燃煤发电企业人员单元安全风险控制指导手册

燃煤发电企业人员单元安全风险控制指导手册2.1岗位设置及人员能力 802.2教育培训 822.3人员准入 852.4特种（设备）作业人员 872.5安全文化管理 88序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次2人员单元28002.1岗位设置及人员能力21002.1.1机构及岗位设置501.企业应按规定设立独立的安全监督机构；2.企业安全生产人员岗位设置应符合《中国大唐集团公司燃煤发电企业机构编制》要求或上级公司批复的岗位设置及定员方案1.未按规定设置独立安全监督机构，不得分；2.岗位设置不符合要求，每缺少一人扣标准分的10%1.《中国大唐集团公司安全生产监督工作规定》（2015版）第十四（一）条；2.《中国大唐集团公司燃煤发电企业机构编制标准》（2015年征求意见稿）2．1次/年2.1.2人员配置501.安全监督机构人员数量应按本企业从业人员（包括长期外委项目部）千分之五配置，但不少于5人；2.企业主要生产部门应设专职安全监察工程师；3.长期外委项目部和特许经营项目部人数在一百人以上的应设置安全生产监督机构或者配备不少于2名专职安全监察工程师；三十人以上，不足一百人的，应当配备专职安全监察工程师；三十人以下，应当配备专职或者兼职安全监察工程师；各项目部派专职安全监督人员加入安监办，项目部100人以上的派2人，100人以下的派1人，共同进行现场的安全监督管理工作。项目部派出到安监办人员不得替代项目部内部专职安全监督人员；4.班组应设置安全员。人员在三十人以上的班组，应配备专职安全员；5.安全生产岗位的人员配置满足岗位定员标准1.安全监督机构人员数量不满足要求，每缺少一人扣标准分的20%；2.主要生产部门未按要求设安全监察工程师，每缺少一人扣标准分的25%；3.项目部未按要求设安全监察工程师，每缺少一人扣标准分的10%；4.班组未按要求设安全员，每缺少一人扣标准分的10%；5.按照安全生产人员评价系统岗位到位率（x%），扣标准分的（1-x%）1．《中国大唐集团公司安全生产监督工作规定》（2015版）第十四（二）条；2．《中国大唐集团公司安全生产监督工作规定》（2015版）第十五条；3．《中国大唐集团公司安全生产监督工作规定》（2015版）第十七条；4．《中国大唐集团公司安全生产监督工作规定》（2015版）第十六条；5．《中国大唐集团公司燃煤发电企业机构编制标准》（2015年征求意见稿）或上级公司批复的岗位设置及定员方案；6.《中国大唐就按公司新诚信值发电企业外委用工安全管理规定》（大唐集团制〔2007〕21号），第十五条1次/年2.1.3人员质量2000按照学历、专业、职称、工作经历、岗位经验、技能资格、持证情况、健康条件，对企业安全生产人员进行评价根据安全生产人员评价系统得分率（k%），扣标准分的（1-k%）。《燃煤发电企业安全生产人员评价标准》、《燃煤发电企业岗位列表》、《燃煤发电企业特种（设备）作业人员列表》见附录一。1.《中国大唐集团公司员工持证上岗管理规定》（大唐集团制〔2007〕67号）第三、十九条；2.《中国大唐集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定》（大唐集团党制〔2015〕5号）第三、四条、五条；3.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第四十八条；4.《中国大唐集团公司职业技能鉴定管理办法》（大唐集团制〔2007〕5号）；5.《中国大唐集团公司职业技能鉴定实施细则》（大唐集团制〔2007〕6号）；6．《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）；7．《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）；8.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）第二十七条；9.《中国大唐集团公司员工招聘管理办法》（大唐集团制〔2012〕75号第十一条；10．《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）第十四条；11.《中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》（大唐集团制〔2007〕21号）第三、十五条1次/年2.2教育培训2002.2.1管理制度20建立健全安全生产培训管理制度未按要求制定制度，不得分；制度未结合本企业实际或不完善，扣标准分的50%《中国大唐集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九条1次/年2.2.2机构及职责10成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责未成立管理机构，不得分；成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50%《中国大唐集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九条、第十一条1次/年（5.5.1）教育培训管理10明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证；做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进1.安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。2.没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。3.没有培训培训效果评估报告，扣2分。*2.2.3计划编制502.2.3.1需求分析20每年对安全、职业健康、应急、岗位技能等培训需求进行分析，确定培训项目，编制培训计划未制定培训计划，不得分；每缺少一类培训项目（安全、职业健康、应急、岗位技能），扣标准分的20%1.《中国大唐集团公司教育培训管理办法》（大唐集团制〔2008〕38号）第九条；2.《中国大唐集团公司培训项目管理办法》（大唐集团制〔2008〕37号）第四章、第五章1次/年2.2.3.2时间与周期301.企业相关负责人、安全生产管理人员首次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时；2.新上岗员工（新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应进行企业、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时；从事危险性较大的岗位人员（包括氧气、氢气、天然气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油、放射源等危险介质），培训时间不得少于48学时；特种（设备）作业人员按规定参加年度培训；3.每年对生产岗位人员进行安全规程考试；每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行安全培训、考试培训计划确定的培训时间与周期每一项不符合要求扣标准分的20%1.