基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试A卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试A卷附答案

单选题（共50题）1、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A2、下列关于公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金的说法，错误的是（）。A.只有公司型基金具有法人资格，合伙型基金、信托（契约）型基金都没有法人资格B.三种类型基金当事人均承担有限责任C.公司型基金中，投资者购买基金公司的股份后成为该公司的股东D.三种类型基金均可以由基金管理人进行投资运作【答案】B3、（2020年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】B4、私募基金的特殊风险不包括（）。A.基金未托管风险B.基金委托募集的风险C.聘请投资顾问的风险D.募集失败风险【答案】D5、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金的财务情况。A.1B.2C.3D.4【答案】D6、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D7、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（）。A.基金业协会B.基金管理人或其委托的第三方登记公司C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】B8、一些机构俗称的"成长基金'属于哪类基金（）A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定增基金【答案】A9、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备1名专职的财务总监【答案】C10、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_______、_______和_______的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A11、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.集合竞价方式和连续竞价方式【答案】D12、股权回购的基本运作程序通常由（）四部分构成?A.发起、协商、执行和变更登记B.发起、谈判、执行和变更登记C.发起、协商、协议签署和变更登记D.登记、协商、执行和变更登记【答案】A13、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元【答案】D14、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A15、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A16、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】C17、基金从业资格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D18、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利【答案】B19、一般情况下，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者。A.12B.24C.36D.48【答案】B20、我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件是（）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D21、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时，通常在有限责任公司型基金的股东中按照（）分配。A.认缴出资比例B.公司总经理制定的方案C.公司法定代表人制定的方案D.实缴出资比例【答案】D22、项目退出的意义是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、（2018年真题）使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】A24、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D25、服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送审计报告。A.2B.3C.4D.6【答案】C26、（2017年真题）下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是（）。A.近期交易价格法B.重置成本法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B27、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】A28、狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】C29、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3以上C.2/3以上D.半数以上【答案】D30、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为（）。A.商务部B.国家发展改革委C.财政部D.中国人民银行【答案】B31、以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A32、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资【答案】D33、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】D34、关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是()A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C35、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4个月内B.5个月内C.6个月内D.3个月内【答案】A37、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】C38、股权投资协议中，关于他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D39、（2020年真题）有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（）。A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人【答案】C40、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B41、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C42、（2017年真题）股权投资基金监管制度的核心是（）。A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D43、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（）A.公司型B.杠杆型C.合伙型D.信托（契约）型【答案】B44、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】A45、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（）。A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制【答案】C46、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】B47、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。A.基金管理人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金经理【答案】A48、股权投资的特点不包括（