资产管理合同完整模板

合同编：XXXX策略XXXX资产理方案资产理合同资产理人：XX理资产托人：XX银行股份二○一五年二月特定多个客户资产理方案风险提示的者：当您参与本资产理方案时可能获得较高的收益同时也需要承当相应的风险为了使您更好地理解其中的风险根据有关法律法规特对相关风险提示如下请认真阅读。〔一〕资产理方案的理人按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案资产但不保证一定盈利也不保证最低收益。〔二〕者在参与本方案之前请仔细阅读资产理合同全面认识本资产理方案的风险收益特征和特性并充分考虑自身的风险承受才能和风险偏好理性判断慎重做出决策。〔三〕本资产理方案存在风险、信誉风险、流动性风险、操作风险、方案特定风险及不可抗力风险等(详见正文“风险提醒〞章节)从而可能对方案资产和收益产生影响者应知晓本方案存在上述风险。尽资产理人已按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用方案资产仍有出现高于过往损失的可能性。者应在充分理解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下参与本方案。〔四〕委托人签署本合同即说明其已认可和同意理人聘请北京XX理作为本资产理方案的参谋并同意受权参谋按约定的方式为理人理运用方案资产提供参谋效劳。委托人认可该参谋提供的建议并承诺承受因资产理人采纳该建议所带来的任何收益或损失。假设因参谋违背法规或相关约定资产理人有权解聘参谋在此情形下资产理人有权终止该资产理方案。〔五〕参与资产理方案需要按照合同规定支付相关费用。〔六〕资产方案理人按照法律法规和合同的规定提供化效劳不提供咨询等个性化效劳。〔七〕资产方案理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。〔八〕资产理人理的的过往业绩并不预示其将来表现。存在风险。者在选择时存在盈利的可能也存在亏损的风险。本风险提示并不能提醒从事的全部风险及反映的全部情形。者在本方案前应对所有相关风险有充分的理解与认识认真考虑是否本方案。委托人同意并认可其通过代理发行机构网上银行系统签署电子合同或通过代理发行机构网点柜面签署?招商银行代销/推介购置信息传递书?的方式确认签署本合同与签署纸质版本的合同具备同等的法律效力视为资产理人已向本人当面披露相关风险。目录第一节 3第二节释义 4第三节声明与承诺 6第四节资产理方案的根本情况 7第五节资产理方案份额的初始销售 10第六节资产理方案的备案 13第七节份额的分级 14第八节资产理方案的参与和退出 16第九节当事人及权利义务 17第十节资产理方案份额的登记 21第十一节资产理方案的 22第十二节经理的指定与变更 26第十三节资产理方案的财产 27第十四节指的发送、确认与执行 29第十五节交易及交收清算安排 32第十八节资产理方案的费用与税收 39第十九节资产理方案的收益分配 42第二十一节风险提醒 46第二十二节资产理合同的变更、终止与财产清算 48第二十三节违约责任 50第二十四节法律适用和争议的处理 51第二十五节资产理合同的效力 52第二十六节其他事项 53第二十七节特别提示 53第一节〔一〕订立本合同的根据、目的和原那么1、订立本资产理合同的根据是?合同法?(以下简称“?合同法?〞)、?法?〔以下简称“?法?〞〕、?理特定客户资产理业务试点?(以下简称“?试点?〞)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么?〔以下简称“?准那么?〞及其他有关法律法规。2、订立本资产理合同的目的是为了明确资产委托人、资产理人和资产托人在特定资产理业务过程中的权利、义务及职责确保委托财产的平安保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产理合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益。〔二〕资产委托人自签订资产理合同之日起即成为资产理合同的当事人在本合同存续间资产委托人自全部退出资产理方案之日起该资产委托人不再是资产理方案的人和资产理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案但中国证监会承受本合同的备案并不说明其对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。〔三〕资产理人慎重提示人1、有风险本方案具有较高风险和较高预收益的特征请认真阅读本方案资产理合同、说明书和其他相关慎重评估自身的风险承受才能慎重决策。2、本方案无是XX策略XX优先级还是XX策略XX进取级者遵循买者自负的根本原那么资产理人对优先级和进取级均不保证其本金及收益。第二节释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、资产理方案、本方案、方案：指XXXX策略XXXX资产理方案2、说明书：指?XXXX策略XXXX资产理方案说明书?以及对该说明书及附件不时做出的任何有效变更3、资产理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产理人和资产托人签署的?XXXX策略XXXX资产理方案资产理合同?及其附件以及对该合同及附件不时做出的任何有效变更4、资产委托人、委托人：指签订本合同委托单个资产理方案初始金额不低于100万元人民币〔不含认购费〕且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户〔在本合同中根据适用情况也称为者、客户或委托人〕5、资产理人、理人、注册登记机构：指XX理6、资产托人、托人： XX银行股份7、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产理人理的财产8、资产理方案资产总值：指资产理方案拥有的各类有价、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和9、资产理方案资产净值：指资产理方案资产总值减去资产理方案负债后的价值10、资产理方案份额净值：指计算日资产理方案资产净值除以计算日资产理方案份额总数11、资产理方案资产估值：指计算评估资产理方案资产和负债的价值以确定资产理方案资产净值和资产理方案份额净值的过程12、可供分配利润：采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部的孰低数13、工作日：指上海交易所和深圳交易所的正常交易日14、日：者可以参与或退出本资产理方案的工作日。本方案不设日但进取级客户按照本合同约定追加资金和分配出金的情形除外。15、账户：指根据中国监视理会有关规定和中国登记结算有限责任等相关机构的有关业务规那么为本资产理方案开立的相关账户16、托账户：指资产托人根据有关规定为本资产理方案开立的专门用于清算交收的银行账户17、不可抗力：指资产理合同当事人不能预见、不能防止并不能克制的且在本资产理合同由资产委托人、资产理人和资产托人签署之日后发生的使资产理合同当事人无法全部或部履行本资产理合同的任何包括但不限于洪水、及其他自然灾害、战争、、火灾、征用、没收、恐惧袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发、交易所非正常暂停或停顿交易。