同指向的对象合同的内容（1） 当事人的名称或者姓名和住所（2） 标的（3） 数量（4） 质量（5） 价款或报酬（6） 履行期限、地点和方式（7） 违约责任（8） 解决争议的方法二、施工合同文件与合同条款施工合同文件（1）内容合同协议书中标通知书投标书及附件合同条款规范图纸X程量清单其他合同文件的适用法律（1） 一般原则（2） 选择适用（3） 强制适用合同文件的解释（1） 整体解释原则（2） 目的解释原则（3） 诚实信用原则（4） 交易习惯及惯例原则（5）