管理体系增值审核报告20141

中质协质量保证中心QAC-TB10-表18（版本号：V9.0）受审核方名称：中国水利水电第二工程局有限公司审核时间：2014.10.15-17审核组长：侯文雅审核组成员：李晓英吴志伟邱澍报告编制日期：2014.10.17中质协质量保证中心目的针对组织不同的管理体系成熟度进行增值审核评价，并提出建设性意见，使组织的管理体系更好的作用于经营业务流程。内容站在组织自身角度，考虑满足顾客和相关方的期望与需求；重点关注组织的战略部署，目标管理，管理职责，资源保障，过程管控，体系文件化，监测、分析与改进等七个方面。说明本次审核与认证/监督审核同时进行，由于时间、人力资源所限，它不能做到对管理体系进行全面的评价。本报告提出的问题及建议，不要求受审核方针对所提问题及建议制定纠正改进措施，仅作为认证方的意见，供组织参考。管理体系综述（可附页）可从战略部署，目标管理，管理职责，资源保障，过程管控，体系文件化，监测、分析与改进等七大方面展开综述。4.1战略部署公司制定了十二五发展规划，明确了核心战略和目标，本年度主要绩效工作取得了阶段性的进展，提出了获取特级资质，组建建筑集团公司，乘电建改革重组之风，圆二局长远发展之梦。目前各项工作证有条不紊，朝着既定目标一一实现。4.2目标管理对上半年各项目标实现情况进行了半年总结会，由于外部环境的变化对企业经营产生了较大的影响，对目标实现压力较大，公司各级领导正在积极努力，确保目标的实现。4.3管理体系运行情况2014年组织完成了本年度内审工作。今年公司加大力度完善体系，优化流程，制度调整为管理标准。对原有的110项管理制度及167项工作流程进行了重新梳理和修订。是体系共具有适宜性和操作性。建议关注管理体系的执行。4.4资源保障公司注重青年骨干人才的培养，组织实施了各级和专业的培训，提升各级管理人员的岗位能力。在基础设施上自由施工设备和周转材料，基本满足了工程的需求。4.5过程管控公司工程质量、安全文明施工、内审、管理评审、文件管理等过程基本清晰，制定并实施了相关管理制度，工程产品实现、职业健康安全和环境运行过程基本受控。但在技术交底、物资验收和分包管理等方面有待加强。4.6测量、分析和改进公司两级管理监督机制，对在施项目进行定期或不定期的监督检查，保留了相关的检查记录，但对于质量分析机制欠缺。建议加强。本次审核提出了29个建议报告，供企业借鉴和参考；对于有关工程质量、现场安全管理方面的建议报告，特别提请公司予以重视。中质协质量保证中心QAC-TB10-表18（版本号：V9.0）问题/建议编号事项问题/改进建议审核员1施组动态管理老凤河治理项目：项目部编制的施工组织设计和施工方案中没有结合项目的变化适时动态管理。如施组中有关工作内容、工期变化等均没有结合实际调整施组和方案内容。不便于指导施工。建议：结合实际及时调整，并关注施组的实施情况。侯文雅2技术交底公司技术管理规定中明确了施组和施工方案的交底要求，但在项目没有提供相关的交底过程记录。建议：加强文件的执行力。侯文雅3检验和试验项目编制了检验和试验计划，但计划中缺少钢筋焊接的计划。项目焊接试验只提供班前焊接试验报告，缺少班中焊接试验报告。施工方案中规定砼坍落度监测要在开浇时和每次制作试块前做坍落度试验，但项目没有提供检测证据。侯文雅4劳务管理项目在用劳务分包队定州华润建设工程有限公司，提供了劳务人员花名册，但项目缺少对劳务人员进场信息动态管理。劳务人员流动性较大，建议项目及时做好进退场时间登记，以便对于新进场的员工及实进行安全教育和交底。