医疗功能园区PPP项目绩效考核方案和绩效评价报告样本

目录TOC\o"1-3"\h\z\u3066医疗功能园区PPP项目绩效考核方案 咨询有限公司咨（2021）第01号医疗功能园区PPP项目建设期主体完工绩效评价报告财政局：为加强财政支出管理，提高财政资金使用效益，根据财政局要求，接受贵局委托，组成了绩效评价小组，对医疗功能园区项目建设期主体完工做绩效评价工作。本次绩效评价所需的工程项目资料、财务数据以及其他与本项目相关资料的真实性、合法性、完整性、准确性由被评价单位负责并提供给我方。根据与贵局签订的PPP服务合同，我们对项目的管理指标、工程质量指标、工程进度指标、资金使用指标、安全生产指标、环境保护和公众满意度几个方面进行了全面综合的绩效考评工作。现将有关情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目概况1.项目基本情况（1）项目基本情况表序号信息项目主要内容1项目名称医疗功能园区建设PPP项目（简称“本项目”）2项目类型新建3所属行业医疗卫生4建设地点5实施机构6勘察单位7设计单位8监理单位9运作方式本项目采用PPP运作方式中的BOT模式（建设-运营-移交）10社会资本方11项目公（建设单位）12施工单位总承包单位（）项目建设期计划工期：914日历天2019年4月20日-2021年10月20日14质量要求合格15投资规模本项目静态投资约万元，资本金在38%比较适宜推进项目后续融资、建设和运营，即项目资本金约人民币万元，其中政府方和社会资本方主要以资金的形式入资，即政府出资万元，中选社会资本方出资万元。债权资金占比62%，合计万元。16项目公司股权结构占比68.52%卫生健康局占比31.48%17采购方式竞争性磋商18工程立项、规划批准文件号发改字[2014]20、26、58号、[2016]223号、[2017]82、83号，行审投[2018]65号；（2）建设规模与内容县医疗功能园区项目，位于省市县城南新区，本期工程建筑面积约为万平方米，包括1#楼、2#楼、3#楼、4#楼、5#楼、6#楼、7#楼和门卫（8#楼）等；其中建设县医院外科病房楼、内科病房楼平方米，建设县医院康复中心平方米，县中医院成建制迁址新建平方米，妇幼保健院迁址新建4560平方米，建设妇幼保健院住院楼17600平方米，建设计划生育技术服务中心2100平方米，建设残疾人康复和托养设施5000平方米。配套建设室内外给排水、强弱电、消防、热力、绿化面积31500平方米、铺装道路12830平方米、停车场31800平方米。此外，建设医用气体供应系统、水处理系统、不间断电源组。（3）项目总投资本项目《可行性研究报告》及批复，以及初步设计方案，静态投资为万元。其中：建筑工程投资万元，设备购置1775万元，安装工程投资1740万元，土地征迁整理投资2376万元，工程其他费用1857.65万元，8%基本预备费2352.50万元，铺底流动资金467.64万元。（4）资金来源本项目资金来源为PPP融资。静态投资约万元，资本金在38%比较适宜推进项目后续融资、建设和运营，即项目资本金约人民币万元，其中政府方和社会资本方主要以资金的形式入资，即政府出资万元，中选社会资本方出资万元。债权资金占比62%，约为万元。2.项目背景（1）我国医疗卫生事业快速发展在改革开放促进我国经济飞速发展的同时，我国的医疗卫生事业在国家和各级政府、部门的支持、关心、帮助下，医疗机构基础设施逐步改善，智能化医疗设备换代加速，医疗队伍逐年扩大，医疗水平飞速提高，广大群众治疗保健意识逐年增强，医疗保险覆盖的人群逐渐扩大，人民群众的健康水平不断提高。截至2015年末，全国医疗卫生机构总数达983528个，比上年增加2096个。全国医疗卫生机构床位701.5万张,比上年增加41.4万张。每千人口医疗卫生机构床位数由2014年4.83张增加到2015年5.11张。全国卫生人员总数达1069.4万人，比上年增加46.0万人（增长4.5%）。每千人口执业(助理)医师2.21人,每千人口注册护士2.36人；每万人口全科医生1.38人，每万人口专业公共卫生机构人员6.39人。全国卫生总费用达40587.7亿元，其中：政府卫生支出12533.0亿元（占30.88%），社会卫生支出15890.7亿元（占39.15%），个人卫生支出12164.0亿元（占29.97%）。人均卫生总费用2952元，卫生总费用占GDP百分比为6.0%。全国医疗卫生机构总诊疗人次达77.0亿人次，比上年增加1.0亿人次（增长1.3%），居民到医疗卫生机构平均就诊5.6次。全国医院病床使用率85.4％，其中：公立医院90.4%。尽管我国卫生事业发展很快，但卫生费用占GDP的比重相对较小，以及我国经济的持续发展，人口老龄化、农村城镇化等多种因素，促使医疗服务业将产生很大的发展空间。（2）县卫生事业发展和医疗体系建设发展的需要近年来，县医疗机构发展结构性矛盾突出，主要表现在：县医院由于用地面积影响，急诊就医人数、住院人数、手术人数持续增长，经过几次扩建仍然不能满足社会需要；中医院由于病房能力不足，用地面积过小，已无扩建用地；随着新农合工作的开展，参保人员增加，全县医疗设施不足问题逐年突出；这些因素交织使县医疗用房短缺的矛盾逐年增加。县委及县政府对本项目建设高度重视，从广大群众利益角度出发，提出要切实解决卫生工作出现的瓶颈问题。多处考察地块，将县医疗用房建设成一所集医疗救治、健康检查、科研教学、预防保健、康复养老于一体的高标准、现代化的综合性医疗园区。（3）我国医疗卫生事业发展中存在的问题我国医疗卫生事业取得的成就是举世公认的。世界卫生组织曾经赞誉中国用最低廉的成本保护了世界上最多人口的健康。但是，用“以人为本”和科学发展观重新审视我国的卫生事业，就会发现卫生事业发展滞后于经济和其他社会事业发展，卫生医疗服务体系与人民日益增长的健康需求不能相互适应，卫生事业发展存在着不全面、不协调问题。概括起来，表现为医疗卫生资源总量不足、质量不高、结构与布局不合理、服务体系碎片化、部分公立医院单体规模不合理扩张等问题依然突出，主要有以下几个方面：一是与经济社会发展和人民群众日益增长的服务需求相比，医疗卫生资源总量相对不足，质量有待提高。每千人口执业（助理）医师数、护士数、床位数相对较低。执业（助理）医师中，大学本科及以上学历者占比仅为45%；注册护士中，大学本科及以上学历者占比仅为10%。二是资源布局结构不合理，影响医疗卫生服务提供的公平与效率。西部地区医疗卫生资源质量较低。基层医疗卫生机构服务能力不足，利用效率不高。中西医发展不协调，中医药（含民族医药，下同）特色优势尚未得到充分发挥。公共卫生服务体系发展相对滞后。公立医疗机构所占比重过大，床位占比近90%。资源要素之间配置结构失衡，医护比仅为1∶1，护士配备严重不足。专科医院发展相对缓慢，儿科、精神卫生、康复、老年护理等领域服务能力较为薄弱。三是医疗卫生服务体系碎片化的问题比较突出。公共卫生机构、医疗机构分工协作机制不健全、缺乏联通共享，各级各类医疗卫生机构合作不够、协同性不强，服务体系难以有效应对日益严重的慢性病高发等健康问题。四是公立医院改革还不到位，以药补医的机制尚未有效破除，科学的补偿机制尚未建立，普遍存在追求床位规模、竞相购置大型设备、忽视医院内部机制建设等粗放式发展问题，部分公立医院单体规模过大，挤压了基层医疗卫生机构与社会办医院的发展空间，影响了医疗卫生服务体系整体效率的提升。