企业风险管理制度

企业风险管理制度【8篇】第一章总则

第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和治理，加强公司内部风险治理，标准投资行为，提高风险防范力量，有效防范和掌握投资工程运作风险，特制定本方法。

其次条股权投资业务是指使用资金对企业进展的股权投资类业务。

第三条风险掌握原则

公司的风险掌握应严格遵循以下原则：

（1）全面性原则：风险掌握制度应掩盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节；

（2）审慎性原则：内部风险掌握的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部治理制度的建立要以防范风险、审慎经营为动身点；

（3）独立性原则：风险掌握工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各详细环节；

（4）有效性原则：风险掌握制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为全部员工严格遵守的行动指南；执行风险治理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险治理理念等内部环境的转变，以及公司业务的进展，准时对风险掌握制度进展相应修改和完善；

（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营治理等方面严格分别、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

其次章风险掌握组织体系

第四条风险掌握组织体系

公司应依据股权投资业务流程和风险特征，将风险掌握工作纳入公司的风险掌握体系之中。公司的风险掌握体系共分为五个层次：执行董事、风险掌握委员会、投资决策委员会、风险掌握部、业务部。

第五条各层级的风险掌握职责

执行董事职责：

（1）审议批准风险掌握委员会的根本制度，打算风险掌握委员会的人员组成，听取风险掌握委员会的报告；

（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资工程；

（3）打算公司内部风险治理机构的设置；

（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

风险掌握委员会，其职责包括：

（1）组织拟订公司的风险治理根本制度；

（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资工程进展合规性审核；

（3）监视和评估风险治理制度执行状况等。风险掌握委员会对执行董事负责。

投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资工程的投资和退出作出决策。

风险掌握部是公司内专职的风险治理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险掌握、合规检查、监视评价等工作；在消失重大问题时准时向风险掌握委员会报送相关专项报告。

业务部职责：详细负责工程开发、执行、退出过程中的风险掌握。业务部负责人作为股权投资工程风险治理的第一责任人，负责组织部门内部的风险掌握执行工作，并负有准时报告、反应工程投资过程中发觉的风险隐患和风险问题的职责。

第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于工程组的后台治理部门。

综合治理部负责股权投资工程的文档治理、印章治理、人力资源治理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的治理等。

财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资工程分别设置账户、独立核算、分账治理。

第三章风险掌握流程

第七条风险治理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险掌握和风险报告五个步骤组成，是制定风险治理战略及防范措施的重要根底。

第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进展区分。

第九条风险评估是对风险的严峻程度及发生概率进展科学合理的量化分析。

第十条风险分析主要对风险的驱动因素进展归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。

第十一条风险掌握是对业务流程的各个环克制定风险防范和处理措施。

第十二条风险报告是指业务部、风险掌握部依据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。

第四章风险识别与评估

第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。

公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进展必要的识别、评估及分析，履行相关的风险掌握职责。

第十四条政策风险

政策风险是工程公司面临的主要风险，并且会影响工程公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。工程公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致工程投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致工程公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资工程无法退出或亏损退出。

第十五条合规性风险

工程公司的各项经营治理活动必需符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、有意违反则将消失合规风险。

第十六条法律风险

与被投资方、合作方、工程治理人之间的合同协议存在缺失导致消失不利于我方的诉讼。

第十七条操作风险

股权投资业务包括投资工程的选择（即工程开发、初步审查、工程立项、尽职调查、投资决策、工程实施）、投资工程的治理和工程退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨过失、工程公司经营治理不善、工程跟踪缺失、工程公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。

第十八条市场风险

由于股权投资业务从工程投资到投资退出往往要经受宏观经济、工程所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致工程公司估值、工程退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。

第五章风险掌握

第十九条公司对股权投资工程的合法、合规性进展全面和重点分析，并检查、掌握投资业务的合规性风险。

其次十条公司通过以下手段对合规风险进展事前和事中掌握：

（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的治理制度和业务流程；

（二）制订、批阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的标准性和合法性；

（三）监视股权投资业务治理制度和业务流程的执行状况，确保国家法律、法规和公司内部掌握制度有效地执行；

（四）确保股权投资业务投资决策听从国家产业政策，符合国家法律法规。

其次十一条公司通过以下手段对投资工程进展事后掌握。

（一）制定股权投资业务的合规检查制度；

（二）对股权投资业务运作和内部治理的合规性进展检查，并向公司通报；

（三）检查相关治理制度和业务流程的执行状况，确保资产治理业务遵守公司内部制度。

其次十二条市场风险的掌握措施主要表达在投资立项环节上。

其次十三条公司制订工程立项标准。立项标准应当参照国家产业进展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。

其次十四条业务部应当依据立项标准和投资范围，对备选企业进展筛选形成工程池。工程人员应当在广泛收集工程方供应的商业规划书及其他相关信息材料的根底上，对入选工程池的工程进展初步评估和风险收益分析。符合立项条件的，依据公司规定申请立项审批。