《电力安全培训监督管理办法》（国能安全〔2013〕475号）第十四条、第十五条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》；3.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十四条1次/年（5.5.2）安全生产管理人员教育培训10企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。1.企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。2.培训学时不符合规定，扣2分/人。*（5.5.3）操作岗位人员教育培训20每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。1.工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。2.现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。3.新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。4.现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。5.相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。*（5.5.4）其他人员教育培训10企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。1.未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。2.未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。*2.2.4计划实施1101.企业相关负责人（党政正职、主管生产、多经和基建的副职）、安全生产管理人员应按规定参加安全培训并取得合格的资格证书；2.新入职生产人员（含新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应经企业、车间和班组三级安全教育；3.所有生产人员应参加安规考试；对工作票签发人、工作负责人、工作许可人应进行安全培训、考试；4.所有生产人员应进行触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；5.新上岗的运行主要岗位人员，应经仿真机培训，并考试合格；6.离开运行岗位30天及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位90天及以上的一般岗位值班人员，应跟班实习两个轮值，熟悉设备系统和运行方式，并经安全规程考试合格后，方可再上岗工作；7.生产人员调换岗位、所操作设备或技术条件发生变化，应进行新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，经考试合格后，方可上岗；8.以技术讲座、技术问答、考问讲解、集中学习、实操训练、事故预想、事故演习、应急演练、师带徒、技术比武与技能竞赛等方式做好日常的安全技术培训工作；9.年度培训计划完成率应不低于80%1.相关人员未按要求参加培训并取得合格的资格证书，每一人次扣标准分的20%；2.新入职生产人员未按规定开展三级安全教育就上岗的，每一人次扣标准分的10%；3.相关人员未参加安规考试；工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行考试或考试不合格的，每缺一人次或不及格一人次扣标准分的5%；4.生产人员未掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法，每一人次扣标准分的5%；5.新上岗的集控运行人员，没有经仿真机培训，并考试合格，每一人次扣标准分5%；6.相关离岗人员未经培训考试合格直接上岗，每一人次扣标准分5%；7.相关转岗人员未经培训考试合格直接上岗，每一人次扣标准分5%；8.依据培训记录对相关人员进行现场抽查考问，不合格，每一人次扣标准分5%；9.年度培训计划完成率每低5%，扣标准分的10%1.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第四十八条，《中国大唐集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定》（大唐集团党制〔2015〕5号）第三、四、五条；2.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第四十九条；3.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十二条；4.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十一条；5.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十条；6.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十一条；7.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十一条；8.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第五十一条；9.《中国大唐集团公司教育培训与人才评价工作考核办法》(大唐集团制〔2007〕15号)考核评分表1次/年2.2.5总结与评估101.企业应对本年度的培训工作进行总结；2.培训资料存档管理1.未进行年度培训总结，不得分；2.培训资料未进行存档管理，不得分1.《中国大唐集团公司教育培训与人才评价工作考核办法》(大唐集团制〔2007〕15号)考核评分表；2.《中国大唐集团公司培训项目管理办法》（大唐集团制〔2008〕37号）第七章1次/年2.3人员准入1002.3.1管理制度101.建立人员准入管理制度；2.制度内容至少应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、登记许可、设施维护、现场监管、注销变更等1.未建立人员准入管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每一项扣标准分的10%《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（2015版）第三十四条1次/年2.3.2准入培训201.企业正式员工，按照准入范围及工作特点，开展有针对性培训工作；2.生产现场“五类人员”（多经、雇员、外委、施工、保洁）必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格1.未按标准开展针对性培训工作的，不得分；每一人次未按要求培训扣标准分的10%；2.“五类人员”未按规定参加培训及考试的，每一人次扣标准分的10%1.集团公司《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二部分；2.《中国大唐集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定》（大唐集团制〔2007〕21号）第五、八条1.1次/年；2.