工程准备阶段文件课件

第五章工程准备阶段文件（A类）【职业能力目标】对归档范围内的A类文件进行汇总，并能够按照要求完成A类文件的编写、收集、整理工作。【学习要求】1.了解A类文件的报批手续。2.熟悉A类文件的内容。3.掌握A类文件的编写、收集、整理。【本章提要】工程准备阶段文件是指在工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件，包括建设项目决策立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，勘察、测绘和设计文件，招投标文件、承包合同，开工审批文件，以及财务文件等。第五章工程准备阶段文件（A类）本章内容第一节决策立项文件（A1）第二节建设用地文件（A2）第三节勘察和设计文件（A3）※相关链接——建筑工程施工许可管理办法第四节招投标及合同文件（A4）第五节开工文件（A5）第一节决策立项文件（A1）一、项目建议书（一）项目建议书的概念

项目建议书是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目的目的、必要性和依据。（二）项目建议书的作用（1）国家选择建设项目的依据；（2）进行下一阶段可行性研究的依据；（3）利用外资的项目对外开展工作的依据；（4）选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。第一节理赔的特点、意义和作用一、理赔的特点（一）被保险人的公众性（二）损失率高且损失幅度较小（三）标的流动性大（四）受制于修理厂的程度较大（五）道德风险普遍第一节理赔的特点、意义和作用二、理赔工作的意义机动车辆保险理赔工作质量好坏，直接影响到保险公司的信誉，关系到被保险人的切身利益，对机动车辆保险业务的开展甚至其他产险业务的拓展都起着举足轻重的影响作用，同时也决定了保险公司自身的经济效益。第一节理赔的特点、意义和作用三、理赔工作的作用理赔工作是加强车险防灾减损的重要内容和依据。机动车辆理赔工作的主要作用表现在以下几个方面：（一）经济补偿（二）加强防灾、减少损失（三）吸取经验教训、掌握事故规律第二节理赔工作的服务模式和基本原则一、理赔工作的服务模式