其次十五条风险掌握部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进展审核，防范法律风险。

其次十六条在工程运作过程中，风险掌握部供应法律方面的专业支持。必要时，可申请引入外部中介机构供应法律效劳，防范法律风险。

其次十七条公司制定特地的工程治理和投资决策制度，明确工程投资的业务流程和详细要求。

其次十八条为维护基金的权益，工程投资的范围应当符合以下规定：

（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；

（二）不得将基金资产用于可能担当无限责任的投资；

（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的【30%】，假如突破【30%】，需提交执行董事和风险掌握委员会审议；

（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的【30%】，假如突破【30%】，需提交执行董事和风险掌握委员会审议；

（五）不得将基金资产投资于公司股东或其掌握的企业；

（六）法律法规以及基金合同商定制止从事的其他投资。

其次十九条尽职调查的风险掌握

（1）公司建立尽职调查制度，标准尽职调查的工作内容。工程组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。

（2）工程组开展尽职调查工作期间，工程负责人必需对拟投资企业进展实地考察。

（3）工程组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。

（4）工程组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参加或独立进展调查工作。

第三十条投资决策的风险掌握

（1）投资决策委员会对工程投资或退出的相关材料进展审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；

（2）投资决策委员会可以依据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进展独立的尽职调查，提交独立的调查报告；

（3）股权投资业务的工程投资和工程退出必需经投资决策委员会通过。单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的工程，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险掌握委员会审议，并依据基金合同规定提交股东审议。

第三十一条工程治理的风险掌握

公司建立对已投资工程的跟踪治理机制。

（1）工程组负责工程投资后的跟踪治理，详细包括：定期实地回访工程公司；定期收集工程公司财务资料、行业进展状况、企业财务状况；定期对工程公司进展重新估值；定期对原定退出方案的可行性进展重新评估等。

（2）工程组负责每月或每季度完成一次对投资工程工程的跟踪治理工作，编制《工程治理报告》，并向主管领导提交该报告。

第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资工程重大风险事项的处置进展决策。工程组在跟踪治理过程中发觉工程公司的经营状况重大变化、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，工程组应当准时报告。

第三十三条公司建立工程退出审批机制，对工程退出进展决策。当工程到达预期投资目标或消失重大紧急事项需要退出时，工程组依据详细状况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。单笔投资额超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资工程，应当提交执行董事和风险掌握委员会审议。

退出方案未通过审议的，工程组应当讨论并重新设计退出方案，直至工程实现退出。

第三十四条对财务与资金治理的风险掌握

公司建立独立的财务核算体系，制定标准的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。

公司根据有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。

第三十五条对人员治理的风险掌握。公司高级治理人员和从业人员应当专职。

第三十六条公司建立特地的内部掌握机制，对公司风险进展隔离，防范利益冲突，标准关联交易。

第六章风险掌握报告

第三十七条风险掌握报告分为定期报告和临时性报告两类。

第三十八条风险掌握部门定期对公司业务运作、日常经营治理方面存在的问题进展风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险掌握报告，为公司决策供应依据。

第三十九条公司发生或可能重大事项的，风险掌握部接到报告后，依据重大事项报告的相关规定向公司领导报送临时性报告。

第四十条风险掌握报告中应明确风险大事发生的缘由、经过、可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第七章附则

第四十条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第四十一条本制度由公司负责解释及修订。

第四十二条本制度自批准公布之日起实施，修改时亦同。

企业风险治理制度篇二

第一章总则

第一条为标准公司募集资金的治理和使用，使其充分发挥效用，确保募集资金工程尽快达产达效，最大限度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监视治理暂行方法》等有关法律、法规和标准性文件的规定和要求，结合公司的实际状况，制定本制度。

本制度所称募集行为包含推介私募基金，出售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。

其次条本制度所称的基金业务外包效劳机构包括为私募基金治理人供应募集效劳的基金销售机构，为私募基金募集机构供应支付结算效劳、私募基金募集结算资金监视、份额登记等与私募基金募集业务相关效劳的机构。

第三条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规章，遵守职业道德和行为标准，应当参与后续执业培训。

其次章一般规定

第四条私募基金治理人应当恪尽职守，履行诚恳信用、慎重勤勉义务，应当履行受托人义务，担当基金合同的受托责任，应当履行合理的留意义务，并担当审查投资者适当性的相关责任。

私募基金治理人托付基金销售机构募集私募基金的，应当根据法律法规的规定履行报告与信息披露义务；私募基金治理人不得因托付募集免除其依法应当担当的责任。

第五条基金销售机构应当遵守法律法规、本制度的规定及基金销售协议的规定，诚恳信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的留意义务，担当特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进展交易等违法活动。

第六条私募基金治理人托付基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确治理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。

第七条任何机构和个人不得为躲避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进展拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应对投资者尽到合理的留意义务，包括但不限于：

（一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购置私募基金；

（二）在基金合同中商定转让的条件。

任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购置私募基金。

第八条募集机构应当对投资者的商业隐秘及个人信息严格保密。除法律法规和自律规章另有规定的，不得对外披露。

第九条募集机构应当妥当保存投资者适当性治理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第十条私募基金治理人应当开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。本制度所述私募基金募集结算资金是指由私募基金治理人归集的，在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。募集结算资金从合格投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。

第十一条私募基金治理人应当与监视机构签署监视协议，监视机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监视。监视协议中须明确反洗钱义务履职、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。

第十二条涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。不得以任何形式挪用私募基金募集结算资金。相关机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