五是政府对医疗卫生资源配置的宏观管理能力不强，资源配置需要进一步优化。区域卫生规划实施过程中存在权威性与约束性不足、科学性和前瞻性不够等问题，规划的统筹作用和调控效力有待增强。上述问题影响了人民群众的利益，影响了社会和谐，也影响了卫生事业的发展。因此必须从中国国情出发，加强部门之间的协调，形成合力，齐抓共管。加强医疗事业的基础性建设，提高基层卫生资源供给，切实解决基层广大群众当地就诊问题，是当前卫生医疗事业改革的重点，也是促进卫生医疗事业改革发展、促进社会和谐的重要措施。（4）建立医疗养老综合体依托新建成的医疗功能园区，综合日本、德国、美国、以及台湾等地区的先进养老产业设计、运营、服务经验，开发医疗养老综合体，为县及周边老年人口提供集日常护理、疾病诊疗、康复于一体的个性化医疗养老服务。医疗养老综合体可根据健康状况将老年人分为失能、半失能、自理等级别，分别制定个性化的养老方案：向失能老人提供全天候的护理与救治服务；向半失能老人提供有针对性的疾病预防、康复服务；向自理老人提供多种选择，使其依照兴趣爱好，乐享晚年生活，最终县及周边居民“老有所养，老有所医，老有所乐，老有所为”。（5）积极探索推进县“医联体”管理2015年9月，国务院出台了《关于推进分级诊疗制度建设的指导意见》（国办发[2015]70号），提出了统筹城乡、创新机制，合理配置医疗资源，提高基层医疗服务能力，促进基本医疗卫生服务均等化，逐步建立分级诊疗制度。按照医药卫生体制改革“保基本、强基层、建机制”的总体要求，县积极开展市镇一体化管理探索，建立医疗市镇一体化管理，提升医联体内基层医疗卫生机构的服务能力。充分利用医联体主体单位优质医疗资源的优势，补齐成员单位医疗资源短板，提高优质医疗资源利用率。以区域卫生信息平台为基础，医联体主体单位成立远程会诊中心，开展远程医疗服务。同时，探索医疗资源的“横向联合”，逐步探索建立“医学影像、医学检验、消毒供应、消毒监测、临床用血”等医疗资源共享制度和流程，解决基层医疗单位因医疗资源配置不足造成的不规范围、不达标问题。推进医疗联合体管理，逐步建立分级诊疗制度，是国务院提出的深化医改的重大举措，有利于合理配置医疗资源，提高基层服务能力，促进基本医疗卫生服务均等化。为此，根据县委及县政府的统一安排，卫计局成立了推进市镇医疗联合体管理工作领导小组，将推进市镇医疗联合体管理工作列入重要议事日程。本医疗功能园区项目的建设，就是探索、推进“医联体”管理的重要安排。国家在新医改的指导意见中提出要“大力发展农村医疗卫生服务体系。进一步健全以县级医院为龙头、乡镇卫生院和村卫生室为基础的农村医疗卫生服务网络。”并明确县级医院是“县域内的医疗卫生中心”。本项目建成后将成为集医疗、教学、预防、保健、康复于一体的绿色医疗功能园区，可提供优质的医疗保健服务，有效满足群众就医需求，有效辐射并服务塞罕坝地区，属于国家鼓励类项目。（二）项目产出说明本项目建设期三年。其中：县医院外科病房楼、内科病房楼平方米，县医院康复中心平方米，县中医院成建制迁址新建平方米，妇幼保健院迁址新建4560平方米，妇幼保健院住院楼17600平方米，计划生育技术服务中心2100平方米，残疾人康复和托养设施5000平方米。配套建设室内外给排水、强弱电、消防、热力、绿化面积31500平方米、铺装道路12830平方米、停车场31800平方米。另包括医用气体供应系统、水处理系统、不间断电源组。项目总投资为万元。其中：建筑工程投资万元，设备购置1775万元，安装工程投资1740万元，土地征迁整理投资2376万元，工程其他费用1857.65万元，8%基本预备费2352.50万元，铺底流动资金467.64万元。功能区名称用地面积（亩）总建筑面积（㎡）层数竖向高度（米）合计地上面积地下面积县医院内外科病房楼31.52258402160-1F/F60县医院康复中心38.22291202720-1F/4F～-1F/F60计划生育技术服务中心2.78210021004F23.9残疾人康复和托养设施3500050004F23.9中医院迁址新建24.47144003600-1F/4F23.9妇幼保健院迁址新建18.44456045604F23.9妇幼保健院住院楼22.3517600140803520-1F/4F23.9合计14100009510012000（三）绩效目标和指标体系1.绩效目标本项目绩效考核目标为项目建设期主体完工考核。建设期主体完工绩效考核内容主要包括建设过程中的项目管理、工程质量、工程进度、资金使用、安全生产、环境保护、公众满意度等。2.权重指标序号内容权重1项目管理15%2工程质量35%3工程进度15%4资金使用15%5安全生产10%6环境保护5%7社会公众满意度5%合计100%3.建设期主体完工绩效评价指标体系一级指标二级指标基本要求评分标准检查方式项目管理（15分）组织管理（3分）组建项目管理机构，组织机构合理，项目公司驻场人员配备齐全，符合投标文件承诺。1.未按投标文件承诺组建项目公司项目管理机构，扣3分；2.项目公司组建了项目管理机构，但组织机构不完善，投标文件承诺的组织机构数量，每缺少一项，扣0.5分；3.项目公司驻场人员配备不齐全，根据投标文件承诺的驻场人员配备数量，每缺少一人，扣0.1分。现场查阅资料采购管理（6分）1.建立采购管理制度；2.工程、设备、原材料的采购活动违反法律法规或PPP项目合同约定；3.根据PPP项目合同约定，项目公司应根据县卫生健康局提出的技术参数要求，负责依法公开招标购置本项目建设所需要的包括电梯、门窗、洁具、地板等临时性或永久性的设备、材料及其他物品。1.没有采购管理制度文件，扣2分；2.工程、设备、原材料的采购活动违反法律法规或PPP项目合同约定的，每有一次，扣2分。1.现场查阅资料；2.临时考核及征询相关行政主管部门记录合同管理（3分）加强合同管理，有效避免合同纠纷，保障工程建设顺利实施。未实施有效合同管理，因合同纠纷影响项目进度和项目实施的，每发现一次，扣1分。临时考核及征询相关行政主管部门记录文档资料管理（3分）1.按照有关规定建立档案管理制度并确保制度落实到位，建立相应的管理机构，设置专人负责文档资料管理；2.文档资料的归档整理符合《建设工程文件归档整理规范围》（GB/T50328-2014）要求，工程档案齐全、系统、完整，装订规范围；3.在项目建设关键节点完成后，档案资料工作应与项目建设进程同步，及时做好档案资料的汇总整理。1.没有档案管理制度，扣1分；2.未设置专人负责文档资料管理，扣0.5分；3.资料记录台账与实际资料收集情况不对应，扣0.5分；4.查出有工程资料签章不齐全、资料收集不齐全情况，扣0.5分；5.资料存档与项目建设进程不相符，扣0.5分。现场查阅资料工程质量（35分）质量管理（25分）1.制定质量管理制度；2.制定质量保证和质量控制方案；3.严格按照施工合同、设计文件和相关施工及验收规范围、工程质量检验评定标准等组织施工建设；4.材料、设备等进场验收记录齐全，现场检验合格。1.无质量管理制度文件，扣2分；2.未制定质量保证和质量控制方案，扣2分；3.未按设计文件、施工合同和相关施工及验收规范围、工程质量检验评定标准等组织施工建设的，每有一次，扣2分；4.材料、设备进场验收记录缺失的，每有一处，扣1分；5.材料、设备现场检验质量不合格的，每有一次，扣3分。1.现场查阅资料；2.