吉利汽车干部外派管理制度

0002WAa110101浙江吉利控股集团有限公司浙江吉利控股集团干部外派管理制度浙江吉利控股集团2011-01-25发布2011-01-25实施0002WAa110101目录1 总则 总则1.1目的为适应集团长期股权性投资管理的需要，加强对控股、参股企业的服务和监督，明确外派人员的管理关系及其权利、义务和责任，确保外派人员履行职责，维护集团利益，根据《中华人员共和国公司法》等有关法规要求，结合集团的实际，特制订《吉利控股集团干部外派管理制度》（以下称“本制度”）。1.2适用范围集团向相对控股、参股企业委派的董、监事和中、高层干部、财务管理人员等。对于其他外派人员可参照此制度制定相应管理制度。1.3定义外派人员：根据集团管理的需要，因公司对外投资法定要求或投资合同约定而形成的由公司以股东身份推荐到相对控股、参股企业工作的各类人员。2组织管理2.1组织构成集团外派干部的管理由集团经营管理委员会/子公司总经理办公会、集团/子公司人力资源部、外派干部、分管财务副总裁、主管副总裁等主体组成。2.2职责集团经营管理委员会/子公司总经理办公会负责外派董事、监事及管理人员；负责对外派董事、监事及管理人员的增减换任提出建议；定期听取外派干部的述职报告；针对控股、参股契约，制定重大决策，并通过派出干部行使权力。集团/子公司人力资源部负责组织相关部门从经营、财务、法律等角度协助支持外派人员履行职责；协调外派干部与被投资企业和公司有关部门的联系；负责对外派干部进行管理，包括外派干部的调动、日常管理、监督、考核与薪酬福利的发放等。外派干部按照集团的规定和领导的要求，代表集团履行赋予的管理职责，代表股东权益；定期向集团经营管理委员会/子公司总经理办公会或分管领导述职、汇报。分管财务副总裁提出外派财务负责人人选建议；培训外派财务负责人；对外派财务负责人的相关业务工作进行管理和指导；定期参与外派财务干部述职、汇报；对外派财务负责人进行年度考核。主管副总裁提出外派管理干部人选建议；对外派管理人员的相关业务工作进行管理和指导；定期参与外派干部述职、汇报；对外派管理人员进行年度考核。3外派干部的职责3.1外派董事的职责代表集团在任职企业董事会会议上议事、表决，行使董事权力，在其公司章程规定的权限内参与决策并承担相应责任；代表集团对投资企业进行战略性指导、对管理层进行有效监督，促使任职企业的财务目标与经营行为和集团战略目标有效结合，对集团所投资的资产承担保值、增值的责任；按时出席任职企业的董事会（监事列席）并行使表决权；本人因故不能出席会议时，应书面委托集团外派其他董事出席会议并代为行使表决权，或根据任职企业董事会议事规则的规定进行书面表决；负责对投资企业信息进行收集、分析，对投资企业价值进行评估，并编制相应文件作为决策的依据；在管理中，负责与投资企业沟通，进行投资企业日常监管，并将投资企业的相关信息及时向集团归口管理部门通报；定期查阅并分析企业的财务会计报表，经常了解企业财务活动、经营活动及高级管理人员执行职务的状况，每月度对投资企业进行简要的评估，每季度对投资企业进行深入的分析与评估，并将评估情况向集团董事会、经营管理委员会或子公司总经理办公会通报；根据集团的发展战略规划以及派往公司的情况，可以提出追加投资、退出以及资本运作等意见，为集团决策提供参考。3.2外派监事的职责代表集团对资产的保值、增值状况实施监督，并以决策监督和财务监督为核心，对任职企业财务活动及其董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，确保其任职企业资产及集团股东权益不受侵犯。发现侵害集团作为股东的权益时，在职权范围内进行处理，同时及时向集团归口管理部门通报；监事根据监督检查工作的需要，列席董事会及有关会议；本人因故不能出席会议时，应书面委托集团外派其他监事出席会议并代为行使表决权，或根据任职企业监事会议事规则的规定进行书面表决；定期查阅并分析企业的财务会计报表，经常了解企业财务活动、经营活动及高级管理人员执行职务的状况，每月度对投资企业进行简要的评估，每季度对投资企业进行深入的分析与评估，并将评估情况向集团董事会、经营管理委员会或子公司总经理办公会通报；根据集团的发展战略规划以及派往公司的情况，可以提出追加投资、退出以及资本运作等意见，为集团决策提供参考。3.3外派财务人员的职责财务负责人在财务管理上对总经理负责，在公司资产上对股东负责，并向集团分管财务副总裁汇报。