第三章特定对象调查

第十三条募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金治理人的品牌、进展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的根本信息。

募集机构应确保前述信息真实、精确、完整，且不得包含基金产品的推介内容。

第十四条募集机构应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象调查程序，不得向任何人推介私募基金。

第十五条募集机构应当在向投资者推介私募基金之前实行问卷调查等方式履行特定对象调查程序，对投资者风险识别力量和风险担当力量进展评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。

投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，逾期需重新进展投资者风险评估。投资者风险担当力量发生重大变化时，可主动申请对自身风险担当力量进展重新评估。

第十六条募集机构设计投资者风险调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别力量和风险担当力量相匹配。调查问卷主要内容应包括但不限于以下方面：

（一）投资者根本信息，其中个人投资者根本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者根本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；

（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；

（三）投资学问，包括金融法律法规、投资市场和产品状况、对私募基金风险的了解程度、参与专业培训状况等信息；

（四）投资阅历，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参加投资的金融市场状况等；

（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、规划投资期限、投资消失波动时的焦虑状态等。

对投资者上述信息的猎取应以投资者自愿为前提。私募基金投资者风险调查问卷详见附件一。

第四章私募基金推介

第十七条推介材料应由募集机构制作使用，募集机构对推介材料内容的真实性、完整性、精确性负责。其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

第十八条私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容全都，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：

（一）私募基金的名称和基金类型；

（二）私募基金治理人名称、私募基金治理人登记编码等根本信息及概况；

（三）私募基金托管人名称（如无，应以显着字体特殊标识）；

（四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；

（五）私募基金收益与风险的匹配状况；

（六）私募基金的特别风险提醒；

（七）私募基金募集结算资金专用账户信息；

（八）投资者担当的主要费用及费率；

（九）私募基金担当的主要费用及费率；

（十）私募基金信息披露的内容、方式及频率；

（十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；

（十二）中国基金业协会规定的其他内容。

募集机构应当实行风险提醒书的形式向投资者提醒风险，确保推介材料中的相关内容清楚、醒目。

第十九条募集机构及其从业人员推介私募基金时，制止以下行为：

（一）公开推介或者变相公开推介；

（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、估计收益、猜测投资业绩等；

（四）夸张或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；

（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字；

（六）恶意贬低同行；

（七）允许非本机构雇佣的人员进展推介；

（八）推介非本机构募集的私募基金；

（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规章制止的其他行为。

其次十条募集机构不得通过以下媒介渠道推介私募基金：

（一）公开出版资料；

（二）面对社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

（三）未经邀约面对公众的讲座、报告会、分析会；

（四）海报、户外广告；

（五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

（六）公共网站链接广告、博客等；

（七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；

（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规章制止的其他行为。

第五章合格投资者确认及基金合同签署

其次十一条募集机构应当自行或者托付第三方机构对私募基金进展风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法，并应当依据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别力量和风险担当力量相匹配的私募基金。

其次十二条在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点提醒私募基金风险，并与投资者一同签署风险提醒书。风险提醒书的内容包括但不限于：

（一）私募基金的特别风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不全都的风险、基金未托管风险、基金托付募集的风险、未在中国基金业协会备案的风险、聘请投资参谋的风险等；

（二）私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流淌性风险、募集失败风险等；

（三）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

私募投资基金风险提醒书详见附件二。

其次十三条在完成私募基金风险提醒后，投资者应当向募集机构供应金融资产证明文件，募集机构应当审查其是否符合合格投资者条件。

其次十四条依据《暂行方法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别力量和风险担当力量，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合以下相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理规划、银行理财产品、信托规划、保险产品、期货权益等。

其次十五条在完成合格投资者确认程序后，募集机构应赐予投资者不少于一天的投资冷静期，投资者在冷静期满前方可签署私募基金合同。

其次十六条私募基金治理人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的非基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进展回访，回访过程不得消失诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资打算。未经回访确认，私募基金治理人不得签署基金合同。

基金合同可以商定，经回访确认程序的合同方可生效。

第七章附则

其次十七条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

其次十八条本制度由公司负责解释及修订。

其次十九条本制度自批准公布之日起实施，修改时亦同。

企业风险治理制度篇三

总则

第一条为爱护本公司所治理私募基金的投资者合法权益，标准私募投资基金的信息披露活动，依据《私募投资基金监视治理暂行方法》等法律法规及相关自律规章，制定本制度。

其次条本制度所称的信息披露义务人，指本公司所担当的私募基金治理人，应在相关协议中商定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人托付第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应担当的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当根据中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）商定向投资者进展信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、精确性和完整性。

第五条私募基金治理人应当根据规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金治理人过往业绩以及私募基金运行状况将以私募基金治理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进展信息查询。

第七条信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所猎取的私募基金非公开披露的全部信息、商业隐秘、个人隐私等信息负有保密义务。除法律法规另有规定外，不得对外披露。

其次章一般规定

第八条信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：

（一）基金合同；

（二）招募说明书等宣传推介文件；

（三）基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；

（四）基金的投资状况；

（五）基金的资产负债状况；

（六）基金的投资收益安排状况；

（七）基金担当的费用和业绩酬劳安排；

（八）可能存在的利益冲突；

（九）涉及私募基金治理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

第九条私募基金进展托管的，私募基金托管人应当根据相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的商定，对向投资者披露的基金相关信息进展复核确认。