查阅监理单位提交给县卫生健康局的监理报告；问题整改（10分）对稽察、检查、巡查等发现的问题，制定整改方案，落实整改责任，明确处理标准和时限，建立整改台账，确保整改到位。对稽察、检查、巡查等发现的问题，未制定整改方案或未落实整改责任，问题整改不到位的，每有一次，扣2分。临时考核及征询相关行政主管部门记录工程进度（15分）进度计划（5分）1.项目开工前，项目公司应编制并向县卫生健康局提交施工总进度计划，关键性节点和工期目标满足PPP项目合同要求；2.项目公司应制定工期保障措施。1.未在项目开工前编制和提交施工总进度计划，扣3分；2.未制定工期保证措施的，扣2分。临时考核及征询相关行政主管部门记录进度控制（5分）关键节点进度按总进度计划完成。按照项目公司提供的施工总进度计划关键线路的关键节点进行考核，除了政府方原因、不可抗力原因和法律变更原因外，关键节点进度未按总进度计划完成的，每有一处，扣1分。临时考核及征询相关行政主管部门记录工程变更（5分）严格控制项目变更，认真履行合同管理，变更事项均应按照相关规定程序报批，经审核同意后方可实施。1.未经审批擅自实施变更，扣3分；2.变更程序不符合相关规定或PPP项目合同约定的，扣2分。临时考核及征询相关行政主管部门记录资金使用（15分）资金管理制度（5分）1.设置工程建设资金专户，专款专用；2.建立资金管理制度，并严格执行会计核算制度和支付结算制度，不存在支出依据不合格、虚列项目，不得抽逃、挪用项目资金。1.无资金管理制度文件，扣2分；2.违反会计核算制度或支付结算制度的，每发现一次，扣1分；3.发现资金抽逃、挪用的，每发现一次，扣2分；1.查阅现场资料；2.临时考核及征询相关行政主管部门记录；资金到位情况（5分）1.项目资金及时到位，按月上报资金到位、安排、拨付等情况；2.督促社会资本按时出资。1.未按月向卫健局上报资金到位、拨付、使用等情况的，每发现一次，扣0.5分；2.社会资本未能在政府方要求的时间内出资，每有一次，扣0.5分。临时考核及征询相关行政主管部门记录进度款项支付（5分）对工程相关单位的进度款支付（包括由县卫生健康局完成前期工作需要由项目公司支付的费用），应按照相关合同约定执行，不得违约拖欠。发现有关进度款项拖欠的，每发现一次，扣0.5分。临时考核及征询相关行政主管部门记录安全生产（10分）安全制度（2分）安全生产资金投入到位，建立安全管理制度及安全生产应急预案，安全责任落实到人。1.无安全管理制度和安全生产应急预案，扣1分；2.安全责任没有落实到人，扣1分。查阅现场资料安全措施（3分）1.施工现场安全管理符合《中华人民共和国安全生产法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》（建质〔2014〕153号）、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》（劳动部令第3号）和《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）等法律法规和政策文件；2.按照规定进行安全检查、培训、警示。1.施工现场安全管理不达标被相关行政主管部门处以行政处罚的，每有一次，扣1分；2.没有按月进行安全检查和培训，扣1分；3.在施工现场没有安全警示，扣1分。1.临时考核及征询相关行政主管部门记录；2.查阅现场资料；安全事故（5分）建设期内不得发生安全事故。发生安全事故的，以安监部门调查报告认定事故监管责任为准，其中，发生一般安全事故的，扣3分，发生较大事故、重大事故或特别重大事故的，扣5分。临时考核及征询相关行政主管部门记录环境保护（5分）环境保护（5分）严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》、《声环境质量标准》（GB3096-2008）、《建筑施工场界环境噪声排放标准》（GB12523-2011）、《环境空气质量标准》（GB3095-2012）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《污水综合排放标准》（GB8978-1996）、等法律法规和技术标准的相关规定，做好施工期内的环境污染防治工作；1.检查中发现未按环境影响报告书中关于“环境保护对策措施”以及相关政策文件及技术规范围执行的，每发现一次，扣0.5分（非施工方原因除外）；2.因未按相关规定执行被行政主管部门责令整改的，每有一次，扣2分；被责令停工整顿的，每有一次，扣5分。临时考核及征询相关行政主管部门记录社会公众满意度（5分）社会公众满意度（5分）项目施工过程中不影响项目周边居民的正常生活。每有一起居民针对本项目施工过程中产生的噪声和污水等影响事件进行非恶意投诉且未妥善解决的，扣0.5分。临时考核及征询相关行政主管部门记录注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规范围，上表中与之不一致的、未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。各分项得分扣完为止，考核指标以最终签订的PPP项目合同为准。（四）项目主要参与方1.项目实施机构：卫生健康局2.社会资本方：3.项目公司：4.绩效评价机构：5.勘察单位：6.设计单位：7.监理单位：8.施工单位：（五）项目实施情况1.2017年4月25日经省市人民政府决定“省市医疗功能园区建设项目”采用PPP模式实施。2.2017年3月21日省市人民政府授权县卫生健康局作为本项目实施机构，负责本项目的准备、采购、监管和移交等工作。授权木兰发展建设投资有限公司为政府方出资代表。3.2018年5月15日经卫生健康局采取竞争性磋商方式，确定为中标社会资本方。4.2018年5月27日卫生健康局与签订“医疗功能园区PPP项目合同书”。约定项目预计总投资约51762.4万元。5.2018年7月11日成立。6.2018年7月17日卫生健康局与就“医疗功能园区PPP项目合同书”签订补充协议，约定项目预计总投资由原合同额51762.4万元增加至万元。增加部分作为精装修等专项工程采取EPC总承包模式招标。7.康达工程项目管理有限公司组织公开招标时间2018年11月28日，选择施工总承包。为中标单位，中标时间2018年11月29日，中标价格51783.010586万元。8.2018年12月7日与签订工程总承包合同；合同总价：51783.010586万元。9.与联合中标了县医疗功能园区二次精装修专项工程EPC总承包项目，中标价为：23000万元，并于2019年11月29日与签订了总承包合同。10.开工时间（开工令)1#楼2019年3月1日开工；2#、3#、4#、5#、6#、7#、8#楼于2019年8月5日开工。二、绩效评价思路（一）绩效评价目的和依据1.评价目的绩效评价是整个评价工作开展所要达到的目标和结果，体现绩效评价工作的最终价值，是整个评价工作的基本导向。（1）监测项目整体部署和目标的执行情况。评价系统能够有效地把整体部署分为各个能够加以控制、衡量的要素，定期对项目相关数据进行整理与收集，能够使我们清晰洞察部署与目标的实际执行状况，从而能够及时发现问题并采取相应措施，确保整个组织的部署和目标得以实现。（2）及时发现问题并寻找绩效改进点。绩效评价对于施工企业而言，有助于挖掘发现组织中存在的问题，并进一步将存在的问题深入剖析，从而把隐蔽于冰山之下的系列问题进行揭示展现，促使项目管理者积极探寻解决问题的对策，从而实现改善组织绩效的目的。