融资融券业务培训练习题有答案

融资融券练习题一、单项选择题（选项为4个）1、推荐人的确定流程是（）。A、营业部申请、融资融券部审批；B、营业部确定并向融资融券部报备；C、营业部确定并向经纪管理总部报备；D、营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备。答案：B2、推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）。A、立即通知客户追加担保物；B、在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物；C、在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物；D、都不用通知客户。答案：B脾3、叔客户成及其套一致镰行动梳人（划类）达贸到规川定的膀比例章时，元应当怜依法钓履行密相应辆的信滑息报止告、阅披露淹或者防要约凯收购求义务腔。捷A、具只有靠通过摆普通楚证券陈账户丝持有专一家碰上市梦公司指股票址的数场量；炎B、演只有哨通过映信用霞证券撑账户侄持有诊一家元上市居公司寸权益端的数假量；捕C、赶只有菊通过纤普通铸证券粪账户浴持有慰一家锣上市任公司司股票困的数猫量，温或只迈有通速过信线用证倾券账凭户持门有一匆家上杜市公章司权琴益的才数量黎；学D、律合计汇通过劲普通卧证券槐账户射和信场用证恨券账孕户持幻有一厚家上谜市公裕司股盖票或邪其权跪益的赞数量富。守答案闲：D萝4、蚁司法修机关见依法秃对客宰户信行用账可户记跌载的伟权益捐采取灶冻结逢的，逐公司猴应当溉（场）顽。奉A、写直接何冻结冈客户起信用在账户课的资委金和念证券淘；谅B、策在了舰结客智户的阿融资钱融券靠交易镇、收背回因表融资辟融券遥所生省对客扶户的团债权奉后，仁冻结缘客户条信用彼账户沃的剩状余证聋券和雪资金阀；绘C、服在了钻结客签户的卡融资甜融券个交易俗、收灵回因轧融资闪融券傲所生续对客品户的摔债权济后，冠将剩向余证查券和污资金激划转闲到该嗓客户掌的普鸟通证标券账丹户和薯资金叛账户茅，并暂按照返现行翻规定源协助傍冻结满；闻D、搅婉拒蒜执行侧。授答案筐：C成5、杰融资擦融券存业务岔试点柿期间些，券母商可舰以将桑以下甲证券陪融给折客户带（割）俭。五A、贝券商笨自有伪的证冰券；掀B、择券商钻自有假的证看券和汗基金批公司爬提供板的证稼券；倦C、蹲券商姑自有晒的证纵券和资金融怜公司瑞提供馆的证竞券；债D、岩以上腿都可暗以。哑答案笋：A可6、追以下恒哪项悄信息惹无需锈向交氧易所堵报送丽（壳）炎。牌A、祥客户雁未按卫规定暴足额辱追加钥保证下金；章B、壶合约就期满桶客户起未清闲偿债恒务；绵C、蹄客户古提供岂虚假怕信息售；平D、烤公司佳与客促户发叨生司圈法纠桌纷。跳E、农以上题都不滑对。歼答案成：E送7、湿以下讲哪些帅客户遗不能梦申请半融资鹊融券袖业务炎（演）较。欺A、河拒绝驱提供逆相关背资料胆，或帜提交叹虚假鄙资料半的客泡户；梦B、仙本证档券公澡司的逐股东至及相瓶关关柄联人待；渗C、妈公司扁认定箱其证融券投岗资经音验、疮风险躺承受应能力摩不足穷以开婆展融规资融遇券交懒易的速客户绑；氧D、油以上教全部夏。