基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试题分享附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试题分享附答案

单选题（共50题）1、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。A.A类和B类份额分级，资产合并运作B.基金份额不可以在交易所上市交易C.内含衍生工具与杠杆特性D.多种收益实现方式、投资策略丰富【答案】B2、(2017年)《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】D3、()赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》【答案】B4、（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（）。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】A5、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C6、与其他金融工具相比较，投资基金是一种（）。A.债权凭证B.收益凭证C.信用凭证D.受益凭证【答案】D7、（2016年真题）股票反映的是一种（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】A8、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是()。A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】C9、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】C10、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.QFII【答案】C11、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集B.基金的发售C.基金的申购D.基金的认购【答案】A12、（2018年真题）封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B13、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A14、长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。A.投资B.保险C.货币储蓄D.股票【答案】C15、开放式基金的价格以（）为基础。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】A16、基金托管人的职责，不包括下列哪项（）。A.基金资产保管B.基金资金清算C.会计复核D.负责基金资产的投资运作【答案】D17、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】B18、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】A19、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】B20、融市场的构成要素不包括().A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】B21、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统【答案】C22、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】B23、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】D24、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】A25、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"【答案】C26、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】C27、投资基金主要是一种（）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】B28、（2021年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B29、（2016年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】D30、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】C31、(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T1日公告【答案】A32、（2016年真题）封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B33、（2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】A34、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C35、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答案】A36、基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】B37、根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】A38、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】B39、场内货币市场基金实行（）交易机制。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】A40、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】C41、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B42、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】A43、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】B44、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B46、证券交易所属于基金的（）。A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构【答案】C47、（2017年真题）ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回