（3）公平合理的评价与回报。绩效评价能够更加明确地使项目管理者明白其不足之处以及其工作优异之处，有利于员工进一步地改进工作。通过绩效评价与企业经济效益挂钩，绩效评价能够实现真正的公平合理，对于企业和成员而言至关重要。2.评价依据（1）法律依据《中华人民共和国预算法（2014年修正）》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》文号政策名称国务院国务院令第714号《建设工程质量管理条例》国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》国务院令第712号《政府投资条例》国办发〔2012〕33号《国务院办公厅印发关于县级公立医院综合改革试点意见的通知》国办发〔20〕96号《国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见》国办发〔2015〕42号《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》国发〔2014〕43号《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》国发〔2014〕45号《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》国发〔2014〕60号《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》国发〔2015〕51号《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》中发〔2018〕34号《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（2）法规依据文号政策名称财政部门（关于PPP模式）财金〔2014〕1号《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》财金〔2014〕76号《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》财金〔2014〕156号《财政部关于规范围政府和社会资本合作合同管理工作的通知》财库〔2014〕214号财政部关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知财库〔2014〕215号财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知财金〔2016〕90号《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》财金〔2016〕92号《财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知》财预〔2017〕50号《关于进一步规范围地方政府举债融资行为的通知》财办金〔2017〕92号《财政部关于规范围政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》财金〔2019〕10号文《关于推进政府和社会资本合作规范围发展的实施意见》财预〔2017〕87号《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》财政部门（关于绩效评价）财建〔2004〕729号《财政部关于开展<中央政府投资项目预算绩效评价工作指导意见>的通知》财预〔2016〕406号《财政部关于完善和推进地方部门预算改革的意见》财预〔2011〕285号《财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知》财预〔2011〕416号《财政部关于推进预算绩效管理的指导意见》财建〔20〕165号《财政部关于印发经济建设项目资金预算绩效管理规则的通知》财预〔2014〕45号《财政部关于印发<地方财政管理绩效综合评价方案>的通知》财金〔2014〕76号《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》财预〔2015〕82号《关于印发预算绩效管理工作考核办法的通知》财办预〔2016〕123号《关于中央部门项目支出绩效自评工作的通知》财预〔2018〕4号《财政部关于印发财政管理工作绩效考核与激励办法的通知》财综〔2018〕42号《财政部关于推进政府购买服务第三方绩效评价工作的指导意见》财预〔2018〕69号《财政部关于印发<地方财政预算执行支出进度考核办法>的通知》财预〔2020〕10号《关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》财金〔2020〕号《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》的通知发改部门（关于PPP模式）发改投资〔2014〕2724号《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》发改投资〔2016〕1744号《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》发改投资〔2016〕2231号《国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府与社会资本合作工作导则的通知》发改投资〔2017〕2059号《国家发展改革委关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作（PPP）项目的指导意见》发改投[2019]1098号《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》地方政策文件冀政〔2014〕125号《省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见》冀政办发〔2015〕36号《省人民政府办公厅转发关于在全省公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见的通知》冀财金〔2015〕28号《省财政厅印发关于财政助推金融创新支持经济发展的实施意见》冀政办字〔2018〕7号《省人民政府办公厅关于进一步激发民间有效投资活力全面推进全省经济高质量发展的实施意见》冀财综〔2018〕20号《关于印发省政府购买服务第三方绩效评价实施暂行办法的通知》（3）部门规章序号资料名称一决策阶段工作资料1项目实施方案、财政承受能力评估、物有所值评价报告2县政府及各部门相关文件（针对本项目）二项目公司前期工作资料1项目招投标采购文件2中标通知书3谈判备忘录、PPP项目合同及其补充合同4公司章程5项目公司实缴资本金证明文件6项目融资文件，包括项目融资方案、资金拨款凭证、银行贷款合同、还款计划7履约保证措施三项目实施阶段资料1项目环境影响评价资料2项目初步设计（含投资概算）及其审核批复文件3项目施工图设计文件及其审核批复文件4项目招标过程文件及合同、招投标情况说明（施工、勘察、设计、监理、采购等）5建设工程施工许可证6项目开工令7工程项目管理手册8施工组织方案9进度计划（项目总进度，主要节点工期计划）10造价控制文件（资金管理制度及使用计划，合同台账，设计变更台账，合同变更、争议、违约处理资料）11质量管理文件（管理制度、质量控制与事故处理文件、工程质量评估报告）12安全文明施工资金拨付额度、安全生产责任制度、工作会议纪要、安全生产检查制度监理机构管理文件（监理机构设置及其人员职责、监理日志及月报、例会纪要、监理工作总结）14图纸会审及变更洽商记录、设计变更通知单、签证单、重大结构变更图审批复15项目分部分项及单位工程验收记录16项目环保及节能管理制度、资金投入情况17施工过程中关键节点影像资料（4）相关资料（二）绩效评价对象和范围1.