宇答案疑：D困8、鬼融券抄卖出笑的标喜的证卡券涉寺及终循止上颜市、邪要约饥收购重等情堡形时立，该箱如何拒处理运？（滥仿）核A、呢客户群在预临定终赠止上膨市公扬告日承或收此购公上告日召后（详设T扎日）曲1个亦交易大日内叶了结浓该证宜券相恋关的掌融券烫关系聪，如沃客户法未进覆行上李述处狗置的顿，公推司于咳Ｔ+吧2日告强制催平仓奇。秒B、可客户哥在预金定终精止上卫市公乱告日余或收伞购公宪告日界后（成设T温日）想2个防交易节日内顺了结匠该证帅券相贤关的赴融券幸关系伙，如女客户摄未进梢行上侵述处桐置的唱，公制司于炼Ｔ+领3日烦强制缝平仓局。符C、湿客户仔在预艰定终削止上婚市公罚告日拨或收挺购公异告日霞后（串设T狮日）平3个挂交易胀日内宏了结泊该证林券相塑关的舰融券堆关系处，如邀客户繁未进佣行上彩述处帝置的骆，公背司于症Ｔ+陡4日程强制超平仓欲。长D、颜客户近在预筹定终垒止上暂市公摩告日见或收杨购公木告日赴后（艳设T绝日）每4个浙交易斗日内掀了结社该证融券相晕关的扛融券脏关系桐，如丙客户泰未进卸行上跳述处必置的卧，公准司于晕Ｔ+幕5日株强制希平仓格。惧答案胸：A债9、锄可充理抵保疑证金另证券贞暂停陈交易单期间换的公诚允价马值如眯何计拨算？击（葡）泊而修休贩副幕扩肃婶桨摩册惕黄垦授A、踪按照腐停牌贼前一弦日的瑞收盘矩价计夏算；拢B、剪按照阔行业诵指数鲁最新敞收盘斩价计皮算，协其中猛指数锻选用崭证券溜交易贴所、贵监管弦机构穷或中短国证展券业洋协会后公开拔发布尖的行幅业指射数。良C、扛采用珠指数罪收益笨法估拐值：观股票逃公允赏价值范＝股逢票停碍牌前泳一日务收盘跪价*滚行业眼指数舍最新循收盘冒价/逆行业布指数忍停牌歇前一写日收吴盘价自D、桃不计选算。平答案蓬：C上10姿、在读什么土情况数下客孝户可鬼以现遇金偿驾还融蜡券负三债？闹（餐）任A、咱客户匙同意牙的情鼓况下无；落B、江客户纱与券花源提前供方躁双方恼同意拆的情祸况下适；决C、宴客户垃所融从证券攻未经裹预告往暂停用交易侨，未露确定乞恢复加交易幕日或持恢复青交易钢日在观融资庙融券寸债务蒸到期涝日之坦后的牧，在下券源兰提供硬方同你意的彻情况突下，暖客户迅可以流用现如金偿牺还融都券负尊债，渡其中珍估价钞及其鸟方法昨由客魄户和胶券源姿提供涨方进愈行协水商；昆D、幸客户敌所融弊证券京未经偏预告缎暂停刊交易宾，未音确定漏恢复夹交易啦日或球恢复心交易捎日在茂融资舅融券挥债务保到期尽日之料后的叹，在惕券源夸提供弯方同转意的杨情况仪下，乐客户称可以言用现纹金偿年还融消券负逼债，困其中度估价弊及其塔方法贤由券英源提刺供方或公布崇。刊答案疏：D黎11从、维曲持担篮保比稀例怎扬么计湾算？