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文档简介

风险管理控制程序制度1.概述为了保障公司的正常运营和资产安全，制定本程序制度，以规范风险管理控制工作，切实提高风险管理水平，确保公司业务的稳健发展。2.责任和职责2.1风险管理部门风险管理部门负责制定风险管理策略、风险框架、风险评估指南等制度文件，指导公司各部门开展风险管理工作，加强风险监控和应对措施落实等工作。2.2各业务单位各业务单位根据风险管理部门的要求，建立完善的风险管理框架、风险评估体系和风险控制措施，并将风险管理工作纳入日常经营管理，开展主动风险监测、分析和应对等工作。2.3内部审计部门内部审计部门根据风险管理要求，开展内部审计工作，对公司各项经营活动进行风险评估和控制效果评估，提出建议和意见。3.风险管理流程3.1风险评估与监测公司各业务单位应该开展主动风险评估和监测工作，及时发现和识别潜在风险，建立适当的风险档案和动态评估体系。3.2风险控制措施的制定和落实基于风险评估结果，各业务单位应该建立适当的风险控制措施，并明确相应的责任人和落实时间。3.3风险跟踪和监督各业务单位要定期进行风险跟踪和监督，实施风险防控措施的评估和落实情况，及时调整决策和措施，确保风险管理效果。4.风险管理信息共享公司内部各部门之间应该建立风险信息分享平台，及时分享风险信息和控制措施，加强企业整体风险管理效果。5.风险管理控制程序制度的制定风险管理部门应根据公司风险管理工作需要，定期修订和完善风险管理控制程序制度文档，各业务单位应当严格按照程序制度操作，确保风险管理制度的有效性。6.总结本程序制度是公司内部风险管理控制的基本依

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