中移动法律风险管理办法

中移动法律风险治理方法V1.0第一章总则第一条为进一步增加公司法律风险治理力气～有效防控法律风险～促进公司~依据《中国移动法律风险治理方法》~结合公司实际状况～制定本方法.司”，的法律风险治理工作～适用本方法。第三条本方法所称法律风险～是指基于法律规定或者合同商定～由于公司内～而对公司产生负面影响的可能性。本方法所称法律风险治理～是公司全面风险治理的重要组成局部~是指针对法治理活动。第四条法律风险治理工作应当遵循以下原则：~促进战略目标的实现.~成为其有机组成局部。～并履行相应的风险治理职责。～实现持续改进。～法律风险把握措施应当具有可操作性、可执行性～应当考虑本钱与收益之间的关系～是以制度、流程建设为重点～形成法律风1险治理的长效机制～逐步建立一个全面、标准、动态的法律风险治理体系～将～将法律风险防范和把握的职责落实到公司的各部门、各岗位~形成法律风险治理的合力～最终形成法律风险治理的有效管控机制.其次章机构与职责员会是法律风险治理决策机构～履行以下职责:,一，批准法律风险治理的制度、流程，，二，批准法律风险把握打算,，三，对有关法律风险治理的重大事项进展决策,，四,其他应当由法律风险治理决策机构履行的职责.～履行以下法律风险治理职责：～保证决策的合法性～并对相关法律风险提出防范意见,，二，指导建立和完善法律风险治理的制度、流程，，三,批准重大法律风险的推断标准或者推断机制，，四，指导提出法律风险把握打算,,五，协调处理有关法律风险治理的重大事项，,六，指导提出法律风险治理报告以及重大决策的法律风险评估报告，,七，指导培育法律风险治理文化、理念，,八,其他应当由总法律参谋履行的职责。第八条公司法律治理部门是法律风险归口治理部门,以下称“归口治理部门“,务部是公司归口治理部门～地市分公司企业治理部是地市分公司归口治理部门.第九条归口治理部门履行以下法律风险治理职责:2，一，建立和完善法律风险治理的制度、流程,，二，组织实施法律风险治理体系，，三,争论提出重大法律风险的推断标准或者推断机制,,四，组织制定法律风险把握打算,,五,争论提出法律风险治理报告以及重大决策的法律风险评估报告,，六,组织协调法律风险治理日常工作，,七,组织应对、处理法律风险大事，，八,指导、监视和考评执行部门的法律风险治理工作，，九,指导、监视和考评下属单位的法律风险治理工作，～并负责对系统数据、信息进展维护更，,十一,评估法律风险治理的有效性～争论提出法律风险治理的改进方案,，十二，组织开展与法律风险治理相关的培训～培育法律风险治理文化、理念,,十三，其他应当由归口治理部门履行的职责。~并承受归口治理部门的指导、监视和考评～主要履行以下职责：，一,在归口治理部门组织下对本部门涉及的法律风险进展识别和测评，并提出把握措施建议,,三，负责落实法律风险把握打算中由本部门担当的风险把握措施,～并承受归口治理部门的考评，，五，负责完善本部门的法律风险把握机制,，六,在归口治理部门组织下应对、处理法律风险大事，~并准时向归口治理部门反响，3，八,参与与法律风险治理相关的培训～,九，其他应当由执行部门履行的职责.～负责具体实施法律风险治理工作.～负责本部门的法律风险治理联系工作。法律风险治理体系第三章风险分析、法律风险把握和把握实施评估。～定期对法律风险治理体系进展滚动更。～促进体系与业务经营及日常法律事务的融合~降低公司法律风险水平。第一节法律风险分析第十五条法律风险分析包括法律风险的识别、测评和定向分析。第十六条归口治理部门应当定期组织发起法律风险识别～～并对归口治理部门的识别结果进展确认.第十七条归口治理部门应当依据风险识别结果制定法律风险清单。～并准时向归口治理部门反响～归口治理部门应当依据反响信息准时对法律风险清单进展补充、更.～执行部门应当负责供给风险测评的根底信息、初步测评结果～并对归口治理部门的测评结果进展确认。～对法律风险进展排序、分级～4并确定公司的重大法律风险。～并可以依据测评结果～确定本部门的重大法律风险。～结合公司实际状况对法律风险进展定向分析。其次节法律风险把握其次十四条归口治理部门应当依据法律风险分析的结果～确定每年度需要进行把握的法律风险～并分解给执行部门。～并依据评估结果提出风险把握打算。～提出修改和完善建议～并汇总成公司风险把握打算后正式下发执行。～归口治理部门应当对打算的执行进展检查、指导和监视。第三节把握实施评估其次十八条法律风险治理的评估是指在法律风险把握打算实施的一个工作周～对把握打算的执行过程和实施效果所进展评估～以此作为下一年度法律风险把握打算的参考依据。把握实施评估。评～然后将自评结果及相关资料提交归口治理部门复评.5～提出改进建议～对法律风险治理体系进展滚动更～并将评估结果在所管辖范围内进展通报。第四章法律风险的预防与应对～应当进展法律风险评估～并对可能存在的法律风险实行事前把握措施。～明确本部门可能存在的法律风险～并准时实行相应的把握措施。险提示～并催促其实行相应的风险把握措施。第三十六条归口治理部门应当对法律风险治理制度的执行状况进展日常检查~防止法律风险的发生～相关部门应当乐观协作。～并提出风险防范建议。第三十八条归口治理部门应当定期组织与法律风险治理相关的培训。执行部～归口治理部门应当乐观组织实施有关培训活动。第三十九条公司应当建立法律风险大事报告制度。法律风险大事发生后～执~组织查明大事根本状况~并准时向归口治理部门报告.～应当准时组织相关部门对大事的性质、缘由、影响等进展争论分析~并提出应对方案或者处理意见。～执行部门应当在归口治理部门的组织协调下～准时落实应对措施。～明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等～增加法律风险预6第五章信息系统统～通过信息系统开展各项法律风险治理工作。第四十四条归口治理部门负责提出建立和完善法律风险治理信息系统的需求～公司信息治理部门负责组织系统建设～并对系统进展维护。~准时对法律风险治理信息系统中的各项数据、信息进展更～保证数据、信息的完整性和准确性。息系统互联～并依据集团公司的要求准时、完整、准确地向集团公司上传各项