斑（焦）老A、胸维持贯担保斩比例宋=（绩现金邪+信址用证扣券账途户内贫证券犬市值绍）/斥(融松资买负入金拼额+醒融券猪卖出难证券江数量日×拣市价摆＋利列息及梢费用财)叔B、降维持册担保郑比例展=信咽用证遥券账刻户内斧证券柴市值端/(廊融资咐买入炒金额蹲+融算券卖颜出证妥券数雕量斥×绕市价虚＋利围息及挤费用竿)纤C、蚂维持续担保扭比例兔=（市现金鸦+信鲁用证昂券账申户内舅证券免市值哪）/克(融萝资买摧入金职额+诞融券确卖出炕证券香数量舒×道市价艺)内D、壤维持腐担保隔比例老=（短现金怨+信尼用证奴券账眼户内仅证券挪前一梨交易哲日收死盘价绞）/斯(融乒资买佣入金洽额+些融券储卖出轮证券令数量带×吗市价扁＋利增息及缠费用伙)身答案共：A勿12妈、可奥充抵些保证磁金的读证券锡按照柴如下咸公式恨计算盟可充寒抵的复保证其金：值（齿）肠A、把证券椅充抵肾保证任金金唤额=支∑盗可充春抵保践证金匀证券侮数量珍*前纽一日勉收盘筝价*躺折算塞率景B、裳证券糟充抵伤保证讲金金按额=脾∑挤可充蹈抵保各证金盛证券词数量扔*最挣新价恼*折璃算率梢C、锣证券逆充抵春保证摊金金饶额=夹∑炎可充桶抵保况证金丝证券慕数量槽*最借新价坟*保互证金友比例游D、恩以上宾公式碧均不甲对。孕答案袖：B绞13拖、以西下关销于融汉资利淡息的岛计算钳，说恩法正娘确的糠是：拦（杯）挺A、锹按照舱每一辛交易宁日终钓融资设客户那实际但占用目公司叶资金段的金素额计初算，凡从T臣日实宽际占骆用开酱始到佳还款杀当日建，均颤按日抽计算钻。屡B、袍按照寻每一出交易午日终爬融资凝客户导实际通占用险公司裁资金耐的金奏额计坚算，蔽算尾绪不算四头，担即T麦日实阻际占匀用不泡计算忽，还过款当仗日计娱算。刊C、撕按照参每一贼交易孩日间烈融资脱客户隐融资刃买入似共占押用公沿司资邮金的禾金额野计算且，算呜头不创算尾绿，即辛T日香实际衡占用本开始梦计算幸，还柏款当题日不漂计算敌。填D、装按照皇每一盟交易堂日终裂融资宋客户条实际台占用弦公司斧资金亿的金羊额计嫩算，住算头谣不算巧尾，绪即T蒙日实帐际占钓用开持始计耕算，鸽还款精当日膨不计脊算。咏答案运：D充14众、对桥授信语模式傲为固逮定额拍度的财客户烤可收肿取（湾丧），效按照探对公挣司签就约时陆保证搬客户聚随时地使用近的额售度计殿收。饮A、隙固定裁额度剧占用纽费；腿B、伟未成核交额商度占志用费劝；偿C、喝预期仁罚息题；罩D、叹管理斩费。精答案充：A银15宝、客填户用且作充弄抵保役证金缎的证皇券公抢布终对止上怎市程退序的袍，公斤司提挠示客坑户可拾在终规止上族市公滋告发拾布日李（设炊为Ｔ朗日）猜后2泪个交哨易日荒内卖铁出该细证券熊。客闯户未火进行蔬上述壳处置堪，从太终止千上市贞公告荡发布飘日后恰的第盗三个联交易扇日（午T＋术3日次）开俯始，斗融资炊融券标部应瘦：（胃商）亏A、鸡仅将案该证壶券计杀算维拼持担薯保比贸例时惕市值居计为厨零；销B、耕仅将鲁该证笨券的圣折算令率计侵为零例；程C、递将该好证券板的折唤算率写和计找算维就持担萄保比很例时间市值齐计为垃零；黑D、瞧对该性证券烫强制疤平仓穗。揉答案眨：C饼16斧、客昼户在麻什么沾情况笛下需添要追拜加担旱保物才？（牵角）澡A、贫当Ｔ字日收烫盘后厘，信旱用账艳户出或现维蛋持担教保比巴例低遭于平盾仓维活持担仙保比分例;惠B、督当Ｔ袭日收贷盘后央，信羽用账伴户出这现维银持担勾保比屯例低们于补丰仓维象持担雀保比玻例;层B、桐当Ｔ举日收把盘后跃，信经用账移户出动现维魄持担竿保比先例低霜于取慈保维琴持担匠保比傍例;巨D、额以上痕全是昂.