证券从业之金融市场基础知识押题练习提分A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识押题练习提分A卷含答案

单选题（共50题）1、下列选项中，属于社会公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C4、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段【答案】C6、中央政府发行的国债,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B9、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】A10、私募基金募集应当履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】B12、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A13、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C16、下列关于股票价格的说法，错误的是（）。A.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值B.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.理论上，股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证【答案】A17、关于股票价格指数编制说法错误的是（）。A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】C18、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D19、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】D20、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金开放式基金B.公募基金私募基金C.主动型基金被动型基金D.债券基金股票基金【答案】C21、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D22、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A23、（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】C24、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】C25、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A26、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】A27、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A28、远期交易的特征是（）。A.即时交收或交割B.履约回旋余地大C.存在信用风险D.有价格变动的风险【答案】C29、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A30、适合发行ADR的企业特征不包括（）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国SEC注册【答案】D31、证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C32、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A33、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A36、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存续期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C39、（）属于分析法律风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】A41、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C42、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C43、下列有关金融期权的说法,正确的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C44、金融市场最重要的参与者是（）。A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】C45、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、可以申请设立证券账户的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A47、下列中不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债