【企业管理手册】新疆电力公司廉政风险防控工作指导手册（二稿修改徐）

【企业治理手册】疆电力公司廉政风险防控工作指导手册〔二稿修改徐〕前言依据国家电网公司建立“五防三控”廉政风险防控机制建设的工作要求，推动疆电力公司廉政风险防控机制建设工作，结合公司经营治理现状，现编印了《疆电力公司廉政风险防控工作指导手册》〔以下简称《手册》〕。《手册》依据《国家电网公司廉政风险防控机制建设根本框架》和《国家电网公司廉政风险防控模版》原则和要求，确定了公司廉政风险防控机制建设的工作目标、组织领导、管控责任、防控重点等关键工作环节内容，编制了公司廉政风险防控手册模板，建立了廉政风险辨识库，对公司及二级单位廉政风险防控实施手册的编制和宣贯有着重要的指导作用。名目一、廉政风险防控机制建设的主要目标二、廉政风险防控机制建设的组织领导三、廉政风险管控责任四、廉政风险防控重点五、廉政风险辨识六、廉政风险防控手册模板七、廉政风险点辨识库廉政风险防控机制建设的主要目标〔一〕总体目标2023年疆电力公司系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为国家电网公司“三化三有”特色惩防体系融入企业治理的重要载体和途径，进一步提升疆电力公司反腐倡廉建设的标准化、精益化、科学化水平，为疆电力公司科学进展供给更有力的保障。〔二〕具体目标实施“五防”〔主体目标〕，即重点防范五大类廉政风险：防止发生违反“三重一大”决策制度的问题。严格落实中心和国家电网公司关于“三重一大”决策的意见和实施方法，标准决策行为、提高决策水平、防范决策风险，保证各项决策科学、民主、合法合规。防止发生违反廉洁自律规定的越权、擅权行为。严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政假设干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业假设干规定》，立足治理岗位落实“一岗双责”和重要岗位廉政风险防控责任，加强教育引导，监视权力运行，有效防止权力的越位、缺位和错位。防止发生可能导致腐败的违反规章制度、躲避治理流程行为。围绕核心业务和重点领域，健全制度，优化流程，运用信息化手段加强易发腐败关键环节的动态监控，从源头上防范和把握核心业务流程运转过程中的腐败行为。防止发生影响公司形象的重大行风大事。落实“四个效劳”宗旨和“三个十条”要求，明确职责分工，突出工作重点，准时把握和订正违反行风建设及优质效劳规定的问题，提升公司品牌价值。防止发生重大违纪违法大事。全面落实公司纪检监察信访举报三级排查等规定，建立信访案件预警机制，发挥查办信访案件的治本功能，准时觉察和解决苗头性、倾向性问题，超前预防违纪违法问题的发生。实现“三控”〔程度目标〕，即实现廉政风险的可控、在控、能控。“可控”是前提和根底，树立“廉政风险可以把握”的理念，通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险量化为具体防控指标，落实把握责任和要求；“在控”是过程和手段，实行自我管控、部门内控、流程监控等方式特别是借助信息化手段，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警；“能控”是成效和力气，通过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险把握在可以承受的范围之内。廉政风险防控机制建设的组织领导廉政风险防控机制建设工作在公司惩治和预防腐败体系建设领导小组及全面风险治理委员会领导下进展，并作为公司协同监视机制的重要内容。