案件档案管理办法

案件档案管理办法

第一章

总

则第一条为加强案件档案的规范化管理，充分发挥案件档案在市场监督管理和行政执法中的作用，根据《中华人民共和国档案法》和《XX市执法档案管理办法》及有关法律法规的规定，制定本办法。第二条XX市市场监督管理局机关各部门及局直属机构建立和管理案件档案适用本办法。本办法所称案件档案是以XX市市场监督管理局名义办理结案的行政处罚案件、行政调解案件、行政许可、行政强制措施、由具体行政行为引起的行政复议案件、行政诉讼案件、行政赔偿案件以及受理的当事人申请复议的案件中直接形成具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第三条案件档案实行统一领导、分级管理的原则。由市市场监督管理局档案管理部门集中管理。任何单位和个人不能据为己有。第四条案件档案管理的主要任务是：收集、整理、鉴定、保管案件档案，维护档案的完整与安全，积极开展档案的统计、检索、编研及开发利用，为市场监督管理工作服务。第二章

案件档案的建立第五条案件归档范围：以XX市市场监督管理局名义作出行政处罚案件、行政调解案件、行政许可、行政强制措施；由具体行政行为引起的行政复议案件、行政诉讼案件、行政赔偿案件；受理的当事人申请复议的案件。第六条行政处罚案件、行政调解案件、行政许可、行政强制措施的档案由作出具体行政行为的承办部门建立；由具体行政行为引起的行政复议案件、行政诉讼案件、行政赔偿案件由作出具体行政行政行为（包括不作为）的承办部门按照《XX市市场监督管理局行政应诉工作暂行办法》第二十七条规定建立；受理的当事人申请复议的案件由受理复议的承办部门建立。第三章

案件档案的收集和整理第七条案件承办人在办案过程中应当随时收集、整理案件文件，在结案后三个月内将应归档的文件整理排序、编页号、填写卷内目录、粘贴、装订成册并提出保管期限的意见。于次年3月31日前由案件承办部门指定人员填写移交目录，向本局档案管理部门移交。第八条案件档案应当按年度归档。行政处罚案件、行政调解案件、行政许可、行政强制措施的案件档案以结案时间当年年度归档；由具体行政行为引起的行政复议案件，以收到行政复议决定书的时间的当年年度归档；由具体行政行为引起的一审行政诉讼案件、行政赔偿案件以收到一审诉讼裁判文书的时间的当年年度归档；由具体行政行为引起的二审行政诉讼案件、行政赔偿案件以收到二审生效裁判文书的时间的当年年度归档；在本年度发生但没有结案的案件，案件档案在案件结案年度归档；受理的当事人申请复议的案件以作出并送达行政复议决定书的时间的当年年度归档。第九条行政处罚案件档案归档内容及顺序按照《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》（国家市场监督管理总局令第2号公布）第七十一条规定执行。其他案件档案的归档按照相关规定执行。第十条案件卷宗材料应按一定的次序，即先按问题属性分类，每一类文件再按时间先后次序排列，具体排列方法见附件。第十一条卷内文件按规范要求排列后，依次编写页号，页号编写在正页的右上角，反面有文字、图表的编写在文页的左上角，空白页不编号。第十二条归档文件材料规格统一为A4标准，不符合规格的应粘贴或折叠。第十三条规范填写卷皮、目录、备考表。字迹清晰、工整。第十四条装订案卷应牢固、美观。装订前应去除文页上的各种金属物，左、下边戳齐按规定装订。第四章

案件档案的保管第十五条案件材料一经装订成卷，即成为正式档案，不能随意拆散，不得涂改和抽页。第十六条案件档案的排列方法为年度-组织机构。案卷号由承办单位按执法文号顺序编写，档案号以局为单位由档案部门统一编写。第十七条

案件保管期限分为永久保管和定期保管，其中定期保管期限为30年或10年。以局名义作出的行政处罚、行政许可、行政强制措施等应永久保管。其他案件档案按照相关规定定期保管。第十八条档案管理部门应当建立案件档案的统计制度，定期对案件档案的保管情况进行检查，对档案的接收、移交、销毁、利用等情况进行统计。第十九条案件档案保管期满后，应由办案人员或承接案件的时任办案人员、档案管理人员及其档案管理部门领导组成鉴定小组逐案进行鉴定，对仍有保存价值的案卷，可以采取提高档案保管期限的办法XX其保管期限，经鉴定确定销毁的案件档案，填写报告说明销毁的数量与原因，连同案卷目录报本局档案部门主管局长审查批准后，由档案管理人员或指定监销人员两人在指定地点销毁，并在销毁清册上签名，销毁报告和销毁清册要立案归档永久保存。第二十条案件档案应配有适宜的安全保存库房及防火、防盗、防渍、防有害生物的必要设施，并做好保管情况的记录工作。第五章

案件档案的利用第二十一条各相关部门应重视案件档案资源的开发利用工作，做好档案统计分类汇总工作，利用先进技术，编制适宜的检索工具，努力实现档案的现代化管理，为市场监督管理工作服务。第二十二条案件档案不宜向社会开放。公、检、法、纪检监察机关及其他行政机关确因工作需要，持本单位介绍信、工作证及有关立案手续并经办案部门领导及档案管理部门领导批准后，可在阅览室内查阅案件档案正卷。律师受当事人委托参与诉讼时，可以到法院，也可以到案件档案保存地查阅、复制。第二十三条利用案件档案时，阅卷人不得对档案作任何标注、修改、污损，更不得抽取、拆散、调换案卷文件，对损坏档案的人员，按照《档案法》及有关规定追究相应的法律责任。第