基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库带答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库带答案

单选题（共50题）1、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.息票债券【答案】D2、某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。A.T＋0货银对付担保交收B.T＋1逐笔非担保交收C.T＋1货银对付担保交收D.T＋0逐笔非担保交收【答案】C3、我国证券交易所的设定和解散由（）决定。A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院【答案】D4、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】A5、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。A.三种指数均以CAPM模型为基础B.詹森指数不以CAPM为基础C.夏普指数不以CAPM为基础D.特雷诺指数不以CAPM为基础【答案】A6、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关于它们的区别可以通过以下（）角度来分析。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（）。A.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】A8、银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A9、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B10、某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。A.当市场上涨1%时，该基金净值上涨幅度为1.3%B.该基金对市场变化的敏感度不高C.该基金的净值变动方向与市场一致D.该基金的净值变动幅度比市场大【答案】B11、即期利率与远期利率的区别在于（）。A.计息方式不同B.收益不同C.计息日起点不同D.适用的债券种类不同【答案】C12、基金会计报表不包括()。A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】A13、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】B14、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为()。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A15、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差【答案】B16、以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】D17、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。A.除息，除权B.除权，除息C.配股，分红D.除权除息，除息除权【答案】B18、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B19、《证券监管目标和原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D20、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B21、投资基金国际化的原因不包括（）。A.经济全球化B.证券市场国际化C.投资基金自身所具有的较强渗透力D.政府主导基金国际化进程【答案】D22、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A23、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D24、下列关于“资产负债表”的表述，其正确的有（）。A.它反映一定时期内财务成果的报表B.它是一张损益报表C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】C25、某永续债每年付息一次，每次5元，如市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B26、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】B27、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。A.净价交易B.全价交易C.溢价交易D.竞价交易【答案】A28、（）发布我国各类债券的收益率曲线。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A29、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括()和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算糢式；逐笔清算模式C.货银对付模式；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A30、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D31、《证券监管目标和原则》是由()发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】D32、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】A33、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C34、关于制定投资政策说明书的好处，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】B36、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是()A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度C.期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能D.远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小【答案】D37、没有到期期限，无须归还股本，可获得固定股息，但一般情况不得享有表决权的证券是（）。A.权证B.存托凭证C.普通股D.优先股【答案】D38、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C39、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法B.相对价值法C.市场价值法D.证券价值法【答案】B40、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D41、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】D42、封闭式基金份额净值由（）进行公告。A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】D43、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】D44、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.购买力风险C.经济周期性波动风险D.提前赎回风险【答案】D45、投资组合管理的一般流程不包括()。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】D46、下列关于基金风险的说法中，错误的是（）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】C47、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】B48、关于利率互换