18、优先级、优先级份额、XX优先级份额、XX优先级、A类份额：指本资产理方案的优先级份额根据本合同的规定获取约定收益19、进取级、进取级份额、XX进取级份额、XX进取级、B类份额：指本资产理方案的进取级份额根据本合同的规定享有在扣除优先份额的应计收益与相关理费用后的全部剩余收益并以进取份额持有人所持的份额资产净值为限承当亏损20、优先〔级〕委托人、XX优先级委托人：指持有本资产理方案的优先级份额的资产委托人21、进取〔级〕委托人、XX进取级委托人：指持有本资产理方案的进取级份额的资产委托人22、根本收益：优先委托人以本资产方案净资产为限按本合同约定的收益率优先提取的部23、本金：指份额持有人的认购份额与份额初始面值的乘积24、超额收益：指本方案的收益在满足优先份额根本收益分配后的剩余部25、初始销售间：指资产理合同及说明书中载明的方案初始销售限自方案份额出售之日起原那么上最长不超过1个月26、募集完毕日：指资产理人募集账户收到所有认购款项当日27、存续：指资产理合同生效至终止之间的限28、认购：指在资产理方案初始销售间资产委托人按照本合同的规定购置本方案份额的行为29、违约退出：指资产委托人在非合同约定的退出日主动退出资产理方案的行为30、销售机构：指直销机构和代销机构31、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件获得销售资格并承受资产理人委托代为本方案认购等销售业务的机构32、直销机构：指XX理第三节声明与承诺〔一〕资产委托人保证委托财产的来源及用处合法保证其有完全及合法的受权委托资产理人和资产托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍资产理人和资产托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；并已充分理解本合同全文理解相关权利、义务、理解本方案运作方式理解有关法律法规及所资产理方案的风险收益特征包括但不限于本分级方案各类份额的风险收益特征愿意承当相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产理人提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知资产理人。资产委托人成认资产理人、资产托人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保资产理合同约定的业绩比拟基准仅是目的而不是资产理人的保证。〔二〕资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险；已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对资产委托人的财务状况进展了充分评估。资产理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资产理方案资产不保证资产理方案一定盈利也不保证最低收益。〔三〕资产托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保资产理方案资产并履行本合同约定的其他义务。第四节资产理方案的根本情况〔一〕资产理方案的名称XXXX策略XXXX资产理方案。〔二〕资产理方案的类别混合型〔货类〕。〔三〕运作方式封闭运作。〔四〕目的本在追求稳定收益和风险有效控制的根底上运用量化交易、交易、中短线交易、套利交易、程序化交易等多策略的组合通过专业化的资金理形式结合多项风险控制策略的严格理对冲各类策略间的风险平滑的总体收益波动力争到达资产长稳健的复利增长。〔五〕存续限1年。〔六〕最低资产要求单个资产委托人的初始资产理方案资产不得低于100万元人民币各资产委托人的初始资产理方案资产合计不得低于3000万元人民币但不得超过5000万元人民币。〔七〕初始销售面值人民币1.00元。〔八〕资产理方案份额的分级本资产理方案通过本方案委托财产收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级方案份额〔方案份额简称为“XXXX优先〞〕和进取级方案份额〔方案份额简称为“XXXX进取〞〕。同级别的每份方案份额具有同等的合法权益。〔九〕两级份额的配比要求XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认资产理人有权根据实际销售情况使优先级委托份额与进取级委托份额的比例近似3:1。〔十〕资产理方案分级与资产收益分配1、分级概要本资产理方案通过对本方案委托财产收益分配的安排将方案份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级方案份额〔方案份额简称为“XXXX优先〞〕和进取级方案份额〔方案份额简称为“XXXX进取〞〕。除合同终止时的清算财产分配及合同约定的特殊情形外两级份额享有同等的权益。XXXX优先和XXXX进取分开募集并按照合同约定的比例进展初始配比所募集的两级份额的委托资产合并运作。在合同终止完本钱资产理方案委托财产清算并将财产清算后的全部剩余资产扣除清算费用、交纳所欠税款并清偿方案债务后得到的清算后净资产优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益即XXXX优先为低风险且预收益相对稳定的方案份额；本资产理方案在优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益后的剩余清算净资产全部配给XXXX进取即XXXX进取为较高风险且预收益相对较高的方案份额。本方案为非保本型极端情况下优先级份额和进取级份额均有发生亏损的风险。2、资产收益分配规那么合同终止清算时XXXX优先和XXXX进取的资产及收益的分配规那么如下：〔1〕XXXX优先份额约定年收益率为XX其对应收益〔称之为“约定应得收益〞〕分配金额以方案份额初始面值为基准进展计算每日计提会计上以负债列示。在本方案生效不满一年提早终止的前提下优先级份额按照每年计提总额A×XX获得优先级份额的预收益。扣除已计提收益后在合同提早终止日补足全年收益。优先级份额收益每年计提总额为A×XX。〔2〕本资产理方案在保证优先级的本金和收益平安的根底上优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益剩余清算净资产再全部配给XXXX进取。3、两级份额的配比XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认资产理人有权根据实际销售情况使优先级委托份额与进取级委托份额的比例近似3:1。〔十一〕存续内各类别方案份额参考净值的计算资产理人根据两类份额资产分配规那么采用“虚拟清算〞计算并优先级和进取级方案份额参考净值。存续内的方案份额参考净值是对两类方案份额价值的估算并不代表委托人可获得的实际价值或资产理人对收益、本金的任何承诺。优先级和进取级方案份额参考净值在当天收后计算。NUMANUMA为估值日优先级份额余额NUMBNUMB为估值日进取级份额余额NAVANAVA为优先级份额参考净值NAVBNAVB为进取级份额参考净值NV为方案净资产〔净资产为资产总额扣除按日计提的理费、托费、销售效劳费、其他佣金、优先级按日计提收益本资产理方案R为优先级份额预计年化收益率XX。本资产理方案份额每日预估净值计算公式如下：〔1〕XX份额净值NAV〔2〕XX优先级份额净值NAV优先级收益按费用计提会计上以负债列示。〔3〕XXXX进取级份额净值NAV本资产理方案份额净值的计算保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入NAV进取计算以NAV优先保存全部小数为前提。由此误差产生的收益或损失由本资产理方案资产承当。如本方案假设终止时不满一年优先级基准收益仍按一年支付〔不可抗力除外〕即持有收益率为XX。

第五节资产理方案份额的初始销售〔一〕资产理方案份额的初始销售间本方案初始销售间自方案份额出售之日起不超过1个月初始销售的详细时间由资产理人根据相关法律法规以及本资产理合同的规定确定并在本方案说明书中披露。资产理人可根据实际销售及认购人数等情况提早完毕本方案或其中某一类份额的初始销售。资产理人提早终止初始销售并在资产理人网站及时即视为履行完毕提早终止初始销售的程序。资产理人发布提早完毕初始销售的本资产理方案自之时起不再承受认购申请。〔二〕资产理方案份额的销售方式本方案通过资产理人进展销售。资产委托人认购本方案必须与资产理人和资产托人签订资产理合同按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的详细金额和份额以注册登记机构确实认结果为准。〔三〕资产理方案份额的销售对象委托单个资产理方案初始金额不低于100万元人民币且可以识别、判断和承当相应风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产理方案的委托人不少于2人且不得超过200名但单笔委托金额在300万元人民币以上的者数量不受限制。假设法律法规将来另有规定的从其规定。〔四〕资产理方案份额的认购和持有限额资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元并可屡次认购认购间追加委托金额应为1万元人民币的整数倍。优先级份额与进取级份额分开募集资产委托人在购置本资产理方案时应告知销售机构其购置的方案份额的类型。资产委托人既可认购两类份额之一也可同时认购两类份额其先后认购的每类资产理方案最低金额均为人民币100万元。