评价对象项目公司（）2.评价范围按照实施机构要求和PPP政策规定要求，对医疗功能园区建设项目开展绩效评价工作，全面做好绩效评价事前设定目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价各项工作。评价范围包括：县医院外科病房楼、内科病房楼，县医院康复中心，县中医院成建制迁址新建，妇幼保健院迁址新建，妇幼保健院住院楼，计划生育技术服务中心，残疾人康复和托养设施。配套建设室内外给排水、强弱电、消防、热力、绿化、铺装道路、停车场。此外，还包括医用气体供应系统、水处理系统、不间断电源组。（三）绩效评价时段自该项目施工之日起至该项目全部竣工并交付使用，考核期3年。其中，主体结构完工和竣工验收合格后做整体考核，在项目建设过程中各单位工程做临时考核。本次考核时段为本项目建设期主体完工绩效考核。（四）绩效评价方法1.层次分析法层次分析法是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标（或准则、约束）的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）和总排序，以作为目标（多指标）、多方案优化决策的系统方法。2.对比分析法对比法主要包括有无对比、前后对比和横向对比等方法。根据项目资料和调研得到项目实际情况，与项目决策最初确定的直接目标和宏观目标及其他指标进行对比，找出偏差和变化，分析原因，得出结论和经验教训，提出项目改进建议和相关政策建议。3.调查法掌握客观、真实的信息、数据是后评价工作的先决条件和基础，在本项目中，拟采用收集资料调查法、座谈调查法、现场勘察调查法、走访调查法等方法相结合的方式，获取绩效评价工作所需的基础信息。通过对施工现场实地考察并与项目实施机构、项目公司、施工单位、监理单位等相关人员进行座谈，能够获取真实有效的现场影像资料及基础信息。同时针对项目特点对周边环境的影响，走访相关单位和部门，获取有效的反馈信息，作为年终评价依据。三、绩效评价组织与实施（一）明确项目负责人及项目团队的职责与分工1.绩效评价小组职责范围序号职务负责人工作职责1总负责主持全面工作23协调负责协调项目实施机构、项目公司等与项目有关的部门及机构4负责绩效评价工作小组成员的协调等相关工作。5监管管理体系、制度、方案的建立及运行6资料检查、管理、归档78项目评价现场调查、走访、座谈，出具绩效评价报告91011122.项目相关当事方职责范围序号各相关当事方职责1实施机构审核确认绩效评价方案，提供相关资料，协调相关单位，配合绩效评价相关工作2第三方咨询机构接受项目实施机构委托并依法、公平、公正开展绩效评价工作3项目公司提供相关资料，配合绩效评价相关工作4施工单位提供相关资料，配合绩效评价相关工作5设计单位提供相关资料，配合绩效评价相关工作6勘察单位提供相关资料，配合绩效评价相关工作7监理单位提供相关资料，配合绩效评价相关工作（二）明确各个环节与各项工作时间节点及工作计划绩效评价小组从项目管理、工程质量、工程进度、资金使用、安全生产、环境保护、社会公众满意度等几个方面对项目公司进行建设期主体完工绩效考核。建设期绩效考核采用施工进度常规考核和临时考核相结合的方式。建设期主体完工绩效考核得分满分为100分。1.临时考核评价每年应进行一次，项目建设期每年度首月20日内完成年度绩效评价报告。项目公司向实施机构提交月度情况报告，第三方咨询机构在开工后完成每个年度工作周期现场考核并出具绩效评价报告，以后每年进行一次。第三方咨询机构提前48小时通知项目公司开始考核的时间，在规定的考核现场对项目实施情况及档案资料进行检查。2.常规考核在项目主体完工和工程竣工后各进行一次绩效考核，常规考核可与临时考核相结合进行。工程竣工后考核应在决算审计后开展。3.第三方咨询机构专职驻场人员，随时自行考核施工现场情况，并参与项目重要节点的验收工作，如发现问题，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到书面通知后，应及时整改并书面回复整改结果。同时，临时考核发现的缺陷和问题对应的指标扣分计入主体完工（工程竣工）绩效考核得分中。主体完工（工程竣工）绩效考核得分=常规考核得分-临时考核发现的缺陷和问题对应的指标扣分（常规考核和临时考核对于同一指标扣分合计不超过该指标的上限值)。4.绩效考核小组应向项目公司反馈绩效考核结果，项目公司如对绩效考核结果有异议，应明确提出并提供有效的异议佐证材料，向绩效考核小组解释说明并达成一致意见。（三）明确绩效评价工作质量控制措施整个实施过程中对具体绩效评价质量监控主要有外部监控和内部监控两个方面。外部监控主要包括财政部门或预算单位对评价小组成员评价工作组能力评价、第三方绩效评价方案的审核、评价实施过程的监控、评价报告的审核、评价质量评审；内部质量监控包括评价小组成员的确定和质量教育、评价指标体系和评价标准的确定、评价现场工作质量控制、评价方法选择等。项目绩效评价小组成员除由第三方机构聘任的绩效评审专家、专业人员组成外，一般还包括预算单位项目执行部门相关执行人员。（四）绩效评价结果应用建设期绩效考核结果与项目公司提交的建设履约保函兑取相挂钩，并按照如下标准执行：1.建设期绩效考核得分总分在80分及以上，视为达到建设期绩效考核标准，县卫生健康局不兑取保函金额；2.建设期绩效考核得分在75分（含）-80分（不含）之间，县卫生健康局兑取保函金额的0%（含）-20%（不含）；3.建设期绩效考核得分在65分（含）-75分（不含）之间，县卫生健康局兑取保函金额的20%（含）-40%（不含）；4.建设期绩效考核得分在60分（含）-65分（不含）之间，县卫生健康局兑取保函金额的40%（含）-60%（不含）；5.建设期绩效考核得分在60分（不含）以下的为，县卫生健康局兑取保函金额的100%。如建设期绩效考核得分总分在60分（不含）以下的，视为项目公司严重违约，县卫生健康局有权指定第三方取代项目公司承担项目的任何必要的建设或运营。四、资料收集与调查明确开展绩效评价工作所需的资料收集与调查方案，包括资料收集内容与途径、数据资料来源以及具体的调查方法。调查方法通常包括案卷研究、实地调研、座谈会及问卷调查等，应当尽可能明确调查对象、调查方法、调查内容、调查时间及地点等。如果调查对象涉及抽样，应当说明调查对象总体情况、样本总数、抽样方法及抽样比例。（1）资料调查法。查询项目可行性研究报告、两评一案、施工组织设计、项目建设期评价依据（法律、法规、条例、制度）、应急处置预案、台账及施工过程中的检查、检测记录等档案资料，对现场签证资料进行监督核实，获取绩效评价工作所需要的其他基础信息、指标等内容。