内控管理部岗位职责5篇

内控管理部岗位职责5篇第一篇：内控管理部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗位名称：内控部总经理所在部门：内控管理部直接上司：总经办直接下级：法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级：法务专员岗位定员：主管1名，法务专员2名岗位概述：依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。岗位职责：1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任职资格：1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；2、3年以上律所或公司法务工作经验；3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称：稽查所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级：稽查专员岗位定员：主管1名稽查专员1名岗位概述：通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责：1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；任职资格：1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；2、2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。审计部岗位职责岗位名称：审计所在部门：内控管理部直接上司：内控部总经理直接下级：审计专员岗位定员：主管1名审计专员2名岗位概述：执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。岗位职责：1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；5、负责协助外部审计开展工作；6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格：1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。7、客观公正，廉洁清正。第二篇：内控部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述：从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估流程；二、岗位职责岗位名称：内控部经理所在部门：内控管理部直接上司：总经理直接下级：审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向）岗位定员：1名岗位概述：组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和计划，包括内部控制体系建设规划（计划）、能力发展规划（计划）、团队发展规划（计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和计划。任职资格:1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业；2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；4、具备独立开展相关工作能力；5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：审计稽查管理所在部门：内控管理部直接上司：内控部经理岗位定员：1名岗位概述：执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责：1、负责组织编制部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；任职资格：1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；2、2年以上相关工作经验；3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员（建设项目）所在部门：内控管理部直接上司：内控部经理岗位定员：1名岗位概述：参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。岗位名称：内控员（软件开发）所在部门：内控管理部直接上司：内控部经理岗位定员：1名岗位概述：参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。第三篇：内控部审计专员岗位职责1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。第四篇：内控岗位职责内控岗位职责2.内控部工作职责2.1履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5制定并实施公司内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。3.内控部门岗位职责3.1内控经理岗位职责3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及内控计划。3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通审计需求，确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审计工作底稿。3.3.12完成内控经理交办的其他工作。第五篇：内控岗位职责1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展