（桥梁钢筋安全交底中五个人只有1人在花名册中）。《工程项目分包管理标准》中对分包方提供的设备、计量器具和周转材料没有明确界定权限和要求。补充分包人员动态管理的要求。侯文雅5物资进场验收项目对进场物资验收缺乏过程记录。如T梁的进场验收：外观和尺寸检查等；租赁的架子管和扣件的进场验收等。均无相关验收证据。建议：加强《物资管理标准》的执行。侯文雅6质量检查项目质检员对工程质量进行质量监控，通过监督检查对发现的问题及时解决，并记录监控依据，为后续的质量分析和改进提供依据。但项目质检员未能提供任何质量检查的记录。全部以口头的方式解决问题。不利于质量问题的分析和改进。建议保持过程记录。侯文雅7临电监测项目对临时用电进行绝缘电阻和接地电阻的监测。要求在验收时和每季度进行一次监测，但项目没有按此要去执行。建议加强文件执行力。侯文雅8危险源辨识项目提供了危险源辨识和评价的台账。从辨识和评价过程记录显示，其中有些过程项目根本不存在。如搅拌站设置、卸料平台等产生的危险源。建议结合施工过程进行动态识别。并将识别结果与安全方案和交底进行衔接。达到控制的目的。侯文雅9不符合项的整改主管部门对项目进行监督检查，保留了相应的检查记录，其中对于提出的问题项目整改资料不全。没有进一步追踪的证据。如：绵阳海肤长兴项目塔吊、外用电梯出租方资质缺少双流县创辉建筑机具租赁站的资质，但项目提供的整改资料中无此项问题的整改说明。也没有提供相应的资质材料。只是说已经改了。建议继续追踪整改情况。确保问题关闭。侯文雅10内审公司将内审与内部检查相结合，方式上灵活，简化了流程，但对于部门的覆盖不全，建议内审范围的策划覆盖到位，不能只检查项目，也应关注部门的工作绩效。侯文雅11施组及方案策划(西山艺境项目)1、施工组织设计中进行了“风险管理”的策划，内容可以再展开和充实，例如针对工期紧、甲方分包多的风险策划。在项目策划中导入风险管理的策划很有必要，建议：公司主管部门对施工组织设计中有关风险策划的内容予以适当规范和指导。2、2014.1.11日编制的冬施方案，只有基础和结构阶段施工的冬施措施，缺二次结构、装修施工阶段冬施措施的内容。建议补充。3、建议：二次结构施工方案、装修施工方案中，应加强土建与其它相关专业（电气、给排水、门窗、消防等）之间互为配合、工作界面和工序交接等针对性措施内容的策划；装修施工方案中应对施工机具、劳动力等生产要素以及各施工工序安排、施工流水和交叉作业等进行适当的策划。李晓英12施工技术交底(西山艺境项目)1、二次结构施工技术交底中，应对预拌砂浆的拌制（灰粉与水的配合比）和使用时间进行交底；2、外保温技术交底中，加水比例、熟化（静置）时间与外保温施工方案不一致；有关施工质量的“检查数量”，描述为“同4.1.2”、“同4.2.1”……(即质量检验评定标准中的相应条款)，但作业人员是否都熟悉“验评标准”的这些条款要求？李晓英13质量资料管理(西山艺境项目)1、预拌灰厂家提供的产品合格证上，“生产批次”、“出厂时间”、“供货数量”均未填写内容，不便于追溯；现场质量检查记录上，未记载所发现质量问题的栋号、施工部位等必要信息，不利于实施纠正和后续的跟踪、验证。2、砌块、外保温板、干拌砂浆试验报告不及时，例如MU5.0干拌砂浆2014.6.25日试验，7.8号才出具合格报告；外保温板2014.9.2日见证取样、2014.9.5日送检，脚手架钢管2014.9.20见证取样、2014.9.26日送检，至今试验报告未返回，存在管理风险。