〔五〕资产理方案份额的认购费用本资产理方案不收取认购费用。〔六〕资产理方案份额的分级出售本资产理方案通过收益分配的安排将资产理方案的份额分成预收益与风险不同的两个级别即优先级份额和进取级份额。优先级为低风险且预收益相对稳定的方案份额进取级为高风险且预收益相对较高的方案份额。本资产理方案的优先级与进取级的初始配比近似为3：1〔注：不包括募集利息折份额的部下同〕且两类份额的资产合并运作但因对委托人人数控制、尾差、部确认认购申请及委托人认购资金金额控制等原因无法准确匹配的资产理人应将优先级和进取级初始配比控制在2.9:1至3:1之间。本资产理方案两类份额同时出售。本资产理方案初始销售末优先级与进取级委托人人数合计不低于2人且不超过200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的者数量不受限制)且合计初始资产不低于3000万元人民币不超过5000万元人民币资产理人应当按照本合同有关约定验资和资产理方案备案手续。为确保资产理方案初始配比近似3：1因委托人数量控制因素资产理人有权根据份额出售的金额、委托人人数等状况提早终止某一类或两类份额的出售。在初始销售末假设优先级和进取级的份额配比在约定范围之外时资产理人将部确认优先级份额或进取级份额。当发生部确认时需确保每一委托人的认购资金均不低于100万元。〔七〕资产理方案份额的认购和持有限额本方案认购采取全额缴款认购的方式者在初始销售内可屡次认购不设单个账户认购金额上限除非本合同另有约定认购一经受理不得撤销。者如在初始销售间先后认购两类资产理方案份额其先后认购的每类资产理方案最低金额均为人民币100万元。1、认购份额的计算认购份额＝〔认购金额＋认购资金在初始销售所形成的同活存款利息〕/方案份额初始销售面值认购份额计算结果采用四舍五入的方式保存到小数点后两位。2、认购原那么〔1〕本资产理方案优先级和进取级的份额初始配比近似为:3：1；〔2〕在初始销售末假设优先级和进取级的份额配比超过3：1时资产理人将按照“时间在先者优先时间一样金额较高者优先〞的原那么对优先级份额进展部确认。本方案份额持有人到达200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的者数量不受限制)初始销售提早完毕并按照上述原那么进展优先级或进取级份额确实认。募集内者可屡次认购本方案份额除非经注册登记机构或资产理人审核同意认购一经受理不得撤销。者经注册登记机构或资产理人审核同意撤销申请时资产理人只退还者认购本金。3、认购确认时间销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到者申请申请是否有效应以注册登记机构的电子数据确认并且资产理合同生效为准。委托人应考虑到其申请被回绝或被部确认的可能性并应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。4、认购缴纳款项及利息的处理方式委托人的有效认购款项加计其在初始销售形成的同活存款利息在资产理合同生效后折算成相应的资产理方案份额归委托人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。〔八〕初始销售间客户资金的理资产理方案份额初始销售间资产理人应当将初始销售间客户的资金存入专门账户。在资产理方案初始销售行为完毕之前任何机构和个人不得动用。第六节资产理方案的备案〔一〕资产理方案备案的条件初始销售限届满优先级与进取级委托人总数不少于2人不超过200人(单笔委托金额在300万元人民币以上的者数量不受限制)且优先级与进取级初始委托资产合计不低于3,000万元人民币的并不超过5000万元人民币资产理人应当自初始销售限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资自收到验资之日起10日内向中国证监会提交验资及客户资料表相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人明码、、联络、参与资产理方案的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日起资产理方案备案手续完毕资产理合同生效。资产委托人的认购参与款项〔不含认购费用〕加计其在初始销售形成的利息在资产理合同生效后折算成相应的资产理方案份额归资产委托人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。〔二〕资产理方案初始销售失败的处理1、初始销售限届满不符合方案备案条件的那么本方案初始销售失败。2、方案初始销售失败的资产理人应当承当以下责任：〔1〕以其固有财产承当因销售行为而产生的债务和费用；〔2〕在初始销售届满后30日内返还委托人已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。第七节份额的分级本资产理方案在募集间XX优先级和XX进取级分别进展募集本资产理合同生效后对所募集的资产进展合并运作。〔一〕资产理方案份额配比本资产理方案募集设立时XX优先级和XX进取级分别募集优先级份额与进取级份额配比近似为3：1〔计算该比例时不含利息结转份额〕。〔二〕XX优先级的运作XX优先级约定年化收益率=R=本资产理方案合同生效内的业绩比拟基准收益率=XXXX优先级在合同生效内不参与和退出也不得违约退出。〔三〕XX进取级的运作1、XX进取级为封闭运作合同有效内不承受参与、退出以及违约退出。但进取份额持有人按照合同约定追加资金和分配出金的情形除外。2、本资产理方案在扣除XX优先级的应计收益后的全部剩余收益归XX进取级享有亏损以XX进取级的资产净值为限由XX进取级承当。理人并不承诺或保证XX优先级的约定应得收益即如在本资产理方案的资产出现极端损失情况下XX优先级仍可能面临无法获得约定应得收益乃至本金受损的风险此时XX进取级剩余资产可能为0。〔四〕资产理方案份额净值计算NUMANUMA为估值日优先级份额余额NUMBNUMB为估值日进取级份额余额NAVANAVA为优先级份额参考净值NAVBNAVB为进取级份额参考净值NV为方案净资产〔净资产为资产总额扣除每日计提的理费、托费、销售效劳费、其他佣金、优先本资产理方案的份额净值计算公式如下：NAV本合同生效之日起T日份额的余额数量为XX优先级和XX进取级的份额总额。本资产理方案份额净值的计算保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入由此误差产生的收益或损失由本资产理方案资产承当。〔五〕XX优先级和XX进取级的份额净值计算本合同生效后每日分别计算XX优先级和XX进取级的份额净值。1、XX优先级的份额净值计算NAV优先级收益按费用计提会计上以负债列示。如本方案假设终止时不满一年优先级基准收益仍按一年支付〔不可抗力除外〕即持有收益率为XX。2、XXXX进取级的资产份额净值计算NAVXX优先级、XX进取级的份额净值的计算保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入由此误差产生的收益或损失由资产理方案资产承当。3、本资产理方案在估值日参照上述计算计算资产理方案份额净值、XX优先级和XX进取级的参考净值。〔六〕预警线与止损线为保护全体委托人特别是优先委托人的利益本方案每日计算方案份额净值并设置预警线及止损线。本方案将0.88元设置为预警线将0.85元设置为止损线。理人负责对本方案资产戒备线和止损线进展监控工作及相关操作。〔七〕追加资金的处理追加资金计入资产理方案损益或资本公积金不增加资产理方案份额。本方案全体进取级份额持有人均同意当本组合T日净值收盘时低于0.88元时全体进取级份额持有人应于T+1日开盘前补足到1元否那么不允许新开仓只能平仓或减仓。