（一）自主理赔即由保险公司的理赔部门负责事故的检验和损失理算。这种模式的弊端主要表现在：

(1)资金投入大、工作效率低、经济效益差。

(2)理赔业务透明度差，有失公正。

（二）物价评估即公安交通管理部门委托物价部门强制定损。这种方式用得比较少。第二节理赔工作的服务模式和基本原则

（三）保险公估。即由专业的保险公估公司接受保险当事人的委托，负责汽车的损失检验和理算工作，这是国际上通行的做法。这种做法的好处是：

(1)可以减少理赔纠纷。

(2)完善了保险市场结构。

(3)可以促进保险公司优化内部结构，节省大量的人力、物力、财力。第二节理赔工作的服务模式和基本原则二、理赔工作的基本原则（一）树立为保户服务的指导思想，坚持实事求是原则。（二）重合同，守信用，依法办事。（三）坚决贯彻“八字”理赔原则（1）主动（2）迅速（3）准确（4）合理第三节理赔工作人员应具备的条件一、廉洁奉公、秉公办事、认真负责（1）热爱机动车辆理赔工作，且有从事机动车辆技术工作的实践经验，有一定的工作能力；（2）热爱保险事业，关心和维护保险公司声誉，为人正派，实事求是，坚持真理；（3）自觉服从领导，遵纪守法，团结同志，要有任劳任怨的奉献精神，严格按照理赔人员工作守则行事。二、精熟条款，实事求是处理赔案三、熟悉掌握有关专业知识第四节理赔工作的主要流程第四节理赔工作的主要流程一、出险受理包括受理报案，查抄底单，登记立案等。保险公司接到被保险人的报案后，要立即查抄底单，登记立案。二、现场查勘包括现场调查和施救保护。保险公司理赔人员在登记立案后，要立即赴现场进行查勘，并进行必要的继续施救工作，以减少损失。第四节理赔工作的主要流程三、损失确认在现场查勘中，保险公司理赔人员要取得被保险人、公安交通管理部门和消防部门的配合，确认保险事故所造成的损失，包括对事故机动车辆及第三者财产的损失进行核定，逐项核实损失项目，即定损。在招标定修，确定维修厂家时，应掌握以下原则：（1）定损价格是否合理。（2）修理厂条件是否能保证事故车辆的修复质量。第四节理赔工作的主要流程四、索赔处理。要求被保险人尽快收集必要的索赔单证，10日内向保险公司申请索赔。在索赔时，根据事故的性质要求被保险人提交以下有关的单证：（1）保险单复印件，盗抢案件提供保险单正本。（2）出险通知书；（3）损失清单；（4）保险公司估价单；（5）行驶证复印件，盗抢案件需提供行驶证及副卡原件；第四节理赔工作的主要流程（6）驾驶证复印件；（7）修车发票；（8）必要的、合理的施救费发票；（9）事故证明，由保险公司确认的事故，也可由事故单位自行证明；（10）事故责任认定书；（11）事故调解书；（12）第三者身份证复印件；（13）伤者诊断证明；（14）残疾鉴定报告；（15）出院小结；第四节理赔工作的主要流程（16）医院病历；（17）一次性赔偿凭证；（18）医疗费、交通费、住宿费等票据；（19）被抚养人的户籍证明（限伤残致丧失劳动能力者）；（20）死亡证明书；（21）消防部门的火灾事故证明；（22）车钥匙；（23）购车发票及车辆附加费凭证；（24）登报寻车启示；（25）停车场证明；第四节理赔工作的主要流程（26）停车场收据正本；（27）权益转让书；（28）盗抢车辆报告表；（29）公安报案受理表；（30）公安刑侦部门60天未破案证明，失窃车辆牌证注销登记表；（31）单位营业执照复印件。五、赔案制作包括责任审核，费用核定，赔损计算，综合报告，赔案审批等，并在10天内通知被保险人携带身份证到保险公司领取赔款。第五节理赔工作的监督一、监督的目的理赔工作监督的目的是全面提高和确保保险产品的质量，强化保险公司内部的经营管理，提高公司和行业的总体水平。一方面理赔工作是保险人实际履约的过程，是被保险人感受和体验保险产品使用价值的过程，无疑理赔工作的质量将形成被保险人对保险以及保险人的认识，对保险人的信誉将产生直接和重要的影响。另一方面理赔工作也是保险人控制经营风险的一个重要环节，严格地按照保险合同进行理赔是防止滥赔和骗赔、确保公平的一个重要的前提条件。第五节理赔工作的监督二、监督的原则（一）合法原则（二）公平原则（三）强化管理原则（四）改善经营原则第五节理赔工作的监督三、监督的方式（一）外部监督监督的外部模式即通过保险监督管理委员会或者行业公会（协会）的监督，也包括委托外部的审计机构对自身的业务进行专项审计，有的保险公司还委请社会人士对公司的经营情况进行监督。（二）内部监督监督的内部模式则是通过在保险公司内部建立监控和管理体系，通过业务、财务和审计，定期和不定期的检查和监督，建立保险公司内部的监督和管理机制。第五节理赔工作的监督四、赔案的周期（一）赔案周期及其法律规定赔案周期，即保险事故案件处理的周期，原则上是指从保险事故发生到保险公司向被保险人支付赔款的期间。（1）外部处理期间，是指一个作为保险事故的交通事故的处理周期，或者说是有关部门对于一起交通事故的处理期间。（2）内部处理期间，是指保险公司在接到被保险人提供的索赔资料之后，进行理算和处理的周期，这个周期主要取决于保险公司的内部管理水平。第五节理赔工作的监督（二）影响赔案周期的因素影响赔案处理周期的因素主要有外部因素和内部因素。（1）外部因素通常是指非保险公司的因素，主要是交通事故处理部门的处理周期。（2）内部因素则是指保险公司在接到被保险人提供的索赔资料之后进行内部理赔、核赔和划付赔款的过程。第五节理赔工作的监督（三）赔案周期控制的意义首先，通过对案件处理周期的控制，可以确保其经营活动的合法性，避免合同纠纷和诉讼。其次，由于保险合同的射悻特点，被保险人是通过少数的案件处理认识和了解保险公司的，所以，对这些案件的处理将直接影响到保险公司的信誉。第五节理赔工作的监督五、未决赔案的管理（一）未决赔案管理的意义未决赔案是指已经发生的保险责任范围内的由于各种原因尚未赔付结案的案件。保险公司应当加强对未决赔案的管理，通过管理可及时了解动态，掌握经营的情况，提高保险公司经营决策的准确性。同时，通过对未决赔案的管理可以提高服务质量和服务水平，体现公司的管理能力和竞争优势。第五节理赔工作的监督（二）未决赔案的管理程序（1）加强对立案的管理。（2）加强对撤案的管理。（3）加强对结案的管理。（三）未决赔案的原因分析对于未决赔案进行统计分析的目的是要了解存在未决赔案的数量和原因。未决赔案的原因通常可以分为两类，一类是正常原因造成的未决赔案，另一类是非正常原因造成的未决赔案。第五节理赔工作的监督六、内控制度保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。（一）定期检查制度（二）专项检查制度（三）案件回访制度（四）客户满意度调查制度（三）项目建议书的内容（1）建议建设项目的必要性和依据；（2）产品方案、拟建条件、建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析；（4）投资估算和资金筹措的设想；（5）项目的进度安排；（6）对经济效果、投资效益的初步估计。一、项目建议书第一节决策立项文件（A1）（四）项目建议书的审查（1）是否符合国家的建设方针和长期规划；（2）产品是否符合市场需要，论证是否充分；（3）建设地点是否符合城市规划要求；（4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致；（5）对遗漏和论证不足之处是否进行了补充、修改；（6）对需办理有关手续的，是否办理齐全，需补办手续的是否补办齐全。一、项目建议书第一节决策立项文件（A1）二、项目建议书的批复文件大型和重大建设项目由国家发改委审查，纳入国家前期工作计划；中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、直辖市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作计划，并报国家发改委备案；根据国家下达的前期工作计划，审查批准发出前期工作通知书。第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（一）可行性研究的目的为编制可行性研究报告提供可靠依据；使决策更加科学，使拟建项目获得尽可能好的效益。（二）可行性研究的内容（1）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义；（2）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据；（3）技术工艺、建设标准、主要设备；第一节决策立项文件（A1）（二）可行性研究的内容（4）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件；（5）建设地点、占地面积、布置方案、选址意见；（6）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程；（7）环境影响及防震要求；（8）企业组织、劳动定员和人员培训；（9）建设工期和施工进度；（10）投资估算和资金筹措方式；（11）经济效益和社会效益。第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（三）可行性研究报告的主要内容（1）概述

