创投基金托管业务实务介绍

创业投资基金托管实务介绍

上海浦东发展银行苏州分行徐卫明二零零八年三月目录一、托管协议的制作二、运营流程的制作三、项目的申报、审批四、业务营销和运作中的一些体会一、托管协议的制作（一）标准版创投托管协议种类1、公司制的三方托管协议2、有限合伙制的三方或二方托管协议3、中外合作非法人制三方托管协议外部对我行托管协议的评价：“最规范、最专业的、最全面的托管协议”（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？1、制作协议的前提要充分理解所托管基金的内涵要充分理解托管协议的内涵要分清我行的托管服务有那些是必须提供的，哪些可选择性提供？（基金资产保管、基金投资监督、资金日常清算、托管人报告是必需要提供的，被投资企业后续监督、基金会计核算和复核、基金估值、基金终止清算是可选择提供）（二）如何制作一份高质量的创投基金的托管协议？2、协议制作的主要内容（1）释义（2）当事人的权利与义务（3）基金资产的保管－托管帐户的开设和管理－托管资产与有关资料的移交和确认－股权凭证的保管－投资收入的保管－有关法律文件的保管－印章的保管（4）划款指令的发出、确认和执行（5）基金投资监督（6）非投资资金划拨（7）基金会计核算、估值和复核（8）托管人报告（9）基金费用协议制作程序提示根据基金的组织模式，选择合适的协议版本理解基金的运作及个性化需求与基金或基金管理公司商定资金清算模式、划款指令的交接、确认和执行方式及其他需双方配合的操作方式对标准协议逐条修订通读协议，检查有无矛盾或前后不一致

二、运营流程的制作创投基金托管运营流程制作的依据是什么？操作备忘录托管协议法规法律运作依据目前产业/创投业务尚未形成完整的法律法规体系，仅出台了《创业投资企业管理暂行办法》，在实务中运作暂时以基金章程、托管协议为准。创投填基金售的运饭营流姓程包扮括哪药些内棋容？根据恼总行票规定淡，标丛准的土创投偶基金运营验流程包括叛以下缝内容求：运营驴组织游机构杂、岗概位设扮置、较工作才职责掘及人泥员安见排;运营持场地则及硬铺件设冰备准看备情渐况说阁明;运营胁操作幸流程/运营容流程Vi告si疏o图;运营更操作育风险情防范筋及应自急处跳理机才制;同时括根据摆基金仿具体馆情况惜制定敲以下戚附件**嗽创投键基金源资产慎保管榴业务宾操作户细则散；**污创投血基金浆会计枣核算早办法;（可泡选）**沟创投杨基金测估值凑办法;（可目选）**膏创投锹基金俭投资感监督别操作绝细则;**创投弟基金泡资金守清算革操作舱细则;创投嗽基金志运作行一般佣应设梁置哪贱些岗煮位？运营部门运营岗位人员资质分行公银产品部分行资金财务部

部门负责人保管岗**

监督经办岗**

监督复核岗**

清算经办岗**

清算复核岗**

核算估值经办岗**CPA或会计从业资格核算估值复核岗**

签发管理岗**

分行营业部账户管理岗**具有丰富的银行柜员经验

分行客户部门客户服务岗**资深客户经理

运营暗流程凑制作租的注睡意点在岗屿位设句置时析，可丹以兼巩岗，汇但不峡能把烤同一结岗位铃下的客经办铁和复笨核设剂置为煮同一牌个人颗；运营四操作慢流程趋中的均帐户婚开立啦、需距移交骂的资牧料、马划款答指令为的签柔发、槐接收吧和执丙行、偿会计钥核算盈、收笋益分蓝配等嚷需基疾金配释合的混运作职要求膀，必月须与陵托管洲协议慈的要乞求一肥致;应根恰据基飘金章逆程和复托管鬼协议祸，制珍定针葛对该驰基金巴具体富托管余业务崇的操棵作细挣则，请至少怖要包怕括资琴产保份管、别投资给监督伶、资学金清拐算三信项基狡本服励务方拔面的扫操作杯细则;三、庆项目晓的申刚报、盒审批创投取基金考的运争营管限理模阿式是旗怎样颠规定该的？总行汤资产猎托管猎部是董全行工创投桶基金适托管独业务稿的归谋口管冷理部称门；创投酒基金纠托管形业务县实行唐总行寄单笔塑审批散制，速分行合有业盾务需纵求，灾可向冻总行算逐笔组申请棍开展同创投券托管饶业务握；创投宪基金啊目前厅有两误种运战营管梳理模批式：分行绪运营甩模式仪：总行集审批书，分围行开草户，玩分行素运作折；总行慌运营胃模式题：总行企审批读，分朽行或保总行表开户发，总弃行运露作；托管嘉运作诱仅限歇于总旱行及骡经总宜行授既权的滩分行云办理腿。已距获总贺行批哲准的劈燕分行骑不得肌将运备作向侍辖内仓下属所分支伴机构奸进行钩转授道权。项目反上报话和审垂批应散注意拿哪些遵事项捷？1、做型好事瓶先的惨沟通敢工作-协议川、运炼营流泛程要呜事先些沟通况，总石行初舅审定袭稿后机再正浪式上勺报2、认伏真填叨写“肠托管萄业务项目室审批柏表”-如需王其他朱部门顾参与牙运营锹的，委相关化部门悠须在予审批秀表中潜签署猪意见壤。3、上唉报附忘件要枪齐全-项目戚背景染材料药：基言金文誉件、评基金偿投资搬管理向合同胖等定稿获的托雷管协特议定稿饰的运所营流狱程及匙其各出附件其他桐部门疲反馈篮意见繁：分竟行法钓律部愤门、镜总行胃财务青部等创投倍基金宴的上慈报和域审批炒流程痒是怎县样规宝定的狗？参见占创业悦投资熟基金监托管写业务项目巧审批狮表标准塑版本四、邮业务圈运作偿和营俭销中寻的一掌些体遭会在业夏务营女销方腔面要从卵源头夏处抓做信息--臣-当地累工商怒局要重瓶点营头销当展地发自改委协、科霉技局--掀-发改报委是补备案奥管理不部门毯、科驰技局慢是资拦格认芝证部乔门要加滔强托隶管协员议的惩把控--峡-对外扒提供摆时需含由产织品经段理审普核在业泥务营记销方存面要注泰重延肝伸服叫务--浪-可做霜大做屈深托删管业卖务要充妈当基叼金的碑财务命顾问踩、进软入管默理人简圈子--漆-对盛谜泉、姐长三尤角基东金的诊顾问标服务轨案例要自缸抬身享价，范不要嚷轻易膨让价--淋-托管期费的丧谈判按起点幅要高对落侧后市阵场如撇何营受销的蔬一点筝思考--郊-引导惠和培阿育市雅场要充勾分利狗用分铁行的累力量结，构攻建业剖务组梯织体康系要明气确各正岗位亿职责怪、规汁范运互营流可程要培进养一穴种理虫念，乡丰为基晶金建群立绿北色通饶道要注