第八节资产理方案的参与和退出本资产理方案存续间对优先级委托人与进取级委托人均不参与与退出〔包括违约退出〕但进取级份额委托人按照本合同约定追加资金和分配出金除外。第九节当事人及权利义务〔一〕资产委托人1、资产委托人概况签署本合同且合同正式生效的特定客户即为本合同的资产委托人。资产委托人的详细情况在合同签署页列示。2、资产委托人的权利〔1〕分享资产理方案资产收益并按约定的优先级和进取级的收益分配原那么享受财产的收益分配；〔2〕按约定的优先级和进取级的收益分配原那么参与分配清算后的剩余资产理方案资产；〔3〕监视资产理人及资产托人履行理和托义务的情况。〔4〕按照本合同约定的时间和方式获得资产理方案的运作信息资料。〔5〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、资产委托人的义务〔1〕遵守本合同。〔2〕交纳购置资产理方案份额的款项及规定的费用。〔3〕在持有的资产理方案份额范围内承当资产理方案亏损或者终止的有限责任。〔4〕及时、全面、准确地向资产理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况。〔5〕不得违背本合同的规定干预资产理人的行为。〔6〕不得从事任何有损资产理方案及其人、资产理人理的其他资产及资产托人托的其他资产合法权益的活动。〔7〕按照本合同的规定缴纳资产理费、托费、业绩报酬以及因资产理方案资产运作产生的其他费用。〔8〕向资产理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合资产理人履行反洗钱义务。〔9〕保守商业机不得资产理方案资产方案、意向等。〔10〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔二〕资产理人1、资产理人概况名称：XX理住所：北京朝区东三环中路1环球金融中心西塔22楼2201法定代表人：张传良联络人：曹卫红2、资产理人的权利〔1〕按照本合同的约定理和运用资产理方案资产。〔2〕按照本合同的约定及时、足额获得资产理人报酬。〔3〕按照有关规定行使因资产理方案资产于所产生的权利。〔4〕根据本合同及其他有关规定监视资产托人对于资产托人违背本合同或有关法律法规规定的行为对资产理方案资产及其他当事人的利益造成重大损失的应及时采取措施制止并中国证监会。〔5〕自行销售或者委托有销售资格的机构销售资产理方案制定和调整有关资产理方案销售的业务规那么。〔6〕自行担任或者委托经中国证监会认定可式份额登记业务的其他机构担任资产理方案份额的注册登记机构并对注册登记机构的代理行为进展必要的监视和检查。〔7〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、资产理人的义务〔1〕资产理方案的备案手续。〔2〕以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产理方案资产。〔3〕装备足够的具有专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作资产理方案资产。〔4〕建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的资产理方案资产与其理的财产、其他委托财产和资产理人的财产互相对所理的不同财产分别理、分别记账进展。〔5〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为资产理人及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作资产理方案资产。〔6〕或者委托经中国证监会认定可式份额登记业务的其他机构代为资产理方案份额的登记事宜。〔7〕根据本合同承受资产委托人和资产托人的监视。〔8〕以资产理人的名义代表资产委托人利益行使诉讼权利或者施行其他法律行为。〔9〕按照?试点?和本合同的规定编制并向资产委托人报送资产理方案资产的对内资产理方案资产的运作等情况做出说明。〔10〕按照?试点?和本合同的规定编制特定资产理业务季度及年度并向中国证监会备案。〔11〕计算并根据本合同的规定向资产委托人资产理方案份额净值。〔12〕进展资产理方案会计核算。〔13〕保守商业机不得向任何第三方资产理方案的方案、意向等但法律法规、本合同及监机构另有规定的除外。〔14〕保存资产理方案资产理业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料。〔15〕公平对待所理的不同财产不得从事任何有损资产理方案资产及其他当事人利益的活动。〔16〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔三〕资产托人1、资产托人概况名称：XX银行股份住所：办公：邮政编码：注册资本：亿元存续间：法定代表人：联络人：2、资产托人的权利〔1〕按照本合同的规定及时、足额获得资产托费。〔2〕根据本合同及其他有关规定监视及查询资产理人对资产理方案资产的运作发现理人的或清算指违背法律、行政法规、中国证监会的规定或者本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权要求其改正或回绝执行；对于资产理人违背本合同附件一?交易监控合规表?约定或有关法律法规规定的行为对资产理方案资产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国证监会并采取必要措施。〔3〕根据本合同的规定依法保资产理方案资产。〔4〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、资产托人的义务〔1〕平安保资产理方案托账户内的现金财产。〔2〕设立专门的资产托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的熟悉资产托业务的专职人员负责财产托事宜。〔3〕对所托的不同财产分别设置账户确保资产理方案资产的完好与。〔4〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为资产托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托资产理方案资产。〔5〕按规定开设和注销资产理方案的资金账户、账户和货账户等所需账户。〔6〕复核资产理方案份额净值。〔7〕复核资产理人编制的资产理方案资产的并出具书面。〔8〕编制资产理方案的年度托并向中国证监会备案。〔9〕按照本合同的约定根据资产理人的指及时清算、交割事宜。〔10〕按照法律法规及监机构的有关规定保存资产理方案资产理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料。〔11〕公平对待所托的不同财产不得从事任何有损资产理方案资产及其他当事人利益的活动。〔12〕保守商业机不得向任何第三方资产理方案的方案、意向等但法律法规、本合同及监机构另有规定的除外。〔13〕根据法律法规及本合同的规定监视资产理人的运作资产托人发现资产理人的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权回绝执行资产理人并中国证监会；资产托人发现资产理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权资产理人并中国证监会。〔14〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔四〕参谋资产理人聘请参谋为本资产理方案的提供建议。资产理人为履行参谋协议约定事项可以向参谋披露本合同及/或其它相关但应要求参谋对所获信息严格。资产理人聘请参谋的相关费用不再单独向资产委托人收取。本资产理方案的参谋为北京XX理。资产理人有权在征得进取级份额出资人书面签字同意后更换、解聘参谋。

第十节资产理方案份额的登记〔一〕本资产理方案份额的注册登记业务指本资产理方案的登记、存、清算和交收业务详细内容包括资产委托人账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保资产理方案客户资料表等。〔二〕本资产理方案的注册登记业务由资产理人负责。〔三〕注册登记机构的职责1、建立和保资产委托人账户资料、交易资料、资产理方案客户资料表等并将客户资料表提供应资产理人。2、装备足够的专业人员本资产理方案的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本资产理合同规定的条件本资产理方案的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本资产理合同规定计算业绩报酬并提供交易信息和计算过程给资产理人。5、保资产理方案客户资料表及相关的参与和退出等业务记录15年以上。6、对资产委托人的账户信息负有义务因违背该义务对资产委托人、资产理人、资产托人或资产理方案带来的损失须承当相应的赔偿责任但强迫检查及按照法律法规的规定进展披露的情形除外。7、按照本资产理合同为资产委托人非交易过户等业务提供资产理方案收益分配等其他必要的效劳。