董事会办公室2023年工作总结及2023年工作计划

董事会办公室2023工作总结及2023工作计划

1、新三板挂牌

董办在公司各部门的积极协作下，公司上下齐心协力，经过X个月的艰难工作，2023年X月，公司在新三板挂牌。这是公司里程碑式的大事。挂牌是新的起点，董办将帮忙工作做好资本战略规划，努力帮忙公司借助资本的力气做大做强。

2、筹备组织和参加三会

2023年，董办共计筹备组织了X次股东大会及临时股东大会;筹备组织了X次董事会;参与了X次监事会。详细如下：

XXXXX

3、定期报告

●2023年X月X日，公司披露了201X年年度报告，报告共计XX页，详实的介绍了公司的根本状况、盈利模式(列示年报的主要大标题)

●2023年X月X日，公司披露了2023年半年度报告，报告共计XX页，详实的介绍了公司的根本状况、盈利模式(列示年报的主要大标题)(此处可描述一下辛苦程度，并对大家的协作表示感谢)

通过以上报告的披露，有利于投资者具体了解公司的经营状况，起到了很好的企业展现作用。

4、临时报告

2023年，共计完成**次信息披露公告，公告明细如下(列举一下公告编号和名称即可)

XXXX

5、重大资产重组(如有)

经过x个月的努力，公司完成了一次重大资产重组(描述重组的核心内容)，或描述未完重组的进展状况。

6、股票发行与并购(如有)

●股票发行：2023年公司完成股票发行X次，共融资XXXX万元(如有，总结一下时间、投资人、融资额、融资用途等，不止一次的，可分别列示)

●并购、收购或参股投资(如有，总结一下)

7、对外投资(如有)

2023年，公司发生对外投资X次，投资金额XXXX万元(如有，总结一下时间、投资标的、投资额、投资目的、对公司将来的影响等，不止一次的，可分别列示)

8、组织董监高学习

共计组织董监高学习**次，详细如下(列举一下学习时间和内容即可)

●2023年**月**日，XX法规培训

●2023年**月**日，组织参与董秘一家人的股票交易实操线上培训

●2023年**月**日，组织董事长、总经理参与了市证监局举办的“监管第一课”

●2023年**月**日，组织参与董秘一家人组织的双创可转债线下培训

●

9、参与并通过了新三板董秘资格考试

2023年X月，参与了董秘一家人组织的线上考试培训，理论与实践相结合的讲解，使所学学问更加扎实。

2023年X月，参与了股转公司组织的董秘资格考试，并以优异成绩(虽然不公布分数)通过考试。

(此处可插入考试通过的截图)

10、协作督导与检查

共计协作主办券商和XX证监局等部门的督导与检查**次，组织报送督导与检查材料**次，详细如下(列举一下督导与检查时间和内容即可)

●2023年X月，接待了主办券商来公司例行检查，检查的主要内容为..，我公司未发觉不合规事项(如发觉不合规事宜，请列示)

●2023年X月，接待了证监局的XX检查

●2023年X月，

●主办券商要求的每月自查报告

●

11、投资机构接洽与路演

2023年，共计接待投资机构洽谈111次(要融资，接待几十上百投资机构很正常，还不肯定融资胜利，说起来都是泪。但要顽强)，接待媒体采访22次(说话要慎重，个别媒体会断章取义，定稿要亲自审核一遍)，接待投资人调研33次(第一次尽调，先把尽调材料复印十几份备用，削减其他尽调的工作量)，组织并实施路演4次(其中参与了董秘一家人的路演，并获得较好的反响)，，详细如下：

(此处可列示接待的主要机构、主要媒体采访、主要路演等)

12、其它

●加强公司治理方面，组织并检查了公司关联交易、同业竞争、股东及高管是否存在资金占用的状况，制定了XX治理制度。

●加强公司内控完善方面，组织并制定了XX治理制度，

●加强业务标准方面，

●主要诉讼

●变更会计师事务所、律师事务所

●董监高变动

●股票解限售

●融资、担保、股权质押

●认定核心员工

●日常关联交易与偶发性关联交易的认定

●股权鼓励

●

(依据企业实际状况，写一写大事记即可)

二、2023年董办工作规划

1、日常工作安排

建议结合自己公司的状况，较为具体的列示。比方：股票解限售、定期报告、董事会监事会换届、高管聘任、权益分派

2、组织董监高学习规划

包括日常合规培训及可能新公布制度的讲解两局部列示。

3、特别事项安排

●对外投资规划;

●融资及路演规划;

●股权鼓励规划;

●IPO的预备;

●

既然我们进入了新三板，我们应当根据资本市场的规定做事。只有敬畏法律、如履薄冰(崔班长讲课说的)，才能在资本市场上越走越远、越飞越高。董办期望在资本方面持续助力公司安康、快速进展。祝我们公司再创辉煌!

工作中不妥之处，请领导多批判指正，感谢!

董事会秘书办公室

2023年X月X日

(本文局部素材整理自网络)

附：董秘岗位职责具体模板(依据自身状况增减)

1.负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制定详细实施方案后组织实施，在领导授权时，列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略争论会、经营例会、资金运营分析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的准时、精确、合法、真实和完整;

2.负责与公司信息披露有关的保全工作。内幕信息泄露时，准时实行补救措施加以解释和澄清;

3.根据有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露等工作;

4.准时了解募集资金投入工程的进度、资金投入状况，协作相关部门做好募集资金的使用及监控。准时了解并跟踪公司的重大大事，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、患病重大损失、重大投资行为、重大行政惩罚、可能依法担当的赔偿责任等;

5.负责公司资本市场再融资工作的讨论、筹划和组织实施;讨论分析证券市场运行趋向;

6.负责公司与相关当事人、股转公司及其他证券监管机构、中介机构之间的准时沟通和联络，办理相关事务;

7.负责投资者关系治理制度的拟订及详细方案的制定和实施，接待和解答股东和投资者的来信、来电和来访;向投资者供应公司披露的资料等;

8.负责公司在证券媒体的形象宣传工作;

9.整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司标准化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管人员学习和贯彻，确保公司董事了解相关法律上市规章、条例和规定等;

10.负责催促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系治理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用治理事务及部门日常治理专项档案，对部门档案