2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

2022-2023年度证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

单选题（共57题）1、我国的金融债券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、风险识别的内容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书【答案】D4、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】C5、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A6、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D7、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】A8、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】B10、我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A12、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】B13、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B14、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B15、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A17、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】B18、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【答案】A19、资产流动性风险又称为（），是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.市场流动性风险B.市场风险C.利率风险D.信用风险【答案】A20、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C21、中国证券业协会的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、下列属于债券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C23、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B24、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D25、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A26、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制退市【答案】A27、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A28、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C29、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C30、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】D31、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C34、下列选项中，属于点击成交交易方式报价方法的是（）。A.意向报价B.限价报价C.双向报价D.对话报价【答案】B35、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】C36、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A37、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A38、证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C40、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.1384484132B.1284484132C.1284484131D.1384484131【答案】B41、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期货【答案】C42、（2019年真题）某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A43、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A44、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】A45、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】A46、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C48、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C49、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D50、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60％B.65％C.70％D.75％【答案】C51、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A52、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D53、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C54、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.原中国银监会D.中央银行【答案】D55、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市