8、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。9、法律法规规定及本合同约定的其他职责。第十一节资产理方案的〔一〕目的本在追求稳定收益和风险有效控制的根底上运用量化交易、交易、中短线交易、套利交易、程序化交易等多策略的组合通过专业化的资金理形式结合多项风险控制策略的严格理对冲各类策略间的风险平滑的总体收益波动力争到达资产长稳健的复利增长。〔二〕范围中国境内的商品货和股指货合约以及交易所逆回购。其中商品货包括豆、豆粕、菜粕、豆油、棕榈油、菜籽油、玉米、甲醇、小麦、早稻、晚稻、鸡蛋、白糖、棉花、PTA、PVC、PP、塑料、沥青、橡胶、胶板、纤维板、玻璃、铁矿石、焦煤、动力煤、焦炭、螺纹钢、线材、硅铁、硅锰、卷板、铜、铝、铅、锌、黄金、白银。〔三〕策略主要于商品货进展各种套利交易收益稳定、风险较小。套对冲套利策略是寻找和发现中资产定价的偏向通过套利组合捕捉绝对收益时机并不限于品种和套利,详细而言其套利交易系统涉及到各种品种套利包括套利、跨套利、跨品种套利等。根据对宏观、、产业链的跟踪和分析选择合适的套利交易策略和品种实现稳定收益。〔四〕风险控制条款〔1〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于1.10元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-700,组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-400-400组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-70。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-30。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-200-200。〔2〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于1.05元但小于1.10元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-600组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-350-350组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-60。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-25。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-175-175。〔3〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于1.00元但小于1.05元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-500,组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-300-300,组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-50。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-20。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-150-150。〔4〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于0.95元但小于1.00元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-400,组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-200-200,组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-40。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-15。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-100-100。〔5〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于0.88元但小于0.95元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-300,组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-100-100,组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-30。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-10。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-50-50。〔6〕任一交易日盘中如本方案份额净值大于或等于0.85元但小于0.88元组合持有的货合约价值(非轧差计算)为资产理方案资产净值的0-200,组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-50-50,组合持有的货合约的保证金比例为方案资产净值的0-20。单品种保证金占用比例为方案资产净值的0-5。资产理人将对超出比例的货合约进展平仓操作。隔组合持有的货合约价值(轧差计算)为资产理方案资产净值的-25-25。〔9〕任一交易日收后本方案份额净值小于或等于0.88元本方案于下一个交易日开场不允许对货合约进展开仓操作。〔10〕任一交易日盘中如本方案份额净值小于或等于0.85元资产理人将对本方案所持有的全部货合约进展平仓操作并制止对新的货合约进展开仓操作本方案只能固定收益及现金类资产。止损线为日内实时净值假如触碰那么资产理人须在2分钟内开场平仓操作原那么上10分钟内完成假设交易记录显示2分钟内没有开场平仓操作那么当优先级本金和收益收到损失的时候资产理人须承当操作过失风险。〔11〕法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他限制。〔12〕因波动、上合并、资产理方案规模变动等资产理人之外的因素致使资产理方案不符合本合同约定的比例的资产理人应当在在合理的限内调整完毕。〔13〕资产理人的平仓操作必须建立在遵守国内货交易所交易规那么、监要求和达成实际止损目的的前提之下。平仓操作与法律法规和监要求冲突时理人有权不予执行且不承当由此带来的实际损失。非以上情况造成的损失资产理人有义务代替资产委托人追索相关责任方〔包括资产理人、货经纪商以及进取级份额资产委托人〕〔14〕本组合风控条款中的股指货保证金按照11计算。〔五〕限制本方案委托财产的组合将遵循以下限制：1、单个品种保证金占用不超过30；2、商品货只能交易该品种前三名主力合约；3、商品货不能交易交割月份合约；4、任一交易日盘中实时方案份额净值低于0.90时每日亏损到达2须当日平仓隔日可按照风控开仓。〔六〕制止行为为维护资产委托人的合法权益本方案不得用于以下或者活动：1、承销。2、向别人贷款或者提供担保。3、从事承当无限责任的。4、从事交易、操纵交易价格及其他不正当的交易活动。5、向资产理人、资产托人出资。6、按照法律、行政法规、本合同及监视理机构规定制止的其他活动。(七)政策的变更经资产委托人和资产理人协商一致可就范围和限制等政策做出调整进展变更变更政策应以本合同补充协议的形式作出。政策变更应为调整组合留出充足的时间。〔八〕风险收益特征本方案的优先收益份额具有低风险、收益相对稳定的特征；进取收益份额那么具有高风险、高预收益的特征。托人仅通过交易监视系统对场内的类〔不包括商品货等金融〕的进展事后监视。托人对理人商品货等金融产生的后果不承当责任。

第十二节经理的指定与变更〔一〕经理的指定1、经理的指定资产理方案经理由资产理人负责指定且本经理与资产理人所理的的经理不互相兼任。2、本方案经理本资产理方案的经理为彭海林先生。经理如下：彭海林先生经理金融工程师。北京大学学士学位歇根大学物理化学博士。7年从业经历进入XX前在对冲世坤咨询〔Worldquant〕任高级量化分析师。〔二〕经理的变更资产理人可根据业务需要变更经理并在变更后及时告知资产委托人。资产理人及时在资产理人网站或其他委托人认可的方式调整事项即视为履行了告知义务。