第十条信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：

（一）公开披露或者变相公开披露；

（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）对投资业绩进展猜测；

（四）违规承诺收益或者担当损失；

（五）诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构；

（六）登载任何自然人、法人或者其他组织的庆贺性、恭维性或推举性的文字；

（七）采纳不具有可比性、公正性、精确性、权威性的数据来源和方法进展业绩比拟，任意使用“业绩最正确”、“规模最大”等相关措辞；

（八）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会制止的其他行为。

第十一条向境内投资者募集的基金信息披露文件应当采纳中文文本，应当尽量采纳简明、易懂的语言进展表述。同时采纳外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本内容全都。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章基金募集期间的信息披露

第十二条私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当照实披露基金产品的根本信息，与基金合同保持全都。如有不全都，应当向投资者特殊说明。

第十三条私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：

（一）基金的根本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金治理人根本信息：基金治理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金治理人在中国基金业协会的登记备案状况；

（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比拟基准（如有）、风险收益特征等；

（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最终交割日事项（如有）；

（五）基金估值政策、程序和定价模式（如有）；

（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益安排和亏损分担方式、治理费标准及计收方式、基金费用担当方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；

（七）基金的申购与赎回安排（如有）；

（八）基金治理人最近三年的诚信状况说明；

（九）其他事项。

第四章基金运作期间的信息披露

第十四条基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进展信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第十五条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在半年度完毕之日起【30】个工作日以内向投资者披露基金工程投资状况、主要财务指标等信息。

第十六条私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年完毕之日起【4】个月以内向投资者披露以下信息：

（一）基金投资工程运作状况和运用杠杆状况（如有）；

（二）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；

（三）基金的财务状况；

（四）投资收益安排和损失担当状况；

（五）基金治理人取得的治理费和业绩酬劳，包括计提基准、计提方式和支付方式；

（六）基金合同商定的其他信息。

第十七条发生以下重大事项的，信息披露义务人应当根据基金合同的商定准时向投资者披露：

（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；

（二）投资范围和投资策略发生重大变化的；

（三）变更基金治理人或托管人的；

（四）治理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际掌握人发生变更的；

（五）治理费率、托管费率发生变化的；

（六）基金收益安排事项发生变更的；

（七）基金存续期变更或展期的；

（八）基金发生清盘或清算的；

（九）发生重大关联交易事项的；

（十）基金治理人、实际掌握人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在承受监管部门或自律治理部门调查的；

（十一）涉及私募基金治理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；

（十二）基金合同商定的影响投资者利益的其他重大事项。

第五章信息披露的事务治理

第十八条基金指定专人负责治理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第十九条基金向投资者进展信息披露频度：

基金应当根据本规章规定披露半年度报告、年度报告和临时报告。

基金应在每个会计年度完毕之日起【四】个月内编制并披露年度报告，每半年完毕之日起【30】个工作日编制并披露半年度报告、发生第十七条商定的重大事项发生后应在重大事项发生后【90】日内向投资者披露临时报告。

其次十条披露方式以及信息披露渠道

基金应当以书面方式或邮件方式向投资者披露定期报告和临时报告。

其次十一条公司年度报告中的财务报告必需经会计师事务所审计。

公司变更会计师事务所，应当由股东大会或合伙人会议审议。

其次十二条信息披露相关文件、资料的档案治理：基金治理人设立特地部门负责信息披露事项，信息披露治理部门应当妥当保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第六章信息披露的责任

其次十三条基金治理人的责任：

（一）基金治理人必需保证信息披露内容真实、精确、完整，不存在虚假、严峻误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、精确性和完整性担当个别及连带责任。

（二）基金治理人应当定期对公司信息披露治理制度的实施状况进展自查，发觉问题的，应准时改正。

（三）未经基金治理人授权，任何个人不得代表基金治理人向投资者和媒体公布、披露基金未经公开披露过的信息。

（四）协作信息披露事务负责人信息披露相关工作，并为信息披露事务负责人履行职责供应工作便利。

其次十四条信息披露事务负责人的责任：

（一）信息披露事务负责人是公司与投资者、基金业协会的指定联络人。

（二）负责信息披露相关文件、资料的档案治理，为信息披露相关文件、资料设立特地的文字档案和电子档案。

（三）信息披露事务负责人经基金治理人授权协调和组织信息披露事项，包括负责与投资者、基金业协会联系，接待来访，答复询问，联系投资者，保证公司信息披露的准时性、合法性、真实性和完整性。

其次十五条基金委派代表的责任：

（一）基金委派代表应当准时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向基金报告公司经营、对外投资、重大合同的签订和执行状况、资金运用状况和盈亏状况，必需保证该报告的真实、准时和完整，并在该报告上签名，担当相应责任。

（二）基金委派代表有责任和义务答复基金关于涉及基金定期报告、临时报告及基金其他状况的询问，以及投资则、监管部门作出的质询，供应有关资料，并担当相应责任。

其次十六条基金委派代表为信息披露事务负责人，在信息披露事务负责人不能履行职责时，由基金委派代表指定的人员代行信息披露事务负责人的职责。

第七章责任追究与处理措施

其次十七条在信息披露和治理工作中发生以下失职或违反本制度规定的行为，致使基金的信息披露违规，或给基金造成不良影响或损失的，基金将依据有关员工违纪惩罚的规定，视情节轻重赐予责任人警告、通报批判、降职、撤职、辞退等形式的处分；

