基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识资料复习练习

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识资料复习练习

单选题（共50题）1、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D2、（）是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.财务清算【答案】A3、根据相关规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D4、下列不属于股权投资基金信息披露内容的是（）。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】D5、（）不得成为普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B7、狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】C8、股权投资基金服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C9、（2017年真题）股权投资基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全体合伙人，人民法院C.基金托管人，基金业协会D.债权人，基金业协会【答案】B11、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）。A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生【答案】D12、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。A.完全棘轮法B.重置成本法C.现金流折现法D.清算价值法【答案】A13、（2018年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（）A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D14、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料【答案】B15、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）。A.承诺本金跟存在银行一样安全B.聘请300名人员C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】B16、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D18、拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，基金业协会将不予办理登记。A.1B.2C.3D.4【答案】C19、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A20、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第三方服务机构C.投资者；管理人D.投资者；股东【答案】C21、关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避免的B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A22、设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.A.工商登记部门B.税务主管部门C.证券监管部门D.基金监管部门【答案】A23、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】D24、尽职调查中业务调查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A25、（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D26、股权投资与一般投资活动相比，（）这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。A.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较高B.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较高C.投资周期长、资金量较大,且投资风险相对较低D.投资周期短、资金量较大,且投资风险相对较低【答案】A27、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。A.一次B.两次C.三次D.四次【答案】A28、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。A.创业阶段的企业B.扩张期的企业C.成熟阶段的企业D.稳定阶段的的企业【答案】B29、契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】A30、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A31、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务（）A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D32、公司型基金的章程应包括的内容有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。A.收入确认原则变得更为激进B.参股子公司的应收账款情况改善C.经营性现金流持续为负D.商誉计提较大金额减值【答案】B35、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C36、(2017年)投资者关系管理的核心是（）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】B37、下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（）。A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产【答案】B38、（2017年真题）下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是（）。A.准确性B.完整性C.及时性D.前瞻性【答案】B39、(2017年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D40、(2017年)下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。A.消除被投资企业成长的高度不确定性B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值C.减少或消除潜在的投资风险D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】A41、（2017年真题）基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点应提示（）。A.股权投资基金的收益B.股权投资基金管理人的历史业绩C.股权投资基金的拟投资项目D.股权投资基金的投资风险【答案】D42、下列关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金的说法，错误的是（）。A.只有公司型基金具有法人资格，合伙型基金、信托（契约）型基金都没有法人资格B.三种类型基金当事人均承担有限责任C.公司型基金中，投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作【答案】B43、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A44、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】C45、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、关于估值调整条款，以下说法错误的是（）A.股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测B.估值调整机制也常常被称为"估值调整协议"或者"对赌条款"C.估值调整机制也分为"现金补偿类"和"股份补偿类"D.估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在【答案】