第十三节资产理方案的财产〔一〕资产理方案资产的保与处分1、资产理方案资产于资产理人、资产托人的固有财产并由资产托人保。资产理人、资产托人不得将资产理方案资产归入其固有财产。2、除本条第3款规定的情形外资产理人、资产托人因资产理方案资产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益归入资产理方案资产。3、资产理人、资产托人可以按本合同的约定收取理费、托费以及本合同约定的其他费用。资产理人、资产托人以其固有财产承当法律责任其债权人不得对资产理方案资产行使恳求冻结、扣押和其他权利。资产理人、资产托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的资产理方案资产不属于其清算财产。4、资产理方案资产产生的债权不得与不属于资产理方案资产本身的债务互相抵销。非因资产理方案资产本身承当的债务资产理人、资产托人不得主张其债权人对资产理方案资产强迫执行。上述债权人对资产理方案资产主张权利时资产理人、资产托人应明确告知资产理方案资产的性。5、资产托人未经资产理人的指不得自行运用、处分、分配资产理方案资产的任何资产。〔二〕资产理方案资产相关账户的开立和理资产托人按照规定开立资产理方案资产的资金账户和账户、货账户由资产理人根据需要按照规定开立账户。资产委托人和资产理人应当在过程中给予必要的配合并提供所需资料。账户的持有人名称应当符合登记结算机构的有关规定。资金账户名称为：“XXXX策略XXXX资产理方案〞行为“XX支行〞。银行托账户由托人负责理和使用。委托财产的一切货币收支活动均通过该资金账户进展。本方案如开立定存款账户定存款账户的户名应与托账户户名一致本着便于委托资产的平安保和日常监视核查的原那么存款行应尽量选择托账户所在地的分支机构。对于跨行定存款理人必须和存款机构签订定存款协议约定双方的权利和义务该协议作为划款指附件。该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让和背书；本息到归还或提早支取的所有款项必须划至托专户〔明确户名、行、账等〕不得划入其他任何账户〞。并按照本协议交接原那么对存单交接流程予以明确。如定存款协议中未表达前述条款托人有权回绝定存款的划款指。对于跨行存款理人需提早与托人就定存款协议及存单交接流程进展沟通〔托人定存款业务联络人：〕。除非存款协议中规定存款证实书由存款行保或存款协议作为存款支取的根据存单交接原那么上采用存款行上门效劳、资产理人负责监交的方式。特殊情况下采用资产理人交接存单的方式。在获得存款证实书后托人保证实书正本。理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承当责任并指定专人在核实存款行受权人员身份信息后负责印鉴卡与存款证实书等凭证的监交或交接以确保与托人所交接凭证的性、准确性和完好性。托人对后处于托人实际控制之外的资产不承当保责任。跨行定存款账户的预留印鉴为托人托业务专用章与托业务受权人名章。资产理人在股指货等业务时需要开立的其他账户应根据法律法规的规定和?资产理合同?的约定提早与资产托人进展沟通如双方认为必要可通过签订操作备忘录的形式另行进展协商约定并在业务系统测试准备完成后资产理人方能开展上述业务开立、理并使用相关账户。

第十四节指的发送、确认与执行〔一〕交易清算受权资产理人应事先向资产托人提供书面受权〔以下称“受权〞〕指定有权向资产托人发送指的被受权人员包括被受权人的、权限、、、预留印鉴和签章样本。受权应加盖资产理人公章并注明生效时间。〔二〕指的内容指是在理资产理方案资产时资产理人向资产托人发出的资金划拨及其他款项支付的指。资产理人发给资产托人的指应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并由被受权人签章。本资产理方案资产进展的交易所内的不需要资产理人发送指资产托人以中国登记结算有限责任发送的交收数据进展处理。〔三〕指的发送、确认和执行的时间和程序指发送方式为深证通或托网银电子指方式为备份方式。理人以上述方式发送指后需及时与托人进展确认。指由“受权〞确定的有权发送人〔下称“被受权人〞〕代表资产理人用方式或其他资产托人和资产理人认可的方式向资产托人发送。资产理人有义务在发送指后与资产托人以录音的方式进展确认。以收件人〔资产托人〕已成功接收之时视为送达收件人〔资产托人〕。因资产理人未能及时与资产托人进展指确认致使资金未能及时清算所造成的损失资产托人不承当责任。资产托人按照“受权〞规定的对指进展外表审慎验证确认指有效后方可执行指。对于被受权人按照“受权〞发出的指资产理人不得否认其效力。资产理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其受权权限发送划款指。资产理人在发送指时应为资产托人留出执行指所必需的时间。如理人要求当天某一时点到账那么交易结算指需提早2个工作小时发送。理人在上述截止时间之后发送的划款指托人尽力配合执行但不保证划款成功。由资产理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时清算所造成的损失由资产理人承当。资产托人收到资产理人发送的指后应对划款指进展形式审查审核内容如下：一是划款指要素、印鉴和签名是否正确完好；二是划款指金额与指附件协议等证明中约定的金额一致。三是划款指中的收款账户信息与指附件协议等证明中约定的收款账户信息一致〔假设有〕。假设指附件协议未约定收款账户信息的划款指中的收款户名应与本协议约定的方向一致。上述材料应加盖资产理人。方案理人应保证以上所提供的作为划款根据的资料的、有效、完好、准确、合法没有任何重大遗漏或误导。复核无误后应在规定限内及时执行不得延误。假设存在异议或不符资产托人立即与资产理人指定人员进展联络和沟通暂停指的执行并要求资产理人重新发送经修改的指。资产托人可以要求资产理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保资产托人有足够的资料来判断指的有效性。资产托人待收齐相关资料并判断指有效后重新开场执行指。资产理人应在合理时间内补充相关资料并给资产托人执行指预留必要的执行时间。资产理人向资产托人下达指时应确保本方案银行账户有足够的资金余额对资产理人在没有充足资金的情况下向资产托人发出的指资产托人可不予执行并立即资产理人资产托人不承当因为不执行该指而造成损失的责任。资产理人应将银行间同业拆借中心的成交单加盖预留印鉴和签名后给资产托人。在本资产理方案资产申购/认购式时资产理人应在向资产托人提交划款指的同时将经有效签章的申购/认购申请书以形式送达资产托人。对金融衍生品通过操作备忘录的形式另行协商。对超头寸的指以及超过账户余额的指托人可不予执行并及时资产理人由此造成的损失由方案理人负责赔偿。〔四〕资产托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序资产托人发现资产理人发送的指违背?法?、?试点?、本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式资产理人纠正资产理人收到后应及时核对并以书面形式对资产托人发出回确认由此造成的损失由资产理人承当。〔五〕资产理人发送错误指的情形和处理程序资产理人发送错误指的情形包括指发送人员无权或超越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等。资产托人在履行监视职能时发现资产理人的指错误时有权回绝执行并及时资产理人改正。〔六〕更换被受权人的程序资产理人撤换被受权人员或改变被受权人员的权限必须提早至少一个交易日使用方式或其他资产理人和资产托人认可的方式向资产托人发出加盖资产理人公章和法人代表签名的书面变更同时资产托人资产托人收到变更并确认有效当日通过向资产理人确认。被受权人变更的须列明新受权的起始日。被受权人变更自资产理人收到资产托人以方式或其他资产理人和资产托人认可的方式确认时开场生效。变更受权的有效日以被受权人变更的上列明新受权的起始日与托人确认日孰晚原那么确认。资产理人在此后内将被受权人变更的正本送交资产托人。变更书书面正本内容与资产托人收到的不一致的以资产托人收到的为准。〔七〕指的保指假设以形式发出那么正本由资产理人保资产托人保指件。当两者不一致时以资产托人收到的指件为准。〔八〕相关责任资产托人正确执行资产理人生效的划款指资产理方案资产发生损失的资产托人不承当任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指规定的时间内因资产托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指而导致资产理方案资产受损的资产托人应在当年所收托费限额内承当相应的责任但银行托专户余额缺乏或资产托人如遇到不可抗力的情况除外。假如资产理人的划款指存在上未经受权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签章样本等非资产托人原因造成的情形只要资产托人根据本合同相关规定履行形式审核职责资产托人不承当因执行有关指或回绝执行有关指而给资产理人或资产理方案资产或任何第三人带来的损失全部责任由资产理人承当但资产托人未按合同约定尽形式审核义务执行划款指而造成损失的情况除外。

