期货从业资格之期货法律法规参考复习资料

期货从业资格之期货法律法规参考复习资料

单选题（共50题）1、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C2、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B3、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】D4、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员【答案】C5、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C6、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B7、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A8、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A9、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C10、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】A11、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】C12、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D13、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B14、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B15、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B16、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】D17、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A19、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】B20、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】C21、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C22、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B23、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.10C.6D.12【答案】C24、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C25、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】C26、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】C27、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B28、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D29、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C30、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D31、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B32、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】D33、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】B34、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A35、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】B36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D37、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C38、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【答案】D39、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A40、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】C42、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A43、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D44、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B45、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币B.乙股东或有负债占净资产的40％C.丙股东净资产占实收资本的50％D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】D46、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】C47、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A48、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A49、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】B50、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C多选题（共20题）1、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】ABCD2、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】CD3、期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】ABCD4、甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（）。A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存【答案】AC5、（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁B.期货公司的股权被冻结或者用于担保C.期货公司的股东变更控股股东D.期货公司的股东变更住所【答案】AB6、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD7、期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）．A.股权受让方符合持有相应股权的法定条件B.拟变更的股权不存在被冻结等情形C.期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D.期货公司为股权受让方提供一定的财务支持【答案】ABC8、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定B.忠于职守，恪守诚信C.勤勉尽责D.遵守公司章程【答案】ABCD9、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5A.总经理B.监事C.财务负责人D.董事【答案】ABCD10、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.各公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息E【答案】BCD11、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A.理事会每届任期有固定的年限B.理事会对会员大会负责C.理事会是会员大会的临时机构D.公司制期货交易所设理事会【答案】AB12、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部【答案】AB13、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】AB14、制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（）。A.加强证券期货市场诚信建设B.保护投资者合法权益C.维护证券期货市场秩序D.促进证券期货市场健康稳定发展【答案】ABCD15、某期货公司的董事王某因涉嫌洗