证券从业之金融市场基础知识过关题库打印版

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单选题（共50题）1、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D2、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C3、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D4、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C6、场内交易市场的特点包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C8、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D11、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C13、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【答案】B14、关于对话报价的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B16、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】C17、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】B18、关于股票市场价格的说法中，正确的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A19、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场【答案】B20、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。A.20B.10C.5D.12【答案】D21、上市公司再融资的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D22、点击确认、单向撮合成交的报价包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C23、关于对话报价的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（??）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D25、股票以低于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】B26、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A.专门委员会B.监席委员会C.会员大会D.理事会【答案】C27、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C28、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D32、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D33、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A34、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续烦琐D.成本低【答案】C35、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】D36、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A39、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C40、上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】C41、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B42、货币期权合约主要以（）等为基础资产。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】B44、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C45、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【答案】D46、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】