第十五节交易及交收清算安排〔一〕选择代理买卖的经营机构的程序1、资产理人负责选择代理本资产理方案资产买卖的经营机构并与其签订交易委托代理协议。2、资产理人应及时将本资产理方案资产交易单元、佣金费率等根本信息以及变更情况及时以书面形式资产托人。〔二〕交易数据发送和接收1、本方案的交易数据传输详细操作按照资产理人、资产托人和经纪效劳商的约定执行。2、托人每日根据收到的的交易数据、清算数据和清算划款指进展账务处理。〔三〕交易的资金清算与交割1、交易资金的清算〔1〕资产理人的指执行后因本方案于发生的所有场内交易的清算交割由资产理人选择的营业部负责；场外划款有资产托人负责。〔2〕本方案场内的清算交割由资产理人选择的营业部直接根据相关登记结算的结算规那么。2、结算方式支付结算按中国人民银行、中国银监会、中国登记结算的有关规定。3、资金划拨资产理人的资金划拨指方案托人在复核无误后应在规定限内执行不得延误。如资产理人的资金划拨指有、违规的方案托人应不予执行并立即书面资产理人要求其变更或撤销相关指假设资产理人在方案托人发出上述后仍未变更或撤销相关指方案托人应不予执行并中国证监会。4、式认购、申购、赎回的交易安排资产理人与方案托人在式认购、申购、赎回中的权利、义务、职责遵照有关法律法规规定执行。资产理人申购〔认购〕式时应将划款指连同申购〔认购〕申请单至方案托人。方案托人审核无误后应及时将划款指交付执行并对划款指执行情况进展查询将执行结果资产理人。资产理人应及时向销售机构索取式申购〔认购〕确认单并在收到后给托人以作为双方进展会计核算的根据。资产理人赎回式时应同时向理或代销机构和方案托人发出赎回申请书。方案托人应及时查询到帐情况并反应资产理人。资产理人应及时向销售机构索取式赎回确认单,并给托人以作为双方进展会计核算的根据。对于因理不能在约定的时间提供式交易确认凭证、分红凭证、拆分数据等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根据而造成的资产核算和估值过失托人不承当相关责任。〔四〕清算交割及账目核对每日上午12：00之前理人和托人核对上一个交易日的清算款、银行托专户、货保证金结算账户的存款余额以及上一交易日交易资金账户余额。〔五〕清算交割处理资金划转的方式在符合银行资金结算的有关规定的前提下可由托人和理人共同商定。托人和理人的每日清算差额大于0.10元人民币的托人和理人查明原因后协商解决确认一方出错的由出错方调整。托人和理人的每日清算差额小于或等于0.10元人民币的托人按照理人计算的清算金额每日调整但对于频繁且持续的差异双方查找原因并协商解决。〔六〕选择货经纪机构及货资金清算安排本资产理方案于货前资产理人负责选择为本资产理方案提供货交易效劳的货经纪并与其签订货经纪合同。资产理人、资产托人和货等可就资产理方案参与股指货交易的详细事项另行签订协议。本资产理方案于货发生的资金交割清算由资产理人选定的货经纪负责资产托人对由于货交易所货保证金制度和清算交割的需要而存放在货经纪的资金不行使保职责资产理人应在货经纪协议或其他协议中约定由选定的货经纪承当资金平安保责任。

第十六节越权交易〔一〕越权交易的界定越权交易是指资产理人违背有关法律法规的规定以及违背或超出本合同约定而进展的交易行为包括：1、违背有关法律法规和本合同附件一?交易监控合规表?规定进展的交易行为。2、法律法规制止的超买、超卖行为。因波动、上合并、资产理方案规模变动等资产理人以外的因素致使资产理方案不符合本合同附件一?交易监控合规表?的情况除外。如发生上述因理人以外的因素致使资产理方案不符合本合同附件一?交易监控合规表?情况资产托人有权资产理人资产理人应在10日内进展调整以到达。资产理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产理方案资产进展理不得违背有关法律法规和本合同附件一?交易监控合规表?的约定超越权限理从事。〔二〕越权交易的处理程序1、违背有关法律法规和本合同附件一?交易监控合规表?规定进展的交易行为资产托人发现资产理人的指违背法律法规的规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权回绝执行资产理人并有权中国证监会。资产托人发现资产理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权资产理人并有权中国证监会。资产理人应向资产委托人和资产托人主动越权交易。在限内资产委托人和资产托人有权随时对事项进展复查催促资产理人改正。资产理人对资产委托人和资产托人的越权事项未能在限内纠正的资产托人有权中国证监会。2、法律法规制止的超买、超卖行为资产托人假如发现资产理方案资产过程中出现超买或超卖现象有权提醒资产理人由资产理人负责解决由此给资产理方案资产造成的损失由资产理人承当。假如因资产理人原因发生超买行为资产理人必须于T+1日上午11：00前完成融资,确保完成清算交收。3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产理人负担所发生的收益归本资产理方案资产所有。〔三〕资产托人对资产理人的监视1、资产托人根据本合同附件一?交易监控合规表?对资产理人的行为行使监视权。资产托人根据本合同附件一?交易监控合规表?约定对本方案进展监视。2、资产托人根据本合同附件一?交易监控合规表?对资产理方案资产的监视和检查自本方案建帐估值之日起开场。3、经资产委托人、资产理人及资产托人协商一致可就范围和限制等政策做出调整进展变更相关变更应为监视流畅调整留出充足的时间。4、资产托人发现资产理人的运作违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定时有权回绝执行资产理人并中国证监会；资产托人发现资产理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规或其他有关规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定的有权资产理人并中国证监会。资产理人收到后应及时核对或纠正并以书面形式向资产托人进展解释或举证。5、资产托人发现资产理人可能存在违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同附件一?交易监控合规表?约定但难以明确界定时有权资产理人。资产理人应在三个工作日内予以答复资产理人在三个工作日内未予以答复的资产托人有权中国证监会。6、在限内资产托人有权随时对事项进展复查催促资产理人改正。资产理人对资产托人的违规事项未能在限内纠正的资产托人有权中国证监会。