（2）需求预测和拟建规模（3）资源、原材料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况（4）建设条件和建设方案（5）设计方案

第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（三）可行性研究报告的主要内容（6）环境保护

（7）生产组织、劳动定员和人员培训（8）实施进度的建议（9）投资估算和资金筹措（10）社会及经济效果评价

第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（四）可行性研究报告附件（1）选址意向书

（2）选址意见书选址依据工程选址意向书建设项目的基本情况建设项目选址的主要依据建设项目选址、用地范围选址意见通知书第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（四）可行性研究报告附件（3）外协意向性协议拆迁安置意向书原材料、燃料供应意向书动力供应意向性协议电信协议运输条件配套措施和辅助设施第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件（四）可行性研究报告附件（4）可行性研究报告的审批（5）可行性研究工作程序（6）建设项目立项文件审批权限审批后文件的效力第一节决策立项文件（A1）三、可行性研究报告及附件四、可行性研究报告的批复文件可行性研究报告审批意见是对可行性研究报告的客观性、全面性、准确性进行评估与抉择，主要指项目评估研究资料；项目评估的主要内容包括建设项目的必要性、建设规模、技术设备的可靠性、工程的方案和标准、投资来源与结算、社会效益评价、项目中评价等。第一节决策立项文件（A1）五、关于立项的会议纪要、领导批示这类文件是指在审批立项过程中，由建设单位或上级单位组织，根据过程记录整理，形成会议纪要、领导批示的文件资料，应按实际形成的文件直接存档。六、工程立项的专家建议资料这类文件是指在立项过程中，由建设单位组织形成的专家建议资料。七、项目评估研究资料这类文件指的是在立项过程中，建设单位组织形成的对项目的可行性进行评估的资料，直接归档。第一节决策立项文件（A1）第二节建设用地文件（A2）一、选址申请及选址规划意见通知书（一）申请建设项目选址意见书的一般程序（二）选址申请建设项目新征（占）用地自有用地建设项目（三）选址规划意见通知书二、建设用地批准文件、划拨建设用地文件（一）建设用地申请

