大合规时代：企业合规建设指引与案例解析

读书笔记模板大合规时代：企业合规建设指引与案例解析01思维导图目录分析精彩摘录内容摘要读书笔记作者介绍目录0305020406思维导图时代合规企业合规企业管理建设案例案例合规企业第章建设公司风险要点服务合同体系本书关键字分析思维导图内容摘要内容摘要【编辑推荐】公司基业长青的法治必修课，企业合规管理的操作指南针本书有研究、有分析、有案例，对企业合规建设将大有裨益和帮助。【内容简介】《大合规时代：企业合规建设指引与案例解析》一书内容包括四大部分，分别是企业合规建设研究、企业合规体系建设实务指引、企业专项合规建设实务指引以及企业合规案例解析，以期帮助企业加强合规体系建设、提升合规管理水平。【作者简介】梁枫，北京金诚同达律师事务所高级合伙人、合规业务组组长、金诚同达研究院合规研究中心首席研究员、《企业合规建设手册》主要起草人。梁枫律师执业逾20年，具有法律、商业管理、人力资源等多元化教育背景，曾就读于上海交通大学首席合规官高级研习班，长期致力于企业合规体系建设与合规管理研究与实践，对企业合规组织、制度、流程、培训、文化等方面具有深入研究，尤其在企业治理、安全生产、劳动用工、商业秘密与竞业限制等领域合规管理，具有丰富经验目录分析第1章合规体系建设第2章合规管理组织文化与制度建设第3章企业治理合规第4章企业经营合规第1篇企业合规建设研究第6章企业刑事合规第5章企业高管合规第1篇企业合规建设研究第1章合规体系建设第1节合规政策研究第2节合规体系构建第3节合规建设评估第2章合规管理组织文化与制度建设1.2.1如何搭建企业合规管理组织系统1.2.2企业合规文化建设的12条建议1.2.3企业制度建设的“最佳实践”1.2.4从发布到实施：合规手册落地执行的操作指引1.2.5企业实例拆解：如何编制一个实用有效的合规手册1.2.6从起草到发布：企业规章制度全流程“九步要诀”第3章企业治理合规1.3.1董事选任与离任过程中的“避雷”要点1.3.2如何作出合法有效的董事会决议1.3.3公司决议纠纷的情形表现与合规建议1.3.4公司变更法定代表人的难题解决与合规建议1.3.5企业合并中的合规风险清单第4章企业经营合规第1节合同管理合规第2节招标管理合规第3节特许经营合规第4节商业伙伴合规第5节营销模式合规第6节广告宣传合规第7节商业伦理合规第5章企业高管合规1.5.1如何界定《公司法》意义上的“高管”1.5.2如何认定公司高管是否勤勉尽责1.5.3董事履职的合规风险与责任承担1.5.4公司高管违反忠实义务的典型案例剖析1.5.5高管离职后在职期间登记的公司身份如何变更处理1.5.6公司高管违反同业禁止义务的预防与应对第6章企业刑事合规1.6.1涉案企业合规典型案例透视：企业合规管理的短板和弱项1.6.2高管职务侵占刑事风险下的合规管理1.6.3大数据|商业贿赂合规风险行业地图1.6.4如何进行反腐败合规调查1.6.5企业家刑事责任风险背后的法律密码第1章合规相关概念索引第3章合规体系建设基本过程第2章合规体系建设主要内容第2篇企业合规体系建设实务指引第5章合规体系建设服务第4章合规体系建设实例与经验第2篇企业合规体系建设实务指引第1章合规相关概念索引第1节基本概念第2节相关概念辨识第2章合规体系建设主要内容一识别合规义务二评估合规风险三搭建合规组织体系四建立合规管理制度第3章合规体系建设基本过程一确定建设范围二优化组织结构三制订实施方案四分解业务流程五评估合规风险六制定合规制度七确定风险指标八设置反映渠道九举行合规培训第4章合规体系建设实例与经验一招商局集团二中国石油天然气集团有限公司三中国移动通信集团有限公司四中国中铁股份有限公司五中国东方电气集团有限公司第5章合规体系建设服务第1节合规体系建设服务概述第2节合规建设服务流程与内容第1章安全生产合规第2章产品质量合规第3章环境保护与资源利用合规第4章人力资源与劳动用工合规第5章财务与税务合规12345第3篇企业专项合规建设实务指引第6章知识产权合规第7章商业秘密保护合规第9章广告宣传合规第10章国际贸易与出口管制合规第11章海外投资与经营合规第12章反不正当竞争合规010302040506第3篇企业专项合规建设实务指引第13章反垄断合规第14章反舞弊合规第15章反商业贿赂合规第16章刑事合规不起诉专项建设第3篇企业专项合规建设实务指引第1章安全生产合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第2章产品质量合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第3章环境保护与资源利用合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第4章人力资源与劳动用工合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第5章财务与税务合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第6