完善派往公司会计监督机制，依法组织开展会计核算和会计监督，提高基础管理水平，支持派往公司其他会计人员依法行使职权；监督派往公司执行国家财经法律、法规、财务会计制度，监督派往公司遵守集团制定的财务制度情况，对派往公司对外报送财务报告的真实性、完整性以及集团资产保值情况承担相应责任；按照权限对投资、融资、资金、资产、收益分配、重大担保等重大事项向集团报批；定期向集团报告派往公司管理及重大经营管理情况；及时报告派往公司经营负责人违反国家财经法律、法规、财经纪律和集团财务制度事项；每月至少一次向集团财务部负责人及主管副总裁报告当月的主要财务工作；参与对派往公司财务管理活动，负责组织拟订财务计划、资金预算方案、对经济业务活动进行分析决策、组织各项财务报表和管理报表的编制和及时报送；负责对派往公司的税务进行筹划等财务管理职责；接受并组织配合集团总部的内部审计和外部审计。3.4外派管理人员的职责对董事会负责，行使公司章程界定的权力；遵守公司管理制度，树立为所有股东尽责的思想；董事会赋予的决策权力，但应按经营层决策程序实施决策，决策失误应承担责任，超越权限决策失误应追究法律责任；根据控股、参股企业的岗位要求，完成本职工作；按规定履行对集团信息报告职责。4外派干部基本行为准则集团外派干部必须以忠诚、勤勉和谨慎的态度认真履行集团赋予的职责，一切以集团利益出发，听取集团相关部门合理的咨询意见和建议。凡外派干部有下列行为之一的，其他外派干部可直接报告集团有关部门：对企业经营出现重大问题隐匿不报；连续三次或以上无故缺席集团召开会议；不履行集团对投资公司的相关管理决策；挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与派往公司订立合同或者进行交易；未经公司股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；将他人与公司交易的佣金归为己有；执行职责时违反法律、法规或公司章程，造成重大决策失误或资产流失，应承担经济赔偿或行政法律责任；泄露集团商业秘密；其他违反集团利益的相关行为。外派干部违反本制度的有关规定，致使集团或任职企业遭受损失的，外派干部应承担相应的责任。集团应视情节轻重给予相应处分：责令限期改正；内部批评；通报批评；调回处理；辞退；情节严重的交由司法机关处理。5外派干部的管理5.1外派干部的选拔选拔范围集团外派管理干部从集团内外部进行选拔，优先考虑集团内部干部。操作步骤由直线经理提名，集团/子公司人力资源部组织考察，集团经营管理委员会/子公司总经理办公会审议决策。具体招聘选拔权限和操作步骤，参照《吉利控股集团干部招聘选拔管理制度》执行。5.2外派干部的任用外派干部的任用坚持“内部程序”加“法定程序”的原则，即先由集团公司通过内部程序形成决策意见，再由外派董事和监事通过法定程序使集团公司的意志成为投资企业董事会和监事会的相应决议；外派干部每届任期根据聘任文件的规定执行；外派干部任职期满后可以连任，但须重新办理有关委任手续；外派干部任职期满后，调回公司本部或调往其他子公司，应参照离职审计等有关规定，办理相关手续。5.3外派干部的绩效考核半年述职外派干部每半年向集团经营管理委员会/子公司总经理办公会/派出干部主管部门述职一次，述职内容包括但不限于任职企业的经营、财务状况及本人履行职责的工作情况。向集团经营管理委员会/子公司总经理办公会述职会议由集团/子公司人力资源部会同派出干部主管部门组织进行。相关职能部门有关人员列席该会议。年底考核外派干部的考核纳入集团员工绩效（CPV）考核体系，考核每年进行一次。集团/子公司人力资源部组织相关部门对派出人员进行年度绩效评估。外派管理人员绩效考核参照《吉利控股集团绩效管理制度》执行。评估内容主要从任职公司的经营业绩完成情况和职责履行情况进行。考核权重分配如下：被考核者业绩类指标占权重职责履行类指标权重董事40%60%监事30%70%管理人员50%50%集团/子公司人力资源部负责汇总考核结果，考核结果报送集团经营管理委员会/子公司总经理办公会/分管副总裁审批，经审批后，集团/子公司人力资源部负责将考核结果存档。评估结果作为是否继续派出、调整派出及回原公司后工作安排的依据，评估结果同时也作为对外派干部薪酬、岗位调整、培养的依据。对于同时兼任多个企业的董、监事，考核按企业单独进行，个人最终考核得分按算术平均计算。5.4薪酬福利管理外派干部人事关系隶属派出公司，其薪酬福利待遇按照派往公司的薪酬福利待遇政策执行。若集团薪酬水平明显高于外派岗位的薪酬水平，可给予外派干部适当的补贴。补贴数额由集团人力资源部决定。外派干部的养老保险、医疗保险、失业保险等社会统筹，由集团委托派往公司按其规定标准办理，并计入派往公司成本。集团在合法范围内要求外派干部派往公司将外派干部享有的工资现金收入及需要用现金支付的福利保险等汇到集团指定账户上，由集团人力资源部