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文档简介

内控管理部岗位职责5篇第一篇:内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述:从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系,强化企业管理健全自我约束机制,促进公司规范运作和健康发展,有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议,保护公司合法权益,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现。部门职责:1、建立健全企业内控制度,强化企业内部业务和费用预算等的事前审核(预防)、事中控制、事后审计工作,把企业风险降低最低程度;2、制定《内部控制制度》,明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制;4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作,审核公司内控制度及其执行情况,监督检查公司的内部审计制度及其实施;5、持续完善内部控制机制,积极推进《内部控制制度》的实施;6、明确公司内部控制的审计和评估流程;、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗位名称:内控部总经理所在部门:内控管理部直接上司:总经办直接下级:法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员:1名岗位概述:组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系,确保公司各项制度的顺利实施,促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架,依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;2、整体营造公司良好的内控环境,及时、正确地传递内控的高层基调,提供公司内控的知识共享与咨询培训,提升公司整体内控管理能力;3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理,与业务部门沟通,跟进内控问题改进建议的落实;收敛内外风险,为企业级风险的识别和管理提供方案;4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况,向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格:1、本科及以上学历,法律、财会、审计、经济管理等相关专业;2、3-5年内控、审计、或法务工作经验,有上市公司或事务所经验优先;3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程;4、具备独立开展相关工作能力;5、具备良好的职业素养与职业道德,敬业、诚信、务实,具备较强的逻辑、分析能力,良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称:法务所在部门:内控管理部直接上司:内控部总经理直接下级:法务专员岗位定员:主管1名,法务专员2名岗位概述:依照法律和公司章程维护企业合法权益,监督公司各部门业务运作合法合规,预防和防范企业各类法律风险。岗位职责:1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作,确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行;2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草,参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定,并提供法律意见撰写法律文书;3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议,规避公司内部运营方面的法律风险;4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本;5、负责对公司业务法律事务提供法律支持,审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规,并提出建议;6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进;7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件;8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询;9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任职资格:1、法律专业本科以上学历,通过国家司法考试;2、3年以上律所或公司法务工作经验;3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规,专业功底扎实;4、擅长法律文书文档的撰写,具有起草、修改各类法律文书经验;5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力;6、良好的沟通、组织和协调能力,成熟稳重,思维敏捷,工作踏实,能全面管理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称:稽查所在部门:内控管理部直接上司:内控部总经理直接下级:稽查专员岗位定员:主管1名稽查专员1名岗位概述:通过稽核,有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范,对重点事项进行稽查,促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持,为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责:1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查,组织相关部门妥善解决;3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查;4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会;5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议;任职资格:1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历,;2、2、2年以上相关工作经验;3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力;4、良好的沟通、组织和协调能力,成熟稳重,工作踏实。审计部岗位职责岗位名称:审计所在部门:内控管理部直接上司:内控部总经理直接下级:审计专员岗位定员:主管1名审计专员2名岗位概述:执行审计制度,健全审计管理,保证公司审计工作的顺利开展;通过高效、有序的审计工作,为公司业务正常开展提供服务。岗位职责:1、规划审计部的自身发展,全面负责部门内部的日常事务管理,并协调部门内各岗位人员的分工合作。;2、负责组织编制年度审计工作计划,并对实际完成情况进行检查、总结;3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度,并监督有关规章制度实施;4、负责开展常规审计(包含但不限于:销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计)以及各类专项审计(离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计);5、负责协助外部审计开展工作;6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格:1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历,熟悉审计相关理论和专业知识,熟悉审计业务;2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度;3、熟悉审计方法和审计程序,经过专门的审计业务培训,具备胜任业务的能力;4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识;5、具有较强的分析与判断能力,有一定语言文字表达能力;6、从事财务工作5年或审计工作2年以上,具有中级以上会计职称。7、客观公正,廉洁清正。第二篇:内控部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述:从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系,强化企业管理健全自我约束机制,促进公司规范运作和健康发展,有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性,防范和化解建设项目各类风险,保护公司合法权益,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现。部门职责:1、建立健全企业内控制度,强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核(预防)、事中控制、事后审计工作,把企业风险降低最低程度;2、制定《内部控制制度》,明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制;4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作,审核项目过程及其执行情况,监督检查项目管理及其实施;5、持续完善内部控制机制,积极推进《内部控制制度》的实施;6、明确公司内部控制的审计和评估流程;二、岗位职责岗位名称:内控部经理所在部门:内控管理部直接上司:总经理直接下级:审计稽查管理岗、内控员(建设项目方向)、内控员(软件开发方向)岗位定员:1名岗位概述:组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门的工作关系,确保公司各项制度的顺利实施,促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架,依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;2、整体营造公司良好的内控环境,及时、正确地传递内控的高层基调,提供公司内控的知识共享与咨询培训,提升公司整体内控管理能力;3、负责公司的内控管理,与业务部门沟通,跟进内控问题改进建议的落实;收敛内外风险,为企业级风险的识别和管理提供方案;4、负责监督、报告内控工作执行情况,报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和计划,包括内部控制体系建设规划(计划)、能力发展规划(计划)、团队发展规划(计划)等,提交总经理审批;执行经审批的各项规划和计划。