证券从业之证券市场基本法律法规真题练习提分卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规真题练习提分卷带答案

单选题（共50题）1、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C2、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。A.纸面形式B.口头形式C.中国证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式【答案】A4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C5、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C6、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.《保险法》B.《担保法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】C7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】D9、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C10、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、我国《公司法》规定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.内部审计B.独立审计C.政府审计D.内部审计或者独立审计【答案】D14、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】B19、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】A21、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C22、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D23、下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。A.牢记社会责任，展现良好形象B.坚持依法合规，筑牢发展基础C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气D.坚持盈利导向，回馈股东信任【答案】D24、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】A25、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D26、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C27、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A28、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B29、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、落实责任担当是指立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，是文化建设的重要抓手，具体包含（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】A33、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A35、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B36、集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】C38、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C39、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B41、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A43、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A45、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】A46、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】A47、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B48、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券