（2）座谈调查法。通过与实施机构、项目公司、施工单位、监理单位等相关项目负责人进行座谈，获取档案资料中没有体现实施的基础信息。了解项目施工过程中的变更及原因，参与项目专项施工方案的会审，掌握整个项目施工过程中存在的问题，提出整改意见，限期整改。同时做好会议纪要。（3）现场考察调查法。我公司安排现场专职人员驻场，对项目整个施工过程进行全程跟踪，获取一些必要数据，同时根据工作需要对危大工程需组织专家和绩效评价工作组进行实地考察，获取项目施工现场的直接信息，及时发现问题、提出问题、解决问题。（4）走访调查法。针对本项目特点，走访项目所在地相关部门进行访谈。通过随机走访使用者，选定一定数量的调查对象，通过直接与使用者面谈或联系等，能够了解他们的真实思想和意见，这种方式可以了解到与调查内容更直接的相关信息。选取的调查对象越多，获取到的情况就越接近真实。了解项目施工过程中对周环境的影响以及在实施过程中存在的问题。形成走访调查记录。五、绩效评价分析与结论我公司于2019年2月20日中标了县医疗功能园区PPP建设项目的第三方绩效评价咨询服务项目，并于2019年3月7日签订了服务合同。我方绩效评价小组于2019年5月份进入现场，对合同期内绩效评价服务内容做前期准备工作。在服务期内我方驻场人员不定期的对施工现场进行考核。绩效评价小组也多次到现场与项目相关负责人进行沟通，并通过走访和征询方式与相关行政主管部门就本项目的质量、安全、以及环境保护方面做了问询记录。（一）绩效评价分析1.项目管理（15分）此项指标从以下四个方面加以分析。项目管理部分包括：组织管理、采购管理、合同管理、文档资料管理；（1）组织管理（3分）绩效目标要求：组建项目管理机构，组织机构合理，项目公司驻场人员配备齐全，符合投标文件承诺。绩效考核标准要求：①未按投标文件承诺组建项目公司项目管理机构，扣3分；②项目公司组建了项目管理机构，但组织机构不完善，投标文件承诺的组织机构数量，每缺少一项，扣0.5分；③项目公司驻场人员配备不齐全，根据投标文件承诺的驻场人员配备数量，每缺少一人，扣0.1分。2021年1月7日绩效评价小组到施工现场检查，项目公司针对本工程特点组成项目经理部，项目经理由公司优秀项目经理来担任；项目部管理组成人员采用中青年相结合的方式组合，且都具有助工以上职称。由于目前处在冬季停工期，所有现场人员均已放假，只留守部分管理人员在岗，此项指标考核只能按照项目公司提供的文件资料考核。我方在查阅资料时发现，2020年7月15日建设工程质量巡查记录表中载明，监理常驻现场人员未达到备案人员数量；2021年1月15日我方与县质量监督站站长问询，站长表示：基本没有发现严重的问题，上半年总监经常不到岗，备案监理人员与实际不符，下半年全部整改了，但由于当时监理单位备案人员较多，又是外地的公司，实际到场人员与备案人员不符，但是各个相关专业监理人员都配备的比较齐全，现在能够满足施工现场监理需要。从本次检查情况来看，项目公司在管理方面较上半年有了很大提升，对发现的问题都能够主动解决。虽然监理人员没能达到备案人员数量，但目前完全能够满足施工现场监理要求。我方综合以上情况分析，此项指标得3分。根据绩效考核方案中考核流程规定：主体完工（工程竣工）绩效考核得分=常规考核得分-临时考核发现的缺陷和问题对应的指标扣分（常规考核和临时考核对于同一指标扣分合计不超过该指标的上限值)。由于在2020年6月份的临时考核中，县建筑工程质量监督站下发的整改通知书（质监〔2020〕改字第0604号-1）看，项目公司和监理公司在组织管理上存在漏洞，总监理工程师经常不到岗，实际监理人员与备案人员不符，施工现场总监代表资格不符合国家规定，扣减1分。临时考核与常规考核合并扣减1分，组织管理指标实得2分。（2）采购管理（6分）绩效目标要求：建立采购管理制度；工程、设备、原材料的采购活动是否违反法律法规或PPP项目合同约定；根据PPP项目合同约定，项目公司应根据县卫生健康局提出的技术参数要求，负责依法公开招标购置本项目建设所需要的包括电梯、门窗、洁具、地板等临时性或永久性的设备、材料及其他物品。绩效考核标准要求：①没有采购管理制度文件，扣2分；②工程、设备、原材料的采购活动违反法律法规或PPP项目合同约定的，每有一次，扣2分。根据绩效评价小组到现场查阅资料情况来看，项目公司材料、设备采购管理制度齐全，采购条款清晰，因此我们对项目公司采购管理指标评价得6分。（3）合同管理（3分）绩效目标要求：加强合同管理，有效避免合同纠纷，保障工程建设顺利实施。绩效考核标准要求：未实施有效合同管理，因合同纠纷影响项目进度和项目实施的，每发现一次，扣1分。2020年6月22日，我方通过现场询问相关负责人，没有发生上述合同纠纷事件，同年7月2日还走访了县信访局，通过与副局长座谈，我方了解到县医疗功能园区在施工过程中，能够按照相关法律、条例、规范围执行，没有出现因施工过程中居民上访和合同纠纷上访问题。2021年1月15日我方再次征询信访办局长，局长表示，他们工地做的一直都非常好，绝对没有上访的和因合同纠纷上访问题发生。因此我方对合同管理评价为3分。（4）文档资料管理（3分）绩效目标要求：按照有关规定建立档案管理制度并确保制度落实到位，建立相应的管理机构，设置专人负责文档资料管理；文档资料的归档整理符合《建设工程文件归档整理规范围》（GB/T50328-2014）要求，工程档案齐全、系统、完整，装订规范围；在项目建设关键节点完成后，档案资料工作应与项目建设进程同步，及时做好档案资料的汇总整理。绩效考核标准要求：①没有档案管理制度，扣1分；②未设置专人负责文档资料管理，扣0.5分；③资料记录台账与实际资料收集情况不对应，扣0.5分；④查出有工程资料签章不齐全、资料收集不齐全情况，扣0.5分；⑤资料存档与项目建设进程不相符，扣0.5分。本次通过我方对项目公司档案资料的检查发现，档案资料管理有序，制度清晰，但监理资料记录内容偏少，不能反映当天工作情况，且项目公司部分工程变更洽商记录单未盖章，此项考核扣0.5分。在2020年6月份的临时考核中，我方同样发现监理单位资料记录内容偏少，扣减0.5分。临时考核与常规考核合并扣减1分，文档资料管理得分2分。2.工程质量（35分）此项指标从以下两个方面加以分析。本项目工程质量部分包括：质量管理，问题整改。（1）质量管理（25分）绩效目标要求：制定质量管理制度；制定质量保证和质量控制方案；严格按照施工合同、设计文件和相关施工及验收规范围、工程质量检验评定标准等组织施工建设；材料、设备等进场验收记录齐全，现场检验合格。绩效考核标准要求：①无质量管理制度文件，扣2分；②未制定质量保证和质量控制方案，扣2分；③未按设计文件、施工合同和相关施工及验收规范围、工程质量检验评定标准等组织施工建设的，每有一次，扣2分；④材料、设备进场验收记录缺失的，每有一处，扣1分；⑤材料、设备现场检验质量不合格的，每有一次，扣3分。我方在本次巡检中对项目公司的管理资料进行了查阅，项目公司质量管理制度，质量保证和质量控制方案均齐全，在现场与项目公司、监理单位等主要负责人进行交流并到达1#综合楼实地考察，由于目前施工现场处于冬季停工状态，没有发现违规操作现象。我方对工程主材的检验报告进行了检查，材料、构配件出厂合格证、检测报告齐全，进场验收记录齐全，复试检测报告完整，没有发现其他问题。由于目前停工，对进场设备未做检查，需在开工前再次复查。