任职资格:1、本科及以上学历,法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业;2、2-5年内控、审计、或法务工作经验,有上市公司或事务所经验优先;3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程;4、具备独立开展相关工作能力;5、具备良好的职业素养与职业道德,敬业、诚信、务实,具备较强的逻辑、分析能力,良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称:审计稽查管理所在部门:内控管理部直接上司:内控部经理岗位定员:1名岗位概述:执行内部审计制度,健全审计管理,保证公司内部审计工作的顺利开展;通过高效、有序的审计工作,为公司业务正常开展提供服务。通过稽核,有效监督公司各部门和所有员工的行为规范,对重点事项进行稽查,促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持,为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责:1、负责组织编制部门工作计划,并对相关内控实际完成情况进行检查、总结;2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度,并监督有关规章制度实施;3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查,组织相关部门妥善解决;5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会;任职资格:1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历,;2、2年以上相关工作经验;3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力;4、良好的沟通、组织和协调能力,成熟稳重,工作踏实,客观公正,廉洁清正。岗位名称:内控员(建设项目)所在部门:内控管理部直接上司:内控部经理岗位定员:1名岗位概述:参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分,执行内控审计稽核制度,保证公司内控工作的顺利开展;通过高效、有序的工作,为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准,参与拟定工程审核质量监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的风险自我评估工作,分析工程项目管理风险,提出改进建议。具体实施工程审核工作,形成审核意见,出具审核报告并上报内控部经理核准,监督审核处理意见的执行情况。岗位职责:1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算,掌握工程管理要点,分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状,对比差距,确定控制要点,针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点,拟定工程审核工作方法、审核要点、节点;拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调工程项目管理内部控制自我评价,搜集、汇总项目管理内控自我评价报告,形成分析报告,提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等,查找异常指标,分析原因,汇总形成内控部工程管理内部报告;审核内部报告,根据报告调整工程审核工作重点和工作计划,安排实施专项调查,形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况,形成跟踪报告并上报。5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节,审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。岗位名称:内控员(软件开发)所在部门:内控管理部直接上司:内控部经理岗位定员:1名岗位概述:参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分,执行内控审计稽核制度,保证公司内控工作的顺利开展;通过高效、有序的工作,为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准,参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的风险自我评估工作,分析项目管理风险,提出改进建议。具体实施项目审核工作,形成审核意见,出具审核报告并上报内控部经理核准,监督审核处理意见的执行情况。岗位职责:1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算,掌握项目管理要点,分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状,对比差距,确定控制要点,针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点,拟定工程审核工作方法、审核要点、节点;拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价,搜集、汇总项目管理内控自我评价报告,形成分析报告,提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等,查找异常指标,分析原因,汇总形成内控部软件开发项目内部报告;审核内部报告,根据报告调整项目审核工作重点和工作计划,安排实施专项调查,形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况,形成跟踪报告并上报。5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节,审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。第三篇:内控部审计专员岗位职责1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点,设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。第四篇:内控岗位职责内控岗位职责2.内控部工作职责2.1履行服务与监督职能,合理保证JV公司经营方针、目标的实现。2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度,提出内控机构设置及人员配备建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性,促进内控体系的建立和完善。2.4协助建立健全反舞弊机制,合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5制定并实施公司内控计划,对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6对审计中发现的问题或管理层需求,提供审计建议或咨询服务,但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7对重大违纪事项进行审计监督,提出处理建议。2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。3.内控部门岗位职责3.1内控经理岗位职责3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率,促进公司内控体系的建立健全。3.1.3协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点,制定部门发展方向以及内控计划,报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的内控计划,以及专项审计计划;审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导,管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作,听取工作指示;向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及内控计划。3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划,招聘合格内审、内控人员;制定并参与部门员工的培养和发展方案,提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序,报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算,报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划,报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动,按审计作业程序开展事前审计、事中审计,发挥内控预警功能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪,督促、协调审计发现的改进落实,降低经营管理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目,并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全SOP,宣导、推动SOP的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制,与管理层沟通审计需求,确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验,完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料,建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报,以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审计工作底稿。3.3.12完成内控经理交办的其他工作。第五篇:内控岗位职责1、在分管经理领导下,负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据,初审各部门采购付款申请单(货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素)及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表,分析预算和实际执行差异,参与预算管理工作,做到事前,事中,事后控制。4、编制应收帐款汇总报表,及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展

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