证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加答案

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单选题（共50题）1、公开发行股票的优点有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D2、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C3、不参与基金会计核算的基金费用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】A5、金融衍生工具的基本特征包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资B.信用风险C.短期融资D.期货交易【答案】C7、（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C8、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C9、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持【答案】A11、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B12、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C13、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为【答案】D15、ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】C16、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D17、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C18、（2019年真题）以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、境内上市外资股又被称为（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A20、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D21、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C22、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B23、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D24、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.通过将风险转嫁给外部来降低风险B.从外部获得补偿来降低风险C.控制措施的目的是降低风险本身D.设立非常有限的风险忍耐度【答案】C25、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B26、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】B27、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A28、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B29、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】D32、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】D33、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值【答案】D34、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D35、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A36、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B38、金融期货主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B39、集合资产管理业务的特点不包括()。A.集合性B.分散性C.投资范围有限定性和非限定性的区分D.比较严格的信息披露【答案】B40、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C41、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】C43、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D44、2005年5月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（）。A.债权证券、物权证券B.要式证券、资本证券C.资本证券、要式证券D.物权证券、债权证券【答案】D46、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B47、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完