第十七节资产理方案资产的估值和会计核算〔一〕资产理方案资产的估值1、估值目的资产理方案资产估值目的是客观、准确地反映资产理方案资产的价值。2、估值核对日与估值时间资产理方案存续间T+1日完成T日估值估值核对确认日为每周最后一个交易日确认时间为下周第一个交易日上午10:30之前资产理人与资产托人对确认日的资产理方案资产进展估值核对确认。3、估值根据估值应符合本合同、?会计核算业务指引?及其他法律、法规的规定如法律法规未做明确规定的参照的行业通行做法处理。估值数据根据合法的数据来源获得。4、估值对象资产理方案所拥有的货、债券、和银行存款本息等资产及负债。5、估值〔1〕银行存款每日计提应收利息按本金加应收利息计入资产。〔2〕交易所交易的有价估值 1〕上流通的有价〔包括封闭债券、分级的优先级等〕以估值日交易所挂牌的该收盘价估值该日无交易的以最近交易日收盘价计算； 2〕在交易所流通的债券按如下估值方式处理：A．实行净价交易的债券按估值日收盘价净价估值估值日没有交易的按最近交易日的收盘价净价估值； B．实行全价交易的债券按估值日收盘价减去收盘价中所含债券应收利息〔自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息〕净价估值估值日没有交易的按最近交易日的债券收盘价减去该交易日债券收盘价中所含债券应收利息所得到的净价估值；〔3〕债券利息收入、返售收入等固定收益确实认以权责发生制计入委托财产；〔4〕银行间交易金融工具〔包括债券等〕按照监机构或行业协会有关规定发布的公允价值信息加应收利息进展估值。债券应收利息〔自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息〕每日计提。交易手续费逐笔从委托财产中扣收作为应付累计按季度支付；〔5〕同一债券、式同时在两个或两个以上交易的按债券、式所处的分别估值；〔6〕未上债券、私募发行的债券按本钱估值；〔7〕式〔包括保在场外的上式〔LOF〕〕以估值日前一工作日净值估值〔持有的货币按估值日的前一工作日理公布的每万份收益计提每日货币收益。〕估值日前一工作日式净值未公布的以此前最近一个工作日净值计算。尚未公布过份额净值的应以账面价值估值。假如前至估值日该分红除权那么按前份额净值减份额分红额后的差额估值。〔8〕固定收益类券商资产理方案和固定收益类集合资金方案按照固定收益率每日计提收益；定公布净值的方案按定公布的方案净值进展估值；既无固定收益率也不定公布方案净值的方案按本钱估值；〔9〕股指货、商品货以估值日金融货交易所的当日结算价股指该日无交易的以最近的当日结算价结算。〔10〕如存在上述估值约定未覆盖的品种资产理人可根据详细情况在与资产托人商议后按最能反映该品种公允价值的估值。如有确凿证据说明按上述进展估值不能客观反映其公允价值的资产理人可根据详细情况与资产托人商定后按最能反映公允价值的价格估值。相关法律法规以及监部门有强迫规定的从其规定。如有新增事项按规定估值。6、估值程序资产理人于每个估值核对确认日计算本估值日的方案资产净值并以方式或其他资产理人和资产托人认可的方式发送给资产托人。资产托人对净值计算结果复核后签名、盖章并以方式或其他资产理人和资产托人认可的方式传送给资产理人。7、估值错误的处理如资产理人或资产托人发现方案资产估值违背本合同订明的估值、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时应立即对方共同查明原因协商解决。当组合资产估值出现错误时资产理人和资产托人应当立即予以纠正并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当方案资产估值错误偏向到达方案资产净值的0.5时资产理人应该立即资产委托人并说明采取的措施立即更正。如资产理人和资产托人对组合资产净值的计算结果虽然屡次重新计算和核对尚不能达成一致时为防止不能按时披露组合资产净值的情形以资产理人的计算结果对外披露由此给资产委托人和委托财产造成的损失资产托人予以免责。由于一方当事人提供的信息错误另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误进而导致方案资产净值计算错误造成资产委托人的损失以及由此造成以后交易日方案资产净值计算顺延错误而引起的资产委托人的损失由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。由于交易所及其注册登记发送的数据错误或由于其他不可抗力原因资产理人和资产托人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进展检查但是未能发现该错误的由此造成的方案资产估值错误资产理人和资产托人可以免除赔偿责任。但资产理人和资产托人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。8、暂停估值的情形〔1〕方案所涉及的交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；〔2〕因不可抗力或其他情形致使资产理人、资产托人无法准确评估资产理方案资产价值时；〔3〕中国证监会认定的其他情形。9、资产理方案份额净值确实认用于向资产委托人的方案份额净值由资产理人负责计算资产托人进展复核。资产理人应于每个估值核对日交易完毕后计算当日的方案份额净值并发送给资产托人。资产托人对净值计算结果复核确认后发送给资产理人。如经相关各方在平等根底上充分讨后仍无法达成一致的按照资产理人对方案资产净值的计算结果为准。资产理方案资产净值即方案资产净值是指方案资产总值减去负债后的价值。方案资产份额净值的计算保存到小数点后4位小数点后第5位四舍五入。10、特殊情况的处理〔1〕资产理人按本合同约定的按照公允价值进展估值时所造成的误差不作为方案份额净值错误处理。〔2〕由于不可抗力原因或由于交易场所及注册登记发送的数据错误资产理人和资产托人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进展检查但未能发现错误的由此造成的方案资产估值错误资产理人和资产托人可以免除赔偿责任。但资产理人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。〔二〕资产理方案的会计政策资产理方案的会计政策比照现行政策执行：1、资产理人为本方案的主要会计责任方。2、本方案的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账。4、会计制度执行有关会计制度。5、本方案单独建账、核算。6、资产理人及资产托人各自保存完好的会计账目、凭证并进展日常的会计核算按照本合同约定编制会计报表。7、资产托人定与资产理人就资产理方案的会计核算、报表编制等进展核对并以书面方式确认。

第十八节资产理方案的费用与税收〔一〕资产理业务费用的种类1、资产理人的理费。2、资产托人的托费。3、代理销售机构的销售效劳费。4、优先级份额的每日应计提利息。5、方案的交易费用。6、资产理方案资产的银行汇划费用。7、按照有关规定和本合同约定可以在方案资产中列支的其他费用。〔二〕费用计提、计提和支付方式1、资产理人的理费本方案的理费按前的方案资产净值的1年费率计提。理费的计算如下：H＝E×1÷365H为每日应计提的理费E为前的方案资产净值本方案的固定理费自资产理合同生效日起每日计提按季支付。经资产理人和资产托人核对后由资产托人从资产理方案资产中一次性支付给资产理人。当本资产理方案提早终止合同且方案存续不满一年时那么资产理人按照合同终止当日方案资产净值的1的年费收取一年的理费即资产理方案除了已经向资产理人支付的理费外还需要补足一年理费的差额方可进一步向委托人按照本合同约定的规那么分配。理费在清算时计算并支付。2、资产托人的托费本方案的托费按前的方案资产净值的0.2年费率计提。托费的计算如下：H＝E×0.2÷365H为每日应计提的托费E为前的方案资产净值本方案的托费自资产理合同生效日起每日计提按季支付。经资产理人和资产托人核对后由资产托人从资产理方案资产中一次性支付给资产托人。当本资产理方案提早终止合同且方案存续不满一年时那么资产托人按照合同终止当日方案资产净值的0.2的年费收取一年的托费即资产理方案除了已经向资产托人支付的托费外还需要补足一年托费差额方可进一步向委托人按照本合同约定的规那么分配。托费在清算时计算并支付。托费收入帐户:户名：托费收入账：10010XXXX银行：XXXX银行〔系统支付30310XXXX〕3、销售效劳费销售效劳费只对优先级份额收取按资产理方案优先级份额前委托资产净值的1.6年费率计提。计算如下：本方案年销售效劳费年费率为1.6H＝E×1.6÷365H为每日应计提的销售效劳费E为优先级份额的前的委托资产净值本方案的销售效劳费自资产理合同生效日起每日计提按季支付。理人于下季初十个工作日内计算应付给代销机构的销售效劳费经代销机构核对无误后资产理人将上季费用划入代销机构指定账户〔如有变化双方另行协商确定划款时间〕。代销机构确认资金到帐后向资产理人提供。当本资产理方案提早终止合同且方案存续不满一年时那么优先级份额销售机构按照合同生效日的前优先级份额初始委托资产总金额的1.6的年费收取一年的优先级销售效劳费即资产理方案除了已经向销售机构支付的优先级销售效劳费外还需要补足一年优先级销售效劳费差额方可进一步向委托人按照本合同约定的规那么分配。客户销售效劳费在清算时计算