李晓英14现场安全环保管理(西山艺境项目)1、安全方面的隐患：多处流动电箱的电缆线直接搭在钢管外架子上或拖在地面上；外架封闭不严，外保温施工人员和搬运材料随意进出；14#楼外用电梯尚未验收，已有作业人员在运送砌块材料。2、大风天施工，封闭式垃圾站未封闭，外架立网封闭不严，现场洒水、苫盖或固化等环保措施未有效跟进。李晓英15安环管理（安全监察部）建议1、补充装饰装修工程、水电安装专业施工的环境因素的识别和评价；2、施工渣土的排放宜评价为重要环境因素。3、国外项目安全事故、紧急事件的应急管理与国内项目有所不同，宜规定国外项目应急管理的相关要求。李晓英16技术管理(技术管理部)建议：1、规定完成施工组织设计会审和审批的时限、完成施工组织设计修改及再审批的时限；2、在施工组织设计的“其他管理措施”中，根据项目实际情况可增加总分包管理措施、风险控制措施、应急管理措施策划的要求。李晓英17产品质量控制查四川成都泛悦国际项目一标段高层住宅楼结构施工，受力钢筋连接采用电渣压力焊工艺施工。技术交底及安全技术交底均无持证的焊工签字，钢筋焊接性能检测报告中未记载焊工姓名和证书编号。无法证明该项工作是由持证的焊工操作。且未能提供型号HJ401焊剂的出厂合格证。也未能提供经确认的试焊记录。建议进一步加强对特殊过程产品质量的控制。吴志伟18塔吊安装查四川成都泛悦国际项目一标段高层住宅楼结构施工，现场共有在用的塔吊3台，均由四川四鹏建筑机械有限公司于2013年7月安装。存在问题如下：其提供的安全生产许可证在安装时已过期；该单位只编制了塔吊安装方案，未编制拆除方案；在安装技术交底上签字的操作人员未能提供特种作业证书。吴志伟19监视测量设备查四川成都泛悦国际项目一标段高层住宅楼结构施工，在用的SET2130R型全站仪、DZJ2型垂准仪已于2014年9月到期，未能提供对砼试模、砼塌落度筒进行了自检的证实性材料。吴志伟20质量策划查四川成都泛悦国际项目一标段项目，编制的《材料试验方案》未按照GB50300-2013《建筑工程施工质量验收统一标准》第4.0.7款的要求，制定分项工程和检验批的划分方案，以及材料试验取样计划。吴志伟21合规性评价查四川成都泛悦国际项目一标段项目，未能提供对遵守环境和职业健康安全方面的法律法规情况进行合规性评价的证实性材料。吴志伟22地下防水作业查四川成都泛悦国际项目一标段项目地下防水作业施工，未能提供在安全技术交底上签字的龙某、黄某某等4人具有防水工作业证书的证实性材料。吴志伟23脚手架强度计算查四川成都泛悦国际项目一标段项目落地（悬挑）脚手架施工方案，脚手架强度计算书中采用φ48×3.5规格钢管，但钢管进场检验记录显示实测钢管的壁厚平均为3.3毫米。与计算采用的数值有差距。建议在计算时应考虑到钢管壁厚普遍达不到规格要求的实际情况。吴志伟24现场危险源识别门头沟西山艺镜项目部职业健康安全风险及控制措施缺少机具设施、食堂等的识别，建议根据项目的实际情况，系统全面识别安全因素并制定具体控制措施，制定有效的风险控制措施。邱澍25现场安全管理在门头沟西山艺镜项目部现场：工人切割砖块未佩带任何防护用具，切割灰尘任意飞扬，未采取任何措施防止污染环境。工人在高处抹灰作业未系安全带。切割机供电的电源箱无箱门盖，随地倒放。现场各工种交叉作业，电源线乱拉现象严重。邱澍26安全技术交底项目部实施了安全技术交底，但交底内容仅限于通用条款，无针对项目的安全注意事项及措施的交底。交底流于形式。对于中间进场人员未进行交底。邱澍27文件记录控制现场环境检测记录不全面，无比对标准，分辨不清具体测试点、几个点。现场抽查2人为特种设备架子操作工的安全教育