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文档简介

/私募基金投资管理有限公司机构内部交易记录制度1.引言私募基金投资管理有限公司是一种非公开发行的基金，与公募基金不同，其发起人只向特定的私人、机构投资者发行，并非公众投资基金。作为私募基金管理机构，本公司需要制定一系列的规章制度以规范公司运作，提高公司效率，保证公司的正常运行。本文档主要介绍私募基金投资管理有限公司机构内部交易记录制度，旨在规范公司内部交易记录的管理和记录流程，防止内部交易欺诈和违规行为的发生。2.适用范围本机构内部交易记录制度适用于私募基金投资管理有限公司内部的所有交易，包括但不限于股票、证券、债券、期货等投资品种的交易记录。3.内部交易记录规定3.1交易记录的范围本院内部交易记录制度规定的交易记录范围，主要包括以下内容：交易的资产种类交易时间、地点交易价格、数量、交易对手、类型交易的结算方式、结算周期、结算对象等相关信息其中，交易对手包括但不限于本公司在管基金或客户组合，所属机构或相关人员，以及交易对手的关系和利益协调情况等。3.2交易记录的原则和要求本公司的机构内部交易记录必须遵循以下原则和要求：全面性原则：记录必须包括交易有关信息的一切要素准确性原则：记录必须准确、真实，不能含有虚假信息及时性原则：交易记录必须及时记录，并在较短时间内处理完成安全性原则：交易记录必须保存完好、备份完整，防止数据的丢失和篡改等情况保密性原则：交易记录必须保守机密，防止泄露3.3交易记录的管理3.3.1交易记录流程交易记录的管理流程如下：交易员完成交易并确认交易细节交易员向风控人员提交交易细节并待审核风控人员对交易细节进行审核，并根据内部交易记录制度的相关规则和要求作出决策交易记录结果由财务人员核对确认，并记录于交易记录系统中3.3.2交易记录的保存交易记录的保存必须满足以下条件：纸质交易记录必须按时间顺序存放在指定位置，同时备份电子版交易记录电子化交易记录必须备份于本机构指定的云服务提供商或者其他方式永久保存3.3.3交易记录的查询为了保证安全性和保密性，向公司外部人员提供交易记录查询服务需要经过审批。公司内部人员可通过交易记录系统进行查询。3.4内部交易记录的检查和复核本公司内部交易记录的检查和复核工作主要由风控人员和审计人员完成。风控人员负责审核并决策交易记录是否符合公司内部交易记录制度的要求。审计人员负责对交易记录进行检查和复核，核对交易记录与其它记录或资料的一致性。4.出现违规操作时的处理办法如果内部交易存在违规行为，本公司将根据不同情况采取一定处理措施：若属于人为错误，立即纠正并追究责任若属于故意行为、欺诈行为等，立即切断交易，并对相关人员进行甄别5.结尾本机构内部交易记录制度的制定和实施，将保障其内部交易的规

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