给基金造成重大影响或损失的，基金可要求其担当民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送行政、司法机关，追究其法律责任。

其次十八条相关行为包括但不限于：

（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成基金信息披露不准时的；

（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给基金造成不良影响的；

（三）所报告或披露的信息不精确，造成公司信息披露消失重大错误或疏漏的；

（四）利用尚未公开披露的信息，进展内幕交易或者协作他人操纵股票交易价格的；

（五）其他给基金造成不良影响或损失的违规或失职行为。

其次十九条依据本制度对相关责任人进展处分的，基金应当将处理结果在定期报告中予以披露。

第三十条公司聘请的外部效劳机构及其工作人员和关联人等若擅自披露基金信息，给基金造成损失的，基金保存追究其责任的权利。

第三十一条基金投资者、实际掌握人和其他信息披露义务人未依法协作基金履行信息披露义务的，或者非法要求基金供应内幕信息的，基金有权予以拒绝。

第八章附则

第三十二条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第三十三条本制度由公司负责解释及修订。

第三十四条本制度自批准公布之日起实施，修改时亦同。

企业风险治理制度篇四

第一章总则

第一条为标准公司股权投资业务流程和已投资工程治理，实现投资决策和投资治理的科学化、标准化、制度化，确保投资资金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务治理中的全部环节和相关人员。

其次条根本准则

（一）分工协作

为高效完成投资业务和掌握投资风险，公司各部门和投资部门内部应分工协作完成投资工程各环节工作。

（二）分工协作

书面报告

投资部门应定期、不定期对投资工程的状况赐予书面正式报告，报告流程按既定治理流程逐级上报。

（三）分工协作

例会争论

为更好地沟通协调投资治理工作，投资部门应每周至少进行一次工程例会，对工程投资各阶段的状况进展争论和总结。例会由执行总裁或其授权的人员主持，如有必要，可召开临时争论会。

（四）分工协作

实地调研

投资治理人员应每半年至少对已投资工程进展一次实地调研，以了解企业状况，并核实报告内容，同时依据投资协议规定参与工程方的重要会议。

（五）档案治理

投资部门应以投资工程为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应予以协作。工程阶段性完毕及每季度完毕后15日内，投资部门应将相关资料，交由运营部门归档保管。

其次章投资业务流程

第三条工程搜集

公司的投资工程主要来源六个方面：

1、依托证券公司投资银行业务的直接投资时机；

2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；

3、中介或参谋机构介绍；

4、各省市政府治理部门推举；

5、公司业务开发，包括讨论利用公司产业链业务延长的投资时机、内部员工推举等；

6、各基金合伙人推举。

第四条工程初审

投资经理在接到商业规划书或工程介绍后，经初步推断具有投资价值的，填写《工程入库申请表》，列入公司工程库。

第五条签署保密协议

在要求供应完整的商业规划书之前，投资经理应主动与企业签署《保密协议》。若企业一开头供应的就是完整的商业规划书，则在承受对方的商业规划书之后就可与之签署《保密协议》。

第六条立项申请与立项

投资经理经批准可与讨论员争论分析工程、与业内专家沟通、初步洽谈投资方案、明确退出预案、绽开初步调研论证，并提交投资工程初步分析报告。

假如投资经理推断该企业根本符合公司的投资方向、标准和要求，则由投资经理填写《工程立项审批表》，报立项小组争论形成是否立项意见，每次立项会须形成《会议纪要》。《工程立项审批表》经执行总裁批准后，投资经理可以推动后续尽职调查工作。

第七条尽职调查

投资经理应填报《尽职调查方案审批表》，拟定尽职调查方案和调查提纲，拟参与尽职调查人员名单，并报执行总裁批准执行。必要时，投资经理可申请聘请第三方专业机构进一步帮助和完善尽职调查。尽职调查一般在15个工作日内完成，投资经理负责编制《尽职调查报告》。

投资经理在收到企业供应的尽职调查资料时，应妥当保管，并在工程未获通过或工程投资完成后10日内将该资料整理归档。

《尽职调查报告》应经另一位投资经理复核后，报执行总裁批准。经执行总裁批准后，投资经理应依据《尽职调查报告》制作《投资建议书》，《投资建议书》经执行总裁批准后可报投资决策委员会评审。

第八条投资决策委员会评审

投资决策委员会是公司所治理的各股权投资基金专设的投资决策机构，并根据各股权投资基金批准的《投资决策委员会工作规章》负责对各投资工程的投资方案进展评审与决策。评审和决策工作应自执行总裁批准《投资建议书》之日起10日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。

如在工程投资实施过程中，发生与投资决策委员会决策所依据的《投资建议书》表述的状况有重大变化时，投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

每次评审决策会均应形成《会议纪要》。

第九条签订投资协议

经投资决策委员会评审同意投资的工程，经公司法律参谋审核相关章程、投资合同或投资协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署投资合同或投资协议。