首次在准入前进行，以后每年至少1次2.3.3准入审批301.企业每年必须以文件形式公布正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所；2.按程序和要求为“五类人员”办理准入手续；3.特殊检修工作场所，应提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处1.未明确规定正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所（工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、氨站、氢站、油区、实验室、有限空间等）的，不得分；重点场所范围不全的，每缺少一处扣标准分的10%；2.对“五类人员”未按规定程序办理准入手续的，不得分；3.高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段特殊工作场所，未按要求公布并张贴准入人员名单的，扣标准分的20%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二部分；1次/年2.随时；3.检修前2.3.4登记许可10严格执行重点场所进入许可登记或磁卡自动记录规定进入工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、氨站、氢站、油区、实验室等重要场所的人员，未按规定登记的，每发现一例扣标准分的20%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三部分进入前2.3.5设施维护101.生产现场各区域准入标志齐全、醒目；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施完备可靠1.生产现场区域准入标志不齐全、不醒目的，每一项扣标准分的5%；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施不完备的，每一项扣标准分的5%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三部分每天检查2.3.6现场监管101.进入现场人员准入证件佩戴规范，准入证类别和准入区域相符，人员应掌握准入管理规定相关内容；2.实施电子门禁系统的发电企业，应按照准入条件对人员进行授权，通过通行卡限制人员进入1.进入现场人员未佩戴准入证件，准入证类别和准入区域不符，有关人员对准入规定不掌握的，现场监督管理不到位的，每发现一例扣标准分的5%；2.实施电子门禁系统的发电企业，未按照准入条件对人员进行授权，未通过通行卡进入，每发现一例扣标准分的5%《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第三部分1.进入前；2.每年至少1次2.3.7注销变更101.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；2.工作任务与工作区域改变的人员，重新办理审批授权准入手续1.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时未收回准入证件，或放行再进入生产区域的，不得分；2.工作任务与工作区域改变的人员，未及时重新办理审批授权准入手续的，不得分1.《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二、四部分；2《关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知》（安生〔2007〕28号）第二、四部分1.人员离开后；2.改变人员时2.4特种（设备）作业人员2002.4.1管理制度201.建立特种（设备）作业人员管理制度；2.管理制度内容应包括：机构与职责、能力培训、证件管理、档案管理、现场监管、隐患排查等，制度内容全面，符合要求1.未建立特种（设备）作业人员管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每一项扣标准分的10%《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2010〕17号）第三十一条每年至少1次；2.4.2资质管理501.从事特种（设备）作业的人员应当按照规定，经考试合格取得相应资格证书，方可从事相应的作业或者管理工作；2.从事特种（设备）作业的人员无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；3.建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作1.现场检查发现存在无证作业的，不得分；2.发现从事特种（设备）作业的人员患有前述妨碍从事相应特种作业的禁忌症，不得分；3.未按规定进行复审，每人次扣标准分的50%1.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；2.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）第五条；3.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第十条；《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）第四条；4.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）第三十四条每年至少1次；2.4.3再上岗培训30离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业未经实际操作考试再上岗，每一人次扣标准分的50%《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）第三十二条上岗前2.4.4持证情况100特种（设备）作业人员100%持证上岗根据安全生产人员评价系统特种（设备）作业人员持证率，每低5%扣标准分的50%1.《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；2.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号）第五条1次/年2.5安全文化管理2002.5.1安全生产责任制30制定本企业各级安全生产责任制管理制度，并严格贯彻落实根据管理单元安全生产责任制节点的查评得分率计算出本节点得分1.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2010〕17号）第三章；2、《中国大唐集团公司系统安全生产责任制管理办法》（大唐集团制〔2005〕41号）第九、十六条每年至少1次；2.5.2两票三制30制定本企业“两票三制”管理制度，并严格贯彻落实，严禁无票作业根据管理单元“两票三制”节点的查评得分率计算出本节点得分1.《中国大唐集团公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2010〕17号）第三十四条；2.《中国大唐集团公司工作票、操作票使用和管理标准