证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案（提分题）

证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案（提分题）

单选题（共50题）1、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A2、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B3、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A4、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B5、接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】A6、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】C7、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B8、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。A.证券公司减少注册资本B.证券公司设立境内分支机构C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务D.证券公司撤销境内分支机构【答案】C9、下列有关《公司法》的说法，正确的是（）。A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律【答案】C10、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D11、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B12、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D14、公司的营业执照上应当载明的事项有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】C16、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后B.20个工作日内C.1个月内D.3个月内【答案】C19、（2017年真题）下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D20、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D24、证券公司设立集合资产管理计划的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C25、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】D26、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】C27、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.45％B.60％C.85％D.90％【答案】C28、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C30、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。A.扩大生产经营B.非生产性支出C.生产性支出D.发放员工工资【答案】B31、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D32、客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C34、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元B.2000万元C.1000万元D.500万元【答案】C35、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】C37、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C38、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C39、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】C40、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B41、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】D43、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】C44、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D45、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】A47、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、