第十条委派董事、监事和股东代表

在投资协议生效后，公司依据投资合同或投资协议，打算对被投资企业委派董事、监事或股东代表人选。

第三章已投工程治理

第十一条股东代表详细负责已投工程的跟踪治理，除了监控企业经营进展外，还应组织为企业供应各种增值效劳，帮忙企业快速增值。

第十二条信息收集

股东代表应定期（每月或每季，视投资工程详细状况而定）取得企业资料，每月或每季20日前递交《工程治理报告》，主要信息包括：企业一般治理信息、企业营销信息、生产或效劳信息、人力资源信息、研发信息、财务信息、战略规划信息、行业信息和利益相关人信息等。

第十三条动态监测

股东代表应按规定准时参与企业重要会议，如股东会、董事会、上市工作工程协调会以及投资合同或投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议，并形成《会议纪要》。股东代表还应每半年对企业进展至少一次实地调研，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关询问意见，并向公司提交《被投资企业调研汇报》。动态监测的主要内容包括：经营规划执行状况、制度执行状况、企业特别变动状况和重大事项等。

第四章投资的退出

第十四条在工程评审之初，投资经理应为工程设计退出方案，并随着工程进展准时修订。详细的退出方式包括五种：IPO(首次公开发行）、回购、出售、重组、清算或破产。IPO(首次公开发行）指国内上市，国外上市等；回购指向公司掌握人出售股份或公司回购股份；出售分为向治理层出售、向其他公司出售或通过产权交易市场挂牌出售；重组指通过制定各种股权重组方案实现股权退出；清算或破产指所投资工程经营状况差且难以扭转时，经股东会批准解散或向法院申请破产清算。

第五章附则

第十五条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第十六条本制度由公司负责解释及修订。

第十七条本制度自批准公布之日起实施，修改时亦同。

企业风险治理制度篇五

一、目的：

识别、评价影响职业安全安康的危急源，确定、更新〈〈重大危急源清单》，为公司职业安全安康目标的制定和危急源的掌握供应依据。

二、适用范围：

适用于公司在各项治理、生产和效劳过程中危急源的识别、评价、确定和更新。

三、术语

1、事故：造成死亡、疾病、损害、损坏或其它损失的意外状况。

2、大事：造成或可能导致事故的状况。

3、危急源（危害）：可能导致损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些状况组合的根源或状态。

4、相关方：关注组织的职业安全安康状况或受其影响的个人或团体。

5、风险：某一特定危急状况发生的可能性与后果的组合。

6、风险评价：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

7、安全：免除了不行承受的风险的状态。

8、可容许的风险：组织依据法律义务和职业安康安全方针，已降至组织可承受程度的风险。

四、评价时机：

1、总经理承诺常规活动每年一次（一般不超过12个月）。

2、特别规活动开头之前，遇有以下状况应在开头之前：

新建、改建、扩建工程；

技术改良工程；

生产设施的变更工程。

五、评价依据：

1、有关安全法律、法规的规定。

2、有关行业的标准，技术标准。

3、公司的安全治理标准、技术标准。

4、公司的安全生产方针和目标。

5、合同规定。

六、职责

1、各部门负责人组织本部门进展危急源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入〈〈危急有害因素辨识评价表》，书面报送安全环保科。

2、安全环保科负责对全公司的危急源作进一步辩识、汇总、登记及评价。

3、综合办公室、安全环保科负责组织各部门负责人、安全生产治理人员以及熟识工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进展风险评价。

4、安全环保科负责确认重大危急源清单。

七、评价程序

风险评价程序如下列图所示

八、评价方法：

依据公司的实际状况，确定选择：安全检查表分析（SCD对设备

设施（安全生产条件）、工作危害分析表（JHA）对作业活动、预危急性分析（PHA对系统危急性、HAZO就对危急性工艺等进展风险评价

九、风险评价

1、风险评价的组织，公司设立风险评价组织

组长：总经理

副组长：分管安全生产副总经理

成员：安全环保部、设备治理部、生产治理部、技术中心、工会有关人员

2、重大危急源风险评价

（1）频次、时机

A、安全环保部对公司级五个重大危急源（包括上报盐城市安全局的危急化学品重大危急源等），每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危急因素，确定其危急等级，留意其变化趋向，写出安全评价报告，报到盐城市安监局，制定安全措施，使其风险降低。

B、对其他危急部位每年进展两次风险评价，分别在其次、四季度每月上旬关注其他危急部位危急动态，特殊是随气温变化趋势，写出报告报到安全环保部备案。

C、班组级危急点，每年进展一次风险评价，时间定在大中修后的10天内，针对状况变化，确定其危急程度，特殊留意工艺设备变动后的人员培训教育。

D、随时进展风险评价，生产运行中突然消失问题或经过短暂超温、超压运行，受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或根据实际要求承受同行业事故教训时，由公司安全环保部组织一次风险评价。

（2）重大危急源风险评价

A、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进展风险评价。风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析，评价内容应全面。