2021年1月7日我方对监理通知单和监理日志进行了检查，对项目公司的施工资料进行了查阅。发现2020年7月16日县建筑工程质量监督站发出的现场整改通知书情况看：1号楼住院楼B区层，混凝土板裂缝、后浇带裂缝；3号楼回填土中大颗粒石块较多；4号楼未按图纸要求在墙高超过4米时设置水平系梁；4号楼二层顶板施工缝处理不到位，存在渗漏情况；以上问题严重违反了质量管理标准，未按设计图纸及施工规范围要求施工，扣减2分。我方在2020年6月4日临时考核中发现，县建筑工程质量监督站组织的监督执法检查中，医疗功能园区1#综合楼一层、二层、花架梁层的柱、梁、板抗压强度不足的整改通知书（质监2020改字第0604-2号），此项扣减3分。临时考核与常规考核合并扣减5分，质量管理评价得分20分。（2）问题整改（10分）绩效目标要求：对稽察、检查、巡查等发现的问题，制定整改方案，落实整改责任，明确处理标准和时限，建立整改台账，确保整改到位。绩效考核标准要求：对稽察、检查、巡查等发现的问题，未制定整改方案或未落实整改责任，问题整改不到位的，每有一次，扣2分。2020年7月31日项目公司对稽察、检查、巡查等发现的问题做了有效的落实，编制了问题整改处理方案，并及时做出整改回复，现场监理人员已做好变更手续。编号20200803-01整改通知单显示，经县建筑工程质量监督站安全抽查，发现报告厅南侧钢筋场地临电一箱多用，地线未做接地处理；连廊悬挑卸料平台锚固不实，钢丝绳锚固方式不符合规定要求，防护不到位；临时洞口防护不足，悬挑脚手架链接不足，工人高空作业未佩戴安全带；现场安全员在现场，但不能实际履职，施工电梯未安装单独开关箱；2020年8月8日项目公司及时整改并做了回复。编号20200609-1限期整改通知书显示，经抽查发现施工现场未落实“六个百分百”要求，渣土车辆未苫盖密闭；现场裸露土未苫盖；洒水降尘不及时；2020年6月12日施工单位做了整改并及时回复。基于以上问题，施工单位能够及时整改处理，没有出现较大安全质量问题，我方给予此项指标评价总得分10分。3.工程进度（15分）此项指标从以下三个方面加以分析。本项目工程进度指标包括：进度计划、进度控制、工程变更。（1）进度计划（5分）绩效目标要求：项目开工前，项目公司应编制并向县卫生健康局提交施工总进度计划，关键性节点和工期目标应满足PPP项目合同要求；项目公司应制定工期保障措施。绩效考核标准要求：①未在项目开工前编制和提交施工总进度计划，扣3分。②未制定工期保证措施的，扣2分。根据建设期主体完工阶段性考核现场查阅资料，项目公司在开工前编制了施工总进度计划，制定了工期保证措施。按照绩效评价指标体系要求，实际得分为5分。（2）进度控制（5分）绩效目标要求：关键节点进度按总进度计划完成。绩效考核标准要求：按照项目公司提供的施工总进度计划关键线路的关键节点进行考核，除了政府方原因、不可抗力原因和法律变更原因外，关键节点进度未按总进度计划完成的，每有一处，扣1分。根据我方评价小组现场检查发现，医疗功能园区建设期主体完工按照总进度计划要求，主体一次结构工程应在2019年10月底前完成，实际主体完工时间能够控制在进度计划之内，由于此时气候条件不能满足施工要求，随后质监站要求全面停工。2020年初由于疫情原因主体结构验收迟迟没能推进，直到2020年6月份以后，医疗功能园区主体结构才开始全面验收。根据以上综合考虑，该项绩效评价指标得分为5分。在2020年6月份的临时考核中，医疗功能园区1#综合楼和感染楼由于设计变更后图纸没有及时到位，导致关键节点施工进度远落后于计划进度，扣减3分，实得2分。临时考核与常规考核合并扣减3分，进度控制得分2分。（3）工程变更（5分）绩效目标要求：严格控制项目变更，认真履行合同管理，变更事项均应按照相关规定程序报批，经审核同意后方可实施。绩效考核标准要求：①未经审批擅自实施变更，扣3分；②变更程序不符合相关规定或PPP项目合同约定的，扣2分；根据我方现场查阅项目公司提供的2019年4月-2020年6月工程变更洽商记录单，共计32张，2020年7月-2020年10月有8张，后续变更单有部分未盖章。但没有发现未经审批擅自实施的变更项目，项目公司均能够按照相关规定程序报批，经审核后实施，我方对此项指标评价不做扣减，得分为5分。4.资金使用（15分）此项指标从以下三个方面加以分析。本项目资金使用情况包括：资金管理制度、资金到位情况、进度款项支付。（1）资金管理制度（5分）绩效目标要求：设置工程建设资金专户，专款专用；建立资金管理制度，并严格执行会计核算制度和支付结算制度，不存在支出依据不合格、虚列项目，不得抽逃、挪用项目资金。绩效考核标准要求：①无资金管理制度文件，扣2分；②违反会计核算制度或支付结算制度的，每发现一次，扣1分；③发现资金抽逃、挪用的，每发现一次，扣2分；根据我方评价小组现场调查及查阅资料，项目公司工程建设资金设立了专户，资金管理制度完善，没有违反会计核算制度和支付结算制度，同时从项目公司提供的总分类账表、资产负债表、利润表、现金流量表、资金收支月报表情况来看，也没有发现资金使用不规范围项，没有出现资金抽逃、挪用现象。我方对此项绩效评价指标得分给予5分。（2）资金到位情况（5分）绩效目标要求：项目资金及时到位，按月上报资金到位、安排、拨付等情况；督促社会资本按时出资。绩效考核标准要求：①未按月向卫健局上报资金到位、拨付、使用等情况的，每发现一次，扣0.5分；②社会资本未能在政府方要求的时间内出资，每有一次，扣0.5分。根据我方绩效评价小组现场查阅资料，项目公司能够按照绩效考核指标每月上报资金安排及使用情况，且报表所列项目清晰。资本金能够随着工程进度及时拨付到位，没有对工程建设进度造成影响。通过问询方式，我方与县卫生健康局同志回访，表示，项目公司每个月都能向县卫生健康局按时以表格的方式上报资金到位、拨付、使用等情况，没有出现漏报、延迟上报的情况，此项绩效考核得分计5分。（3）进度款项支付（5分）绩效目标要求：对工程相关单位的进度款支付（包括由县卫生健康局完成前期工作需要由项目公司支付的费用），应按照相关合同约定执行，不得违约拖欠。绩效考核标准要求：发现有关进度款项拖欠的，每发现一次，扣0.5分。本次考核我方现场查阅工程款支付凭证，根据施工合同约定预付款支付方式，项目开工前，发包方向承包方支付合同总价30%的预付款，医疗综合楼基础完工付款至合同总价款的50%；主体结构完工付款至合同总价款的85%；项目公司能够按照合同约定支付相关款项，通过综合分析，我方给出此项进度款支付指标得分为5分。截止到2020年底，投入资本金155379255.56元；卫生健康局投入资本金86000000.00元；截止到2020年底，支付工程款，合计：479433000.00元；支付工程款69000000.00元；工程款支付凭证清晰，未发现有资金抽逃、挪用现象；社会资本方能够在政府要求的时间内出资；按照合同约定，医疗综合楼基础完工付款至合同总价款的50%；主体结构完工付款至合同总价款的85%；通过对发包方工程款支付凭证的查阅，后续工程进度款没有出现拖欠现象，均能够按照合同约定完成支付。5.安全生产（10分）此项指标从以下三个方面加以分析。本项目安全生产指标包括：安全制度、安全措施、安全事故。（1）安全制度（2分）绩效目标要求：安全生产资金投入到位，建立安全管理制度及安全生产应急预案，安全责任落实到人。绩效考核标准要求：①无安全管理制度和安全生产应急预案，扣1分；②安全责任没有落实到人，扣1分。