2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库

及答案下载单选题（共30题）1、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。也向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息口.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程【答案】C2、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C3、下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B4、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】D5、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D6、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B7、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C8、内幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B9、（2019年真题）客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理10、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】C11、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D12、专项计划资产独立于（ ）的固有财产。I、III、WII、InC.I、II、WD.I、I、n、W【答案】D13、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（）。A.①③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A15、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A16、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】B17、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.I、II、WInC.I、II、in、WD.i、in、W【答案】C18、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）A.II、Win、Wc.i、ii、in、Wd.i、In19、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D20、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】C21、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意【答案】D22、A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（）万元。A.3B.5C.20D.100【答案】C23、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】B24、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。A.I.IIB.IILWC.I.II.InD.I.I.W【答案】A25、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。一个月一季度C.半年D.一年【答案】C26、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.I、II、in、WB.I、II、WC.I、III、WD.I、In【答案】A27、根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D28、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（）。儿客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C29、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②