B、依据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成〈〈重大风险清单》。

掌握措施

A、依据风险评价的结果及经营运行状况等，确定优先掌握的挨次，逐项实行掌握措施，并形成掌握措施清单。

B、掌握措施应包括工程技术措施、治理措施、教育措施、个体(差异网☆.)防护措施。

C、安全部门应建立重大危急源治理制度，根据〈〈危急化学品重大危急源辨识》(GB18218-20xx)的标精确定企业的重大危急源。

D、安全部门应对重大危急源登记建档，并进展定期检测、评估、监控。

E、安全部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急状况下应实行的应急措施；

F、公司安全环保监察处应将本单位重大危急源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监视治理部门和有关部门备案。

G、构成重大危急源的储存设施，新建企业与周边的防护距离应满意国家标准或有关规定。老企业与周边的防护距离不符合国家标准的，应实行切实可行的防范措施，并在规定期限内进展整改。

风险掌握

A、依据风险评价的结果，落实所选定的风险掌握措施。

B、对确定为重大隐患的工程，应建立档案。

C、评价结果应对从业人员进展宣传、培训。

3、非重大危急源的评价频次、时机

A、根据公司生产装置和生产治理分工，按厂房所在的位置，内部各种设备装置及工艺性质，所进展生产经营活动的人数状况、活动频次等，作业流程各阶段、各步骤、分析每一个生产经营活动，每个时段存在什么危害，一旦出问题，首先会受到损害的人员及人数，损害程度可能性大小进展全面分析形成文件，提出措施，一方面单位以肯定形式进展公布、学习、考核，另一方面车间备案。

B、非重大危急源评价由车间安全第一责任人任组长，由安全员、技术员和个别班组长为成员，进展常常性危害辨识，辨识完毕写出报告，经生产处、设备处、安全处批阅批准后实施。

C、各车间按其各白的工作性质以岗位、工段或工种为主，每年进展一次评价。当遇有重大变更时，应随时进展。

4、风险评价完毕

编制风险评价报告，除本单位留存外，还应报送上一级治理部门备案十、风险信息更新

A、对常规活动每年应定期进展风险评价和评审，特别规活动应在实施前进展风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。

B、每年定期评审或检查风险掌握结果。

C、当发生事故或变更时，应准时进展风险评价

企业风险治理制度篇六

第一章总则

依据公司的经营进展战略和薪酬策略，为有效发挥薪酬在人才吸引、保存和鼓励治理中的重要作用，为各级员工供应明确、充分的进展空间，在企业与员工双方和谐双赢的根底上实现公司的可持续进展，特制订本制度。

1、适用范围

本制度适用于公司全体员工。

2、薪酬治理原则

（1）战略性原则：薪酬治理模式表达公司的战略导向和企业文化价值取向，并与公司现阶段经营治理状况相适应。

（2）内部公正性原则：充分考虑公司薪酬治理数据的前提下，基于科学的职位评估得出精确、客观的职位价值，作为公司薪酬体系优化的根底，保证公司职位薪酬标准内部差距的合理性与公正性。

（3）市场化原则：在充分把握区域、行业市场薪酬状况的前提下，以公司员工当前总现金收入回归后的市场定位为依据，根据区域、行业市场有竞争力的薪酬水平进展调整。

（4）绩效导向原则：将公司每年经营目标落实到全体员工，将员工的绩效奖金与公司年度绩效和个人考核成绩相挂钩，强化各级员工的业绩意识、全局意识和协同意识，实现风险、奉献与个人收益的对等。

（5）素养优异倾斜原则：公司每一职位级别对应相应薪资，各级员工的薪酬水平均倾向于公司任职时间长、阅历丰富、专业素养优异、业绩高的员工，以强化各级员工为公司长期效劳，并主动、持续提升个人力量素养和工作绩效的职业动机。

其次章职位治理

1、公司职位级别设置

公司建立并不断完善以岗位价值为根底的职位治理体系。职位治理表达岗位导向，职位治理和职位评估遵循职级架构统一、集中治理与定期维护相结合的原则。

2、职位设置

公司依据每一个工程设置为：治理人员、工程人员、营销人员和内勤人员三大类。

治理人员包括：总经理、副总经理、总经理助理，运营总监

工程人员：基金经理，工程助理

营销人员详细包括有：营销总监（初级、高级）、团队主管（初级、高级）、客户经理（初级、中级、高级）等岗位；

内勤人员详细包括有：人事岗、行政岗、培训讲师以及前台等。

第三章员工薪酬

1、员工薪酬的内容（根本工资+绩效局部）

（1）客户经理薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（2）团队主管薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（3）营销总监薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成。

（4）人事岗位薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（5）行政岗位薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（6）前台薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助

（7）基金经理薪资=根本工资+绩效奖金+津贴补助+工程提成

（8）基金助理薪资=根本工资+绩效奖金+津贴补助+工程提成

（9）运营总监薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+工程提成

（10）副总经理薪金=根本工资+绩效奖金+津贴补助+业绩提成+工程提成

2、员工总现金收入构成

（1）员工总现金收入由根本工资、绩效奖金、津贴补助和业绩提成构成。

（2）员工总现金收入实得金额为员工总现金收入应发金额扣除个人所得税及各类保险等后实际领取的金额。

（3）总现金收入的内部比例表达层级越高绩效比例越大的原则。

（4）员工薪酬总额均为税前薪酬。

第四章薪酬标准

1、薪酬构造与标准

2、绩效奖金

绩效奖金设立的目的在于鼓舞员工努力制造优良的工作业绩，实现绩效目标，从而促进公司经营治理目标的实现。

绩效工资的核算方式为：绩效分（100分总分值）*绩效工资=当月绩效工资

例：80分*1000元=800元

各级工作人员每月绩效考核评分由上级领导依据当月工作状况评判。治理岗位绩效工资由总经理评判

连续6月绩效分高于90分，晋升一级。

3、业绩提成

客户资金到位后的下一月，公司根据业务提成方案发放业务员提成嘉奖，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金