章知识产权合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第7章商业秘密保护合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第8章信息安全与数据合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第9章广告宣传合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第10章国际贸易与出口管制合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第11章海外投资与经营合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第12章反不正当竞争合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第13章反垄断合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第14章反舞弊合规一常见舞弊行为所涉的刑事罪名二反舞弊合规建设方案三反舞弊合规调查步骤四反舞弊合规调查服务第15章反商业贿赂合规一合规建设要点二合规建设方案三合规建设服务第16章刑事合规不起诉专项建设一刑事合规不起诉制度模式二刑事合规不起诉的适用对象及条件三刑事合规不起诉考察监管四刑事合规不起诉专项建设服务第1章安全生产第3章资产管理第2章市场交易与招投标第4篇企业合规案例解析第4章基础设施与工程建设第5章环境保护第6章反腐败与反商业贿赂第7章劳动用工第4篇企业合规案例解析第8章职业健康与安全第9章财务管理与税收第10章知识产权第11章保密管理第12章数据合规与信息安全12345第4篇企业合规案例解析第13章产品质量第14章反不正当竞争第15章对外投资与合作第16章公司设立与治理第4篇企业合规案例解析第1章安全生产合规案例1落实企业安全生产主体责任，可减轻或免除行政处罚合规案例2安全管理混乱，企业被纳入安全生产失信联合惩戒对象合规案例3安全管理制度不健全，企业承担事故主要责任第2章市场交易与招投标合规案例4虚假投标的后果合规案例5串通投标，主要责任人被判刑合规案例6领导干部干预工程项目招投标被纪委通报并追究刑责第3章资产管理合规案例7未经批准转让划拨土地上的房屋构成非法转让土地使用权合规案例8违规设立小金库支取奖金，构成私分国有资产罪合规案例9财务总监违规购买理财产品造成巨大损失，构成失职罪第4章基础设施与工程建设合规案例10依法必须招投项目未经招标签订的施工合同无效合规案例11发包人未经竣工验收擅自使用工程的，不得以工程质量不合格为由拒付工程款合规案例12施工合同无效但工程验收合格，工程价款参照合同约定支付第5章环境保护合规案例13从最高检发布的企业合规改革试点案例看合规不起诉应用合规案例14建设项目未将环境保护设施建设纳入施工合同的法律责任合规案例15违反环保法规污染环境的责任人应承担法律责任第6章反腐败与反商业贿赂合规案例16利用职务之便收受贿赂，构成非国家工作人员受贿罪合规案例17轻合规重业绩采取贿赂销售模式，企业构成对非国家机关工作人员行贿罪第7章劳动用工合规案例18公司如何与不胜任工作的员工合法解除劳动合同合规案例19母子（关联）公司的规章制度能否直接适用合规案例20企业是否有权对员工罚款第8章职业健康与安全合规案例21安全事故中各方应如何担责合规案例22获得第三人赔偿后，员工是否还有权主张工伤保险待遇合规案例23危害作业员工未进行离岗检查，能否协商解除劳动合同第9章财务管理与税收合规案例24完善企业刑事合规管理，认罪认罚合规不起诉合规案例25强化合法合规经营意识，严格业务监督流程，提升税收筹划和控制成本能力合规案例26合理节税不等于偷税逃税，税务合规势在必行第10章知识产权合规案例27擅用“西湖龙井”商标被判侵权合规案例28拆解复制乐高积木，被判侵犯著作权罪合规案例29因专利侵权，被判赔偿1.67亿元第11章保密管理合规案例30侵害产品配方商业秘密被判1.59亿元合规案例31用百度云保存机密资料，涉密工作人员被处理合规案例32违规销毁涉密载体，单位受行政处罚第12章数据合规与信息安全合规案例33“无感抓拍”监控方式极易引起行政处罚合规案例34广告数据与统计资料无依据将受处罚合规案例35未经授权不得违规获取同行信息第13章产品质量合规案例36买方怠于提质量异议，嗣后不得以质量问题拒付货款第14章反不正当竞争合规案例37编造虚假信息诋毁竞争对手，构成不正当竞争行为合规案例38未对有奖销售规则合规审查，构成不正当有奖销售行为合规案例39仿冒混淆知名商品包装，构成不正当竞争行为第15章对外投资与合作合规案例40如何通过“人格混同”追究公司股东责任合规案例41未依法申报违法实施经营者集中有何法律后果合规案例42国有独资企业为关联方提供担保是否有效合规案例43未经资产评估转让全民所有制企业股权的协议是否有效第16章公司设立与治理