呢答案舒：A营17离、伶提高鸭维持搞担保浴比例壳方式循有哪手些？弓（弦）溪A、蛛将追弄加的闲现金爆划入钟客户孤信用施交易畜账户南；栋B、德将追割加的猎可充绵抵保领证金粱证券理划入粘客户钥信用厕交易桌账户货；衫C、月自行要平仓井：通脾过卖接券还旋款、龄买券暖还券劝、直粮接还喜券或之直接暑还款荣等方疮式全丙部或窜部分疑偿还向融资幕融券惜债务崖；器D、哈以上直全是营。盟答案霉：D命18够、单钓一客虏户融尊资信颂用额预度控稀制指汤标有看哪些塌？（璃修）历A、倚单一谣客户袋融资取规模喉上限嗽；港B、似单一若客户窄融资壤规模翠占净已资本斤比例扎上限搬；茅C、嫁单一助客户阵单一吩证券略融资应规模件占该稠证券影流通羞股本幼比例碍上限挥；耳D、且以上穷全是查。凯答案笑：D垒19累、债纠务追租偿分曾协商牧和司夺法两挂个阶众段，遭债务摩追偿竟协商造期限俗为（谨魔）个研工作垄日，屿如偿许债不误足，惰根据碑损失显金额刃比例锻，加畅入司疾法程秘序。榨A、递2犁B、洋3抓C、喂5胖D、智7途答案讽：C踪20参、强静制平辜仓的缘平仓主时点亭如何减确定顶？（女咱）冲A、那平仓副日集伐合竞枣价时捷间内应B、乒平仓国日连泄续竞瓜价交辫易时追间内司C、衬平仓翼日集甩合竞辜价和宵连续狼竞价积交易卵时间塑内扛D、抢平仓钢日集吴合竞渡价和币连续蓄竞价耳交易坟时间鸟内按疫照平努仓预仆案执钱行平卫仓；依当日逝未能潜执行晃完毕应的顺形延至曾下一糕交易希日，倘直至野完成隙平仓滥操作哪。茅答案朽：D跟21因、客都户为辽什么假要避矮免强竖制平轰仓情喊形的通发生杜？（身摩）遥A、拣客户削在强确制平盖仓阶火段，笔没有丽操作爽上的貌主动继权践B、居资金起损失伸最大均，因辅为使码强制睁平仓桨操作撕成功目进行崇，可绵能会葱以涨货跌停输价位铸完成仁平仓昂操作刺C、撒因发复生过祖强制服平仓正，客恩户的吧信用客等级嫌下降帜，影壁响日衡后的粉授信蹈额度宪D、随以上抹全是盆答案晓：D港22僵、客政户维认持担所保比里例低茂于平弱仓维购持担兆保比晴例时庙，证染券公昆司通块知客爪户追敲加担去保物楚是（软谱）。士A、隐为了划提供刻提高萝客户瓶服务伐质量总；摇B、暮客户劈提出敏的服歪务要乳求；坦C、匀合同静约定椒的义病务；狂D、麦以上笼都不兴对。掉衣答案投：C浇二、质多项折选择字题或怕不定娘项选座择题主（选雪项可熄以为犯4个秘或5释个）傅1、荐以下阶哪些北是推瘦荐人刚的责尚职（耍谨）。筐A、畜面对这面向托客户上讲解削合同要条款萍；抛B、削征信版调查橡；挖C、誉客户当推荐规；步D、茎通知债送达续；洒E、素账户挥监控赵。渴答案折：A怪BC庭DE牙2、昌以下磨哪些梦是公牵司统脊一规裳定的上投资猎者教开育内导容（条耗）。睁A、革融资拍融券哥业务驴基本辟知识谣和法否律法晌规；漏B、廉公司园融资侧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