4、津贴补助

凡入职转正员工可享受全勤奖，生日奖，婚庆补助，生育补助等等奖金补助

5、薪酬普调

公司将依据行业市场薪酬变化状况，结合企业的战略目标和战略定位，定期动态对全体员工的总现金收入水平进展普遍调整。调整的参考因素包括上年度公司经营绩效表现、本年度公司经营绩效预期、企业利润率增长状况以及市场薪酬水平的变化状况等

5、发放标准

员工每月完成对应考核任务，全额发放根本工资和岗位工资；未能完成考核任务则只发放根本工资。

第五章福利待遇

1、福利内容：

员工福利主要包括法定福利和补充性福利。

（1）法定福利：员工可以自行选择是否缴纳社会保险或选择公司供应的保险补贴。（员工选择缴纳社会保险所对应的缴纳金额将直接从工资中扣除）

（2）补充性福利：

a工龄补贴：内勤人员工龄补贴依据员工参加公司时间长短而确定，工龄补贴为100元/半年，每半年调整一次。

b其它福利：公司在福利费余额范围内为员工发放的其它福利。

住院员工慰问：

人事部门负责安排慰问品并代表公司向因病祝福的员工问号，慰问品包括鲜花水果或养分品，详细选择由总经理打算，慰问品价值不得超过500元。有关部门需提前向人事部门提出申请，并供应住院员工的具体资料：姓名，医院，入院日期，房间号码，联系方式等。

员工聚餐：

在合理支配及使用公司资源的根底上，丰富员工福利，使员工加强相互之间的沟通与沟通，同时增加公司的分散力及员工的归属感。

聚餐类型有员工年终聚餐、特别工作日或特别工程期间的用餐等。任何一种形式的聚餐均需要在费用产生之前得到总经理的批准，不得超出费用审批上限。就餐地点需要货比三家进展比价。行政部门需要把初选的结果，就餐安排、活动内容等资料交公司总经理审批后，方可执行。为丰富内容，可增加员工参加表演等工程。

企业风险治理制度篇七

第一条为保证基金治理标准化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及基金投资人的合法权益，本基金治理人建立了科学、严密、高效的内部掌握体系。

其次条公司内部掌握的总体目标

（1）保证公司经营治理活动的合法合规性；

（2）保证投资者的合法权益不受侵害；

（3）实现公司稳健、持续进展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工遵守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。

第三条公司内部掌握遵循的原则

（1）全面性原则：内部掌握必需掩盖公司的全部部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部掌握的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部治理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为动身点；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责清楚、相互制衡。

（4）独立性原则：公司依据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必需权责清楚；

（5）适应性原则。内部掌握与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水公平相适应，并随着状况的变化准时加以调整。

（6）本钱效益原则：公司运用科学化的经营治理方法降低运作本钱，提高经济效益，力争以合理的掌握本钱到达最正确的内部掌握效果。

第四条内部掌握的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。根据其效力大小分为三个层面：第一个层面是公司章程；其次个层面是公司根本治理制度；第三个层面是公司各机构、部门依据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应当遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违反。公司重视对制度的持续检验，结合业务的进展、法规及监管环境的变化以及公司风险掌握的要求，不断检讨和增加公司制度的完备性、有效性。

第五条掌握活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的掌握制度。在业务治理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分别设置，相互检查、相互制约。

（1）投资掌握制度

①投资决策与执行相分别。投资治理决策职能和投资执行职能严格隔离，公司投资决策委员会与工程组成员有不同人员担当，人员之间保证相互独立。

②投资授权掌握。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资工程；工程组在投资决策委员会确定的范围内，负责工程筛选、工程立项、工程调研和工程分析报告。

③制止性掌握。依据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中各种制止性行为。

④多重监控和反应。投资部负责人对工程组投资行为进展一线监控；风险治理部进展事中的监控；审计部门进展事后的监控。在监控中如发觉特别状况将准时反应并催促调整。

（2）会计掌握制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和掌握规程，确保会计业务有章可循。

②做好会计审核工作，经办财会人员应仔细审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的精确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、准时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监视职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统穿插印证，防止消失帐外经营、账目不清等问题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

⑤公司建立财产日常治理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。

（3）人力资源治理制度

公司建立了科学的聘请解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事治理制度，确保人力资源的有效治理。

（5）审计制度

公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

第六条信息沟通

公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息沟通渠道，公司员工及各级治理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息准时送交适当的人员进展处理。

第七条内部监控

公司设立了独立于各业务部门的风险掌握部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部掌握制度合理性、完备性和有效性，监视公司各项内部掌握制度的执行状况，确保公司各项经营治理活动的有效运行。

第八条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第九条本制度由公司负责解释及修订。

第十条本制度自批准公布之日起实施，修改时亦同。