基金从业资格证之证券投资基金基础知识预测复习整理

基金从业资格证之证券投资基金基础知识预测复习整理

单选题（共50题）1、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨D.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动【答案】A2、（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A.伦敦证券交易所B.泛欧证券交易所C.纽约证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】C3、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】B4、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B5、下列关于凸性的描述不正确的是（）。A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者总是有利的C.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者D.零息债券的凸性与偿还期限无关【答案】D6、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（）。A.沪深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B7、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。A.同时具有普通债券和权益特征B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票C.票面利率高于普通公司债券D.拥有转股权，转股时间由持有人决定【答案】A8、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式【答案】B9、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶【答案】A10、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】A11、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A12、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C13、基金费用不包括()。A.管理人报酬B.销售服务费C.交易费用D.手续费返还【答案】D14、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.经营B.对冲C.非系统性D.系统性【答案】D15、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C16、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿【答案】B17、在债券的发行与销售中，债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用的是（）A.债券承销商B.债券代理商C.债券市场D.债券基金管理人【答案】A18、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是()。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人【答案】C19、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】A20、（）是不动产中的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A21、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】A22、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D23、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。A.零B.正C.负D.以上选项均正确【答案】A24、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法B.相对价值法C.市场价值法D.证券价值法【答案】B25、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A26、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率B.销售利润率（ROS）C.存货周转率D.资产负债率【答案】B27、假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一年存款为固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客户第三年第一季度的收益为（）美元（360天／年计）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C28、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】C29、现金流量表的基本结构不包括（）。A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.募集活动产生的现金流量【答案】D30、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A31、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A32、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A33、股票拆分对（）没有影响。A.每股面值B.股东权益总额C.股票价格D.每股盈余【答案】B34、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A.越小B.不能确定C.越大D.无影响【答案】C35、对于债券流动性的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A37、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。A.人民币B.美元C.欧元D.港币【答案】A38、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（）。A.方差B.离差率C.期望D.标准差【答案】D39、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（）A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力【答案】A40、关于绝对收益，以下表述正确的是（）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】C41、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售【答案】A42、（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。A.方差B.标准差C.贝塔系数D.跟踪误差【答案】D43、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C44、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】C45、以下基金利润来源中属于其他收入的是（）。A.公允价值变动损益B.资产支持证券投资收益C.买入返售金融资产收入D.赎回费扣除基本手续费后的余额【答案】D46、()也称权益报酬率。A.资产收益率B.销售利润率C.权益乘数D.净资产收益率【答案】D47、被称为“现金牛”的公司处于