（二）协商征地数量和补偿安置方案

征用土地应严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理，办理程序如下：（三）划拨土地第二节建设用地文件（A2）三、拆迁安置意见、协议、方案等建设单位与被征用土地单位及有关单位签订的有关拆迁方面的安置办法，由各有关单位签字盖章，直接归档。第二节建设用地文件（A2）四、建设用地规划许可证及附件（一）提出规划用地申请（1）建设用地规划许可证申报表的主要内容：（2）申请时需要准备的有关文件：计划主管部门批准的征用土地计划；土地管理部门的拆迁安置意见、地形图；规划管理部门的选址意见书；其他要求取得的有关协议、意向书等文件；图纸。（二）核发建设用地规划许可证第二节建设用地文件（A2）五、国有土地使用证建设项目竣工后，由城市规划管理部门会同土地管理部门、房地产管理部门核查实际用地后，由县级以上人民政府办理土地登记手续，核发《国有土地使用证》；国有土地使用证必须由县级以上人民政府土地管理部门核发，按当地土地管理部门统一表式执行，经县级以上人民政府依法批准。）第二节建设用地文件（A2）岩土工程勘察报告的内容：（1）文字部分（2）图表部分第三节勘察和设计文件（A3）岩土工程勘察报告是为查明建筑地区工程地质条件，进行综合性的地质勘察工作所获得的成果而编写的报告。通过工程地质勘察，对建筑地区工程地质情况和存在问题做出评价，为工程建设的规划、设计、施工提供必需的参考依据。一、岩土工程勘察报告二、建设用地钉桩通知书该文件是指建设单位委托测绘设计单位根据划拨用地等文件提供的用地测绘资料。该文件由本地、市规划委员会审批。三、地形测量和拨地测量成果报告地形测量和拨地测量成果报告是指建设单位委托测绘单位进行测量的结果资料，是征用土地的依据性文件，也是工程设计的基础资料。测量一般分为地形测量和拨地测量两种。第三节勘察和设计文件（A3）四、审定设计方案通知书及审查意见（一）建设单位申报规划设计条件

（1）计划部门批准的可行性研究报告；（2）建设单位对拟建项目说明；（3）拟建方案示意图；（4）地形图和用地范围；（5）其他第三节勘察和设计文件（A3）（二）规划行政管理部门签发《规划设计条件通知书》