公司惩治和预防腐败体系建设领导小组成员：组长：王风雷〔总经理、党组副书记〕杨玉林〔、副总经理〕副组长：沙拉木·买买提〔党组成员、副总经理〕侯立强〔党组成员、副总经理、工会主席〕谭洪恩〔党组成员、副总经理、乌鲁木齐电业局局长〕施学谦〔党组成员、副总经理〕叶军〔党组成员、副总经理〕张宁杰〔党组成员、总会计师〕开赛江〔党组成员、纪检组组长〕金炜〔总工程师〕许传辉〔总经济师〕成员：向红伟〔总经理助理、办公室主任〕弯玉生〔副总经济师〕毛公策〔副总经济师〕乔西庆〔副总工程师〕张龙钦〔副总工程师〕范学明〔副总工程师〕顶峰〔纪检组副组长、监察部主任〕白伟〔进展筹划部主任〕李渝〔特高压疆电外送办公室主任〕孙学峰〔人力资源部副主任〕胥〔财务资产部主任〕晏青〔安全监察部主任〕孟岩〔生产技术部主任〕车勇〔基建部主任〕赵青山〔营销部主任〕阿斯卡尔〔农电工作部主任〕罗忠敏〔科技信息部主任〕陈海东〔物资部、招投标治理中心主任〕徐禾〔审计部主任〕谢萍〔思想政治工作部主任〕庾亚非〔离退休工作部主任〕姚秀萍〔电力调度通信中心主任〕龚文军〔电网电力交易中心主任〕葛民〔机关工作部主任〕李明伟〔公安处处长〕陈连清〔工会副主席〕吕东〔750工程建设公司总经理〕冯勇〔能集团有限责任公司党委书记〕领导小组办公室设在监察部。顶峰兼任办公室主任，韩刚兼任副主任，成员由相关部室人员组成。廉政风险管控责任廉政风险防控机制建设中明确落实划分了管控责任，设立管控防线：重要岗位：学习把握、贯彻执行廉洁从业相关规定，严格自律、认真履责；落实“一岗双责”要求，负责本岗位廉政风险的识别、报告和防控；监视、觉察、报告上下游岗位及部门的廉政风险。业务部门：健全制度、优化流程、加强内控，为廉政风险防控奠定制度和机制根底；依据业务分工和风险治理根本流程，组织开展本部门岗位廉政风险、本专业业务廉政风险的识别、评估和防控，并对防控成效负责；按程序向上一级廉政风险治理部门报告识别、评估、防控结果;落实本单位廉政风险领导机构和治理部门的防控要求和建议。监察部门：负责廉政风险防控机制建设的日常治理和催促指导；实行多种方式对廉政风险防控机制的运转状况和关键业务、重点岗位的廉政风险实施监控；汇总分析廉政风险信息及评估结果，准时提出相关建议并编制年度廉政风险治理报告供领导机构决策参考。领导机构：负责廉政风险防控机制建设的领导；确定企业廉政风险治理的总体目标、风险偏好、风险承受度及推断标准；了解和把握企业面临的重大廉政风险及其治理现状，做出有效防控风险的决策；争论并协调解决廉政风险防控方面的其他重大问题。廉政风险防控重点划分〔一〕重大决策风险防控内容：“三重一大”决策〔重大决策、重要人事任免、重大工程安排、大额度资金运作〕过程中违反科学性、民主性、合法合规性的行为。防控依据：公司相关“三重一大”决策制度及公司领导干部治理七项制度。防控要素：在决策科学性方面，主要防控缺乏调研论证和可行性争论、决策前酝酿不充分、会议程序不标准、会议记录不完整、擅自变更决策及决策执行监视、责任追究不闭环等问题；在决策民主性方面，主要防控擅自打算应集体决策的事项、未按规定履行民主决策程序、人事任免任前公示不标准等问题；在决策合法合规方面，主要防控无视法律询问意见、违规决策等问题。防控方式：实行班子严格自律、权力互为制衡、决策全程监视的方式，依据决策预备、决策形成、决策执行的根本流程，分别落实决策层、治理层〔决策提出或执行部门、决策论证部门、决策治理部门、决策监视部门〕的防控责任，逐级、逐项进展防控。主要防控责任部门：办公室、进展筹划部、人力资源部、财务资产部、基建部、农电工作部、审计部、监察部、生产技术部〔几乎全部部室都涉及三重一大议题〕〔二〕岗位廉政风险防控内容：领导班子成员、中层治理人员、关键岗位人员、一线效劳人员所在岗位潜在的廉政风险。防控依据：《中国共产党党员领导干部廉洁从政假设干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业假设干规定》及党风廉政建设责任制相关规定。防控要素：重点防范自律风险〔因教育不到位、自律力气强及难以抵抗外部环境影响而导致的违反廉洁自律规定风险〕、履职风险〔因制度不健全、流程不清楚、职责不明确而引发的失职渎职风险〕。领导班子：主要防控不认真履行党风廉政宣教责任、不执行重大事项报告和述廉规定、民主生活会未表达反腐倡廉建设内