根据我方到施工现场查阅资料，项目公司2019年5月31日建设单位转入安全生产文明施工费226.0293万元（10%）。安全管理制度和安全生产应急预案齐全，安全责任落实到位，此项评价得分2分。（2）安全措施（3分）绩效目标要求：施工现场安全管理符合《中华人民共和国安全生产法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》（建质〔2014〕153号）、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》（劳动部令第3号）和《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）等法律法规和政策文件；按照规定进行安全检查、培训、警示。绩效考核标准要求：①施工现场安全管理不达标被相关行政主管部门处以行政处罚的，每有一次，扣1分；②没有按月进行安全检查和培训，扣1分；③在施工现场没有安全警示，扣1分。2020年6月份我方组织人员去施工现场考核，在施工现场检查没有发现存在的安全隐患，施工场地门口“五图一牌”齐全，建筑物及施工现场醒目位置均有安全警示标识，资料显示也没有行政主管部门的处罚决定，2021年1月份再次现场考核，由于市政公路占道施工，将厂区门口标识牌临时拆除。从项目公司提供的安全培训记录，安全隐患排查记录看，项目公司能够按照相关安全监督规定、安全检查标准、安全生产管理条例，按照规定进行安全检查、培训。综合以上分析，此项安全措施指标3分。结合2020年6月份考核记录，仅有个别月份做了安全培训，并且没有提供月度安全检查记录，也未提供相关影像资料，扣减1分。临时考核与常规考核合并扣减1分，安全措施指标总得分2分。（3）安全事故（5分）绩效目标要求：建设期内不得发生安全事故。绩效考核标准要求：发生安全事故的，以安监部门调查报告认定事故监管责任为准，其中，发生一般安全事故的，扣3分，发生较大事故、重大事故或特别重大事故的，扣5分。2020年6月份我方走访了县住建局安监站，通过相关部门负责人同志了解到，县安监站经常定期和不定期对医疗功能园区项目进行检查，在多次巡查过程中，建设单位、施工单位、监理单位等在安全施工方面一直做得都很好，能够严格按照制定的安全管理制度和安全生产应急预案落实，定期组织安全教育活动，截止到目前在施工过程中没有发生一般、较大、重大或者特别重大事故。2021年1月份我方再次组织人员到现场实地考核，没有发现安全隐患，由于本次考核期正处在疫情期间，我方通过与县安全监督站站长详细问询了本项目的安全管理情况，刘杰站长表示，在整个建设期间，县医疗功能园区项目没有发生过安全责任事故。我方对本项安全事故指标评价得分为5分。6环境保护（5分）绩效目标要求：严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》、《声环境质量标准》（GB3096-2008）、《建筑施工场界环境噪声排放标准》（GB12523-2011）、《环境空气质量标准》（GB3095-2012）、《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）、《污水综合排放标准》（GB8978-1996）、等法律法规和技术标准的相关规定，做好施工期内的环境污染防治工作；绩效考核标准要求：①检查中发现未按环境影响报告书中关于“环境保护对策措施”以及相关政策文件及技术规范围执行的，每发现一次，扣0.5分（非施工方原因除外）；②因未按相关规定执行被行政主管部门责令整改的，每有一次，扣2分；被责令停工整顿的，每有一次，扣5分。根据我方绩效评价小组负责人2020年7月2日走访县质量监督站站长、县环保局大队长，在座谈中了解到，对医疗功能园区在建设施工期间巡查中，没有发现在环境污染中存在的问题，且没有下发整改通知，2021年1月份我方再次现场核实，查阅资料，没有发现环保部门的整改通知。2021年1月我方征询了相关行政主管部门负责人，均没有因环境、质量、安全投诉情况。我方按照行政主管部门负责人的意见整理了征询记录作为附件。因此我方对此项环境保护评价指标给予5分。7社会公众满意度（5分）绩效目标要求：项目施工过程中不影响项目周边居民的正常生活。绩效考核标准要求：每有一起居民针对本项目施工过程中产生的噪声和污水等影响事件进行非恶意投诉且未妥善解决的，扣0.5分。2020年7月我方评价小组负责人专门走访了县信访局副局长，局长表示：县医疗功能园区在施工过程中能够按照相关法律、条例、规范围执行，居民没有就医疗功能园区项目在施工问题上进行上访。同时还走访了县环保局，得到了各部门大力配合，给予了宝贵的反馈意见，队长表示：我们在对医疗功能园区施工过程的巡查和检查中，没有发现在环境污染中存在问题，没有下发整改通知。没有因施工过程中产生的噪声和污水等影响事件进行恶意投诉。2021年1月，我方组织人员再次现场走访，由于施工现场周边居民距离本项目较远，基本不会受到因施工噪声产生的影响。从项目公司了解到，没有收到上级主管部门因居民投诉下发的整改通知。2021年1月15日我方征询了相关行政主管部门负责人，均没有因环境、质量、安全、农民工上访投诉情况。我方通过对项目相关行政主管部门负责人的咨询，整理了征询记录作为附件。此项社会公众满意度评价为5分。（二）绩效评价指标体系得分表一级指标二级指标基本要求评分标准检查方式绩效得分项目管理（15分）组织管理（3分）组建项目管理机构，组织机构合理，项目公司驻场人员配备齐全，符合投标文件承诺。1.未按投标文件承诺组建项目公司项目管理机构，扣3分；2.项目公司组建了项目管理机构，但组织机构不完善，投标文件承诺的组织机构数量，每缺少一项，扣0.5分；3.项目公司驻场人员配备不齐全，根据投标文件承诺的驻场人员配备数量，每缺少一人，扣0.1分。现场查阅资料2采购管理（6分）1.建立采购管理制度；2.工程、设备、原材料的采购活动违反法律法规或PPP项目合同约定；3.根据PPP项目合同约定，项目公司应根据县卫生健康局提出的技术参数要求，负责依法公开招标购置本项目建设所需要的包括电梯、门窗、洁具、地板等临时性或永久性的设备、材料及其他物品。1.没有采购管理制度文件，扣2分；2.工程、设备、原材料的采购活动违反法律法规或PPP项目合同约定的，每有一次，扣2分。1.现场查阅资料；2.临时考核及征询相关行政主管部门记录6合同管理（3分）加强合同管理，有效避免合同纠纷，保障工程建设顺利实施。未实施有效合同管理，因合同纠纷影响项目进度和项目实施的，每发现一次，扣1分。临时考核及征询相关行政主管部门记录3文档资料管理（3分）1.按照有关规定建立档案管理制度并确保制度落实到位，建立相应的管理机构，设置专人负责文档资料管理；2.文档资料的归档整理符合《建设工程文件归档整理规范围》（GB/T50328-2014）要求，工程档案齐全、系统、完整，装订规范围；3.在项目建设关键节点完成后，档案资料工作应与项目建设进程同步，及时做好档案资料的汇总整理。1.没有档案管理制度，扣1分；2.未设置专人负责文档资料管理，扣0.5分；3.资料记录台账与实际资料收集情况不对应，扣0.5分；4.查出有工程资料签章不齐全、资料收集不齐全情况，扣0.5分；5.资料存档与项目建设进程不相符，扣0.5分。现场查阅资料2工程质量（35分）质量管理（25分）1.制定质量管理制度；2.制定质量保