（1）用地情况；（2）用地使用性质；（3）用地使用强度；（4）建设设计要求；（5）城市设计要求；（6）市政要求；（7）配套要求；（8）其他；（9）遵守事项。第三节勘察和设计文件（A3）四、审定设计方案通知书及审查意见五、审定设计方案通知书要求征求有关部门的审查意见和要求取得的有关协议该文件指分别由人防、环保、消防、交通、园林、河湖、市政、文物、通讯、保密、教育、卫生等有关行政主管部门对项目涉及的相关方面的审查批准文件或协议文件。第三节勘察和设计文件（A3）六、初步设计图及设计说明、施工图及设计说明所有新建、扩建、改建和技术改造项目在计划任务被批准以后，应当及时委托设计单位根据规划管理部门签发的工程设计条件通知书及附图，进行工程设计，编制设计文件。第三节勘察和设计文件（A3）七、施工图设计文件审查通知书及审查报告国务院《建设工程质量管理条例》规定：“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上政府建设行政部门或者其他有关部门审查”、“施工图设计文件未经审查和批准的不得使用”。目前实施的是对各类新建、改建、扩建的建筑工程项目的施工图设计文件的审查。建筑物的稳定性、安全性；是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制标准和规范；施工图是否达到规定的深度要求；是否损害公众利益。（1）管理部门和审查机构（2）审查范围（3）审查内容第三节勘察和设计文件（A3）七、施工图设计文件审查通知书及审查报告建筑工程在开工前要将设计方案（图纸）提交公安消防机构审核，消防机构会出具消防设计审核意见书。需提供的材料有：1.初步设计文本（工程概况、消防设计专篇）。2.由设计单位设计的全套图纸。3.上级主管部门的立项批文。4.规划部门的批文。第三节勘察和设计文件（A3）八、消防设计审核意见第四节招投标及合同文件（A4）一、勘察招投标文件勘察招投标文件是指建设单位在选择工程项目勘察单位过程中所进行的招标、投标活动的文件资料。二、勘察合同勘察合同是指建设单位与中标或委托的勘察单位签订的勘察合同，按建设与勘察单位签订的合同文件直接归档。第四节招投标及合同文件（A4）三、设计招投标文件为了保证设计指导思想连续地贯彻于设计的各个阶段，一般工程项目多采用技术设计招标或施工图设计招标，不单独进行初步设计招标，由中标的设计单位承担初步设计任务。四、设计合同设计合同是指建设单位与中标或委托的设计单位签订的设计合同，按建设与设计单位签订的合同文件直接归档。第四节招投标及合同文件（A4）五、监理招投标文件监理招投标文件是指建设单位在选择工程项目监理单位过程中所进行的招标、投标活动的文件资料。六、委托监理合同委托监理合同是指建设单位聘请监理单位代其对工程项目进行管理，明确双方权利义务的协议。第四节招投标及合同文件（A4）七、施工招投标文件施工招投标文件是指建设单位在选择工程项目施工单位过程中所进行的招标、投标活动的文件资料。八、施工承包合同建设工程施工承包合同是建设单位（招标单位）与施工单位（中标单位）根据有关法律、法规签订的工程施工合同。第五节开工文件（A5）一、建设项目列入年度计划的申报文件、批复文件或年度计划项目表（一）文字部分（1）编制年度计划的具体依据、指导思想、建设部署；（2）工程建设的主要目标、内容、进度要求；（3）关键项目的进度、总体形象进度；（4）资金投入情况；（5）材料设备、施工力量等条件的落实情况；（6）存在的主要问题及解决措施，要求有关部门解决的重大技术等问题。（二）表格部分（1）建设项目年度基本建设计划项目表；（2）项目进度表、年度总进度表、单项工程进度表；（3）施工进度网络计划表。第五节开工文件（A5）一、建设项目列入年度计划的申报文件、批复文件或年度计划项目表（一）要求报送的文件和图纸（1）年度施工任务批准文件；（2）人防、消防、环保、园林、市政、文物、通讯、教育、卫生等有关行政主管部门的审批意见和要求，以及取得的协议书；（3）工程竣工档案登记表；（4）工程设计图，包括总平面图，各层平、立、剖面图，基础平面图和设计图纸目录；（5）其他资料。第五节开工文件（A5）二、规划审批申报表及报送的文件和图纸、建设工程规划许可证及附件（二）建设工程规划许可证申报程序

（1）领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位公章；（2）提交要求报送的文件和图纸；（3）城市规划行政管理部门填发建设工程规划许可证立案表；（4）城市规划行政管理部门进行审查；（5）经审查合格的建设工程，建设单位在取件日期内在规划管理单位领取建设工程规划许可证。第五节开工文件（A5）二、规划审批申报表及报送的文件和图纸、建设工程规划许可证及附件三、建设工程施工许可证及其附件（一）建设工程施工许可证申请表（1）建设工程概况；（2）可行性研究报告和初步设计的批准文件；（3）列入年度建设计划；（4）完成了施工现场准备，完成了三通一平、测量放线等工作；（5）施工材料、物资准备基本就序，建筑材料、施工机具等已做好准备，开工必备的物资已进场；第五节开工文件（A5）（一）建设工程施工许可证申请表